一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	朱颖锋	行政责任人职务：	临时负责人
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1980-09
行政责任人学历：	研究生	行政责任人学位：	硕士
行政责任人入司时间：	2021-06-01	行政责任人所在部门：	总裁室
行政责任人专业资质：	拥有10年以上在金融机构内从事资产管理的专业工作经历	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	刘旭明	专业责任人职务：	权益投资执行总监/权益投资部总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1977-05
专业责任人学历：	研究生	专业责任人学位：	硕士
专业责任人入司时间：	2021-06-01	专业责任人所在部门：	权益投资部
专业责任人专业资质：	拥有10年以上在金融机构内从事金融投资和相关管理经验	专业责任人专业技术职务：	无

二、组织架构

整体评估情况：
国华兴益保险资产管理有限公司设立权益投资部作为独立的股票投资部门，负责股票投资及相关工作。权益投资部内设股票研究处，下设研究岗；内设股票投资处，下设股票投资岗；内设股票交易室，下设股票交易岗；内设股票风险管理处，下设风险控制岗、绩效评估岗；内设运营管理处，下设股票运营清算岗、估值核算岗、系统支持岗。在投资经理配备上，公司已根据账户特点及规模配备独立的股票投资经理。公司研究、投资、交易岗位实行专人专岗，与其他投资业务严格分离。为了确保股票投资业务不同岗位之间的相互分离、制约和监督，在岗位之间建立了必要的防火墙，主要涉及不同账户和不同产品的投资经理之间、股票投资经理与基金投资经理之间、投资人员与交易人员之间、投资管理人员与风险控制人员之间、投资管理人员与绩效评估人员之间、清算人员与核算人员之间等。在投资场所上，权益投资部均拥有足够的股票投资办公区域，与其他办公场所实行物理隔离；股票交易室设置于独立的集中交易场所，实行门禁管理。经评估，以上组织架构情况符合《保险机构股票投资管理能力标准》相关要求。
股票投资部门：
部门名称：	权益投资部
发文时间：	2021-07-01	文件名称(含文号)：	《国华兴益保险资产管理有限公司机构设置及职能方案》（国华兴益[2021]128号）
岗位设置：	估值核算岗,研究岗,系统支持岗,绩效评估岗,股票交易岗,股票投资岗,运营清算岗,风险控制岗
投资经理：	已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理
防火墙机制：	为了确保股票投资业务不同岗位之间相互分离、制约和监督，在岗位之间建立必要的防火墙，主要涉及不同账户和不同产品的投资经理之间、股票投资经理与基金投资经理之间、投资人员与交易人员之间、投资管理人员与风险控制人员之间、投资管理人员与绩效评估人员之间、清算人员与核算人员之间等。公司已在股票投资人员之间建立防火墙机制，具体包括： 1.公司各账户任命的投资经理均需通过合规审核，方可在系统中予以分别授权，并通过部门制度和信息系统实施防火墙机制； 2.投资经理与交易员分别隶属于权益投资部门的不同处室，在岗位职责、系统权限、办公场所等方面均实现隔离； 3.投资管理人员与风险控制、绩效评估人员分别隶属于权益投资部门的不同处室，在岗位职责、系统权限等方面明确投资管理人员与风险控制、绩效评估人员的防火墙机制； 4.根据《国华兴益保险资产管理有限公司投资清算管理办法》和《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资部部门管理制度》，分设独立的运营清算岗和估值核算岗，实现清算人员与核算人员之间的隔离。
评估结果：
投资场所：	在投资场所上，权益投资部均拥有足够的股票投资办公区域，与其他办公场所实行物理隔离；股票交易室设置于独立的集中交易场所，实行门禁管理。所有投资交易均由交易员在集中交易办公区域完成，相应的交易电脑、交易电话、行情电脑和交易网络等设施为交易人员专用。
评估结果：

