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英大保险资产管理有限公司保险资管公司信用风险管理能力建设及自评估情况 (半年度披露 -20210128)

一、风险责任人
风险责任人: 风险责任人信息披露公告
行政责任人: 刘开俊 行政责任人职务: 公司总经理
行政责任人类型:
专业责任人: 倪忠浩 专业责任人职务: 首席风险官、审计负责人、风险管理部(审计部)总经理
专业责任人类型: 高级管理人员

二、组织架构
整体评估情况:
专业委员会设置:
委员会名称: 董事会风险与合规委员会 所属层级: 董事会
委员会名称: 风险管理委员会 所属层级: 经营管理层
信用评估部门设置:
部门名称: 信用评估部
发文时间: 2021-01-14 文件名称(含文号): 《英大保险资产管理有限公司关于信用评估部组织架构相关情况的通知》英大资产组织﹝2021﹞15 号、《英大保险资产管理有限公司关于信用风险管理能力建设人力配备情况的通知》英大资产组织﹝2021﹞28号
岗位设置: 信用评估岗,信用评估部负责人
防火墙机制: 公司信用风险防火墙机制符合《保险机构信用风险管理能力标准》的规定要求。公司设立独立的信用评估部,信用评估部与投资部门相互独立,并由不同高管分管;公司设置专职的信用评估岗位,履行信用风险评估和监测等职能,信用评级人员与投资研究人员、风险管理人员保持独立,不存在兼岗情况;公司制定了《信用评级防火墙规则》,该规则对评级业务相关环节的人员独立、业务分立、信息隔离等进行了规定。 评估结果:

三、专业队伍
整体评估情况:
专业队伍人员基本信息:
序号 姓名 岗位 是否兼职 相关经验类型 相关经验年限
1 陈泓羽 信用评估岗 金融机构和信用评级机构从事信用评估工作经验 6.82
2 张天启 信用评估岗 金融机构和信用评级机构从事信用评估工作经验 5.33
3 魏明阳 信用评估岗 金融机构和信用评级机构从事信用评估工作经验 2.81
4 彭娴 信用评估岗 金融机构和信用评级机构从事信用评估工作经验 7.59
5 金大有 信用评估岗 金融机构和信用评级机构从事信用评估工作经验 9.83
6 张伟军 信用评估部负责人 金融机构和信用评级机构从事信用评估工作经验 9.83

四、管理规则
整体评估情况:
制度内容 评估结果 制度明细
信用风险管理制度:
信用评级制度: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用评级管理办法》,
发文文号:英大资产信评﹝2021﹞4号,
发文时间:2021-01-07,
授信管理制度: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司交易对手管理办法》,
发文文号:英大资产风险﹝2017﹞24号,
发文时间:2017-07-20,
管理机构和基本职责: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司董事会风险与合规委员会工作规则》,
发文文号:英大资产行政﹝2015﹞82号,
发文时间:2015-09-07,
文件名称:《英大保险资产管理有限公司风险管理委员会工作规则》,
发文文号:英大资产风险﹝2015﹞38号,
发文时间:2015-08-27,
文件名称:《英大保险资产管理有限公司全面风险管理办法》,
发文文号:英大资产风险﹝2021﹞40号,
发文时间:2021-01-19,
文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用风险管理规则》,
发文文号:英大资产风险﹝2019﹞38号,
发文时间:2019-10-15,
交易对手管理制度: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司交易对手管理办法》,
发文文号:英大资产风险﹝2017﹞24号,
发文时间:2017-07-20,
管理权限和履职机制: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司董事会风险与合规委员会工作规则》,
发文文号:英大资产行政﹝2015﹞82号,
发文时间:2015-09-07,
文件名称:《英大保险资产管理有限公司风险管理委员会工作规则》,
发文文号:英大资产风险﹝2015﹞38号,
发文时间:2015-08-27,
文件名称:《英大保险资产管理有限公司全面风险管理办法》,
发文文号:英大资产风险﹝2021﹞40号,
发文时间:2021-01-19,
文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用风险管理规则》,
发文文号:英大资产风险﹝2019﹞38号,
发文时间:2019-10-15,
风险跟踪与监测制度: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用风险跟踪与监测规则》,
发文文号:英大资产信评﹝2015﹞11号,
发文时间:2015-08-28,
应急预案: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用风险应急预案》,
发文文号:英大资产风险﹝2021﹞39号,
发文时间:2021-01-19,
信用评级基础制度:
信用评级操作流程: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用评级操作规程》,
发文文号:英大资产信评﹝2019﹞42号,
发文时间:2019-10-24,
跟踪评级和复评制度: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司跟踪评级和复评规则》,
发文文号:英大资产信评﹝2015﹞8号,
发文时间:2015-08-28,
信用评级议事规则: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用评级工作规则》,
发文文号:英大资产信评﹝2015﹞3号,
发文时间:2015-08-28,
信用评级报告准则: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用评级报告准则》,
发文文号:英大资产信评﹝2015﹞9号,
发文时间:2015-08-28,
尽职调查制度: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用评级尽职调查规则》,
发文文号:英大资产信评﹝2021﹞6号,
发文时间:2021-01-07,
信用评级方法细则: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用评级方法实施细则》,
发文文号:英大资产信评﹝2021﹞5号,
发文时间:2021-01-07,
防火墙制度: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用评级防火墙规则》,
发文文号:英大资产信评﹝2015﹞10号,
发文时间:2015-08-28,
信用评级符号体系:
信用评级符号体系: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用评级符号体系准则》,
发文文号:英大资产信评﹝2015﹞6号,
发文时间:2015-08-28,
增信措施评估原则:
增信措施评估原则: 符合规定 文件名称:《英大保险资产管理有限公司信用评级方法实施细则》,
发文文号:英大资产信评﹝2021﹞5号,
发文时间:2021-01-07,

五、系统建设
整体评估情况:
信用评级系统:
系统名称: xCRS衡泰信用评级系统
上线时间: 2015-04-03 评估结果: 符合规定
主要功能: 评级流程管理、评级模型管理、信息集成、评级结果输出等。

六、运作管理
整体评估情况:

七、自评估结果及承诺
         根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司信用风险管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。
         我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。