三、专业队伍

整体评估情况：
在股票投资管理能力备案通过的初始阶段，我公司股票投资规模预计超过10亿元，股票投资专业人员共计17人。其中投资经理3人，研究人员7人（主要研究人员5人)，交易人员2人，风控人员1人，清算人员1人，绩效评估人员1人，核算人员1人，系统支持人员1人。其中股票投资负责人具有10年以上股票投资管理经验或者10年以上金融证券从业经历及相关专业资质，投资经理均具有3年以上股票投资管理经验或者5年以上金融证券投资从业经验，有良好的过往业绩表现，主要研究人员从事行业研究3年以上。公司权益投资团队具有良好的人才基础，经评估，公司权益投资专业队伍符合监管要求。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	张欣钰	估值核算岗	是	金融证券投资从业经验	2.13
2	韩冬伟	研究岗	是	行业研究经验	5.63
3	王霆	研究岗	是	行业研究经验	9.01
4	朱杨林	研究岗	是	行业研究经验	5.00
5	赵静盟	研究岗	是	行业研究经验	5.03
6	王志琦	研究岗	是	行业研究经验	5.42
7	孙如琼	研究岗	是	行业研究经验	0.18
8	胡娟	研究岗	是	金融证券投资从业经验	5.49
9	堵钰	系统支持岗	是	金融证券投资从业经验	8.92
10	蒋可行	绩效评估岗	是	金融证券投资从业经验	0.14
11	沈佳敏	股票交易岗	是	金融证券投资从业经验	6.09
12	高理捷	股票交易岗	是	金融证券投资从业经验	14.66
13	刘旭明	股票投资岗	是	金融证券从业经历	17.68
14	汪洋	股票投资岗	是	金融证券投资从业经验	9.83
15	吕国啟	股票投资岗	是	金融证券投资从业经验	13.08
16	周冰	运营清算岗	是	金融证券投资从业经验	7.27
17	罗鳗倩	风险控制岗	是	金融证券投资从业经验	0.62

四、管理规则

整体评估情况：
国华兴益保险资产管理有限公司已按规定建立完备的的股票投资基本制度、决策管理制度、研究管理制度、交易管理制度，相关制度已获股东大会、经营管理层或授权机构批准，并正式发文。股票基本制度包括《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资部部门管理制度》、《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资业务管理办法》、《国华兴益保险资产管理有限公司权益研究业务管理办法》、《国华兴益保险资产管理有限公司股票池管理办法》、《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资决策及重大投资决策管理办法》、《国华兴益保险资产管理有限公司会议管理办法》、《国华兴益保险资产管理有限公司档案管理办法》、《国华兴益保险资产管理有限公司信息化工作管理办法》，明确了股票投资岗位职责、业务流程、操作规程、会议制度、文档管理、绩效考核、清算与核算、信息系统管理、保密危机处理等内容。决策管理制度包括《国华兴益保险资产管理有限公司投资授权机制》、《国华兴益保险资产管理有限公司投资决策授权审批权限》、《国华兴益保险资产管理有限公司内部控制管理办法》、《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资业务管理办法》、《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资决策及重大投资决策管理办法》，详尽规定了投资决策体系、授权管理、实施与控制内容。研究管理制度包括《国华兴益保险资产管理有限公司权益研究业务管理办法》、《国华兴益保险资产管理有限公司服务券商选择及管理办法》，明确了研究管理、股票池管理和交易单元管理。交易管理制度包括《国华兴益保险资产管理有限公司股票交易管理办法》，详细规定了集中交易、公平交易、交易权限管理和交易监控等内容。经评估，公司股票投资制度符合监管相关要求。
制度内容	评估结果	制度明细
股票投资基本制度：
股票投资岗位职责：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资部部门管理制度》, 发文文号：国华兴益[2021]129号, 发文时间：2021-07-05,
业务流程：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资业务管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]46号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益研究业务管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]47号, 发文时间：2021-05-28,
操作规程：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资业务管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]46号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资决策及重大投资决策管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]45号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司股票池管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]43号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益研究业务管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]47号, 发文时间：2021-05-28,
会议制度：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资部部门管理制度》, 发文文号：国华兴益[2021]129号, 发文时间：2021-07-05, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司会议管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]69号, 发文时间：2021-05-28,
文档管理：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资部部门管理制度》, 发文文号：国华兴益[2021]129号, 发文时间：2021-07-05, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司档案管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]70号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司公文管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]5号, 发文时间：2021-05-28,
绩效考核：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资部部门管理制度》, 发文文号：国华兴益[2021]129号, 发文时间：2021-07-05, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司投资绩效评估办法》, 发文文号：国华兴益[2021]67号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司绩效管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]72号, 发文时间：2021-05-28,
清算与核算：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资部部门管理制度》, 发文文号：国华兴益[2021]129号, 发文时间：2021-07-05, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司投资清算管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]37号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司金融资产会计核算办法》, 发文文号：国华兴益[2021]34号, 发文时间：2021-05-28,
信息系统管理：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司投资信息系统管理制度》, 发文文号：国华兴益[2021]73号, 发文时间：2021-05-28,
保密及危机处理：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司信息系统灾备及恢复管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]85号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司资产管理重大突发事件应急管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]14号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司保密管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]71号, 发文时间：2021-05-28,
决策管理制度：
投资决策体系：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资业务管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]46号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资决策及重大投资决策管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]45号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司投资授权机制》, 发文文号：国华兴益〔2021〕92号, 发文时间：2021-06-11, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司投资决策授权审批权限》, 发文文号：国华兴益〔2021〕93号, 发文时间：2021-06-11,
授权管理：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司投资授权机制》, 发文文号：国华兴益〔2021〕92号, 发文时间：2021-06-11, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司投资决策授权审批权限》, 发文文号：国华兴益〔2021〕93号, 发文时间：2021-06-11,
实施与控制：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资业务管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]46号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资决策及重大投资决策管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]45号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司内部控制管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]21号, 发文时间：2021-05-28, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司投资授权机制》, 发文文号：国华兴益〔2021〕92号, 发文时间：2021-06-11, 文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司投资决策授权审批权限》, 发文文号：国华兴益〔2021〕93号, 发文时间：2021-06-11,
研究管理制度：
研究管理办法：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司权益研究业务管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]47号, 发文时间：2021-05-28,
股票池管理办法：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司股票池管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]43号, 发文时间：2021-05-28,
交易单元管理办法：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司服务券商选择及管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]42号, 发文时间：2021-05-28,
交易管理制度：
集中交易：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司股票交易管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]134号, 发文时间：2021-07-06,
交易权限管理：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司股票交易管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]134号, 发文时间：2021-07-06,
公平交易：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司股票交易管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]134号, 发文时间：2021-07-06,
交易监控：	符合规定	文件名称：《国华兴益保险资产管理有限公司股票交易管理办法》, 发文文号：国华兴益[2021]134号, 发文时间：2021-07-06,

五、系统建设

整体评估情况：
公司根据总体战略规划，同时结合公司业务发展规划和相关要求，已建设完成一套比较完善的支持股票投资的系统体系：包含投资交易管理系统、资产估值和核算系统、风控绩效系统、信息资讯系统、研究分析系统等成熟的信息管理系统。以上系统各功能模块、数量等方面均符合股票投资管理能力标准，且有松耦合、高内聚、灵活扩展的技术特点。能很好保障股票投资资金运用的信息系统安全和满足日常业务能力的要求，有力支持股票投资业务。 经评估，公司投资信息技术系统建设符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》的相关要求。
交易管理系统：
系统名称：	恒生投资交易管理系统软件VO3.2
上线时间：	2021-05-28	评估结果：	符合规定
主要功能：	1.汇总公司不同投资组合的交易需求，进行集中交易，确保交易过程中各个投资组合能获得公平对待。 2.对投资、交易权限进行管理，贯彻公司的投资授权制度。 3.对投资交易过程事前、事中的合规风控点进行系统化管理，有效提升业务效率并降低操作风险。
信息资讯系统：
系统名称：	Wind资讯终端，恒生聚源数据
上线时间：	2021-05-28	评估结果：	符合规定
主要功能：	Wind资讯终端：Wind金融终端覆盖全市场全业务线的内容，包含交易行情信息及券种的各类信息，可满足投研需求。从股票、债券、商品、外汇、基金、指数、宏观、新闻，到资产管理业务、风险管理业务，能比较完整、准确的提供股票研究所需的数据。 恒生聚源数据：聚源数据接口数据库内容主要涵盖A股、债券、基金、指数、期货、期权、证券基础信息等主要业务数据范畴，根据金融业务要求，进行二次衍生计算筛选及封装，进而适用于恒生投资交易、恒生估值、恒生风控、投资研究系统等股票投资相关系统中，其接口数据全面，包括多维度结构化数据内容，能够做到数据精准、及时持续稳定交付，有力支持了股票投资业务开展。
研究分析系统：
系统名称：	恒生投资研究管理系统软件5.0，Wind资讯终端，恒生投资绩效评估与风险管理系统软件
上线时间：	2021-05-28	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司股票投资研究分析系统包括恒生投资绩效评估与风险管理系统软件、Wind金融终端、恒生投资研究管理系统软件等（下称“研究分析系统”），配备了资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型、内部研究报告系统等功能模块。研究分析系统的资产配置模型可以计算各类资产配置占比及投资比例，从而了解某一期间内模型组合和基准资产配置差异情况，对比不同投资策略业绩。股票研究员利用研究分析系统提供行业配置模型功能，根据不同投资策略配置相关行业的股票，通过Brinson业绩归因对投资组合进行归因分析，分析组合的收益来源，查看股票投资组合中的收益率情况、比较基准的收益和超额收益率。股票研究员在研究分析系统提供的个股估值模型中输入相应数据、设置关键参数，自动生成预测的财务报表以及估值定价数据。研究分析系统的内部研究报告功能模块中嵌入策略、权益等多类型股票研究报告类型，具备股票研究报告的撰写、报告审核、报告入库等统一管理功能，可以统计股票研究员的研究成果，智能推送外部研究报告，满足公司股票投资决策过程中的业务管理需求。综上，公司股票投资研究分析系统至少包括资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型、内部研究报告系统等，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的相关要求。
资产估值和核算系统：
系统名称：	HUNDSUN资产估值与会计核算系统软件V2.6
上线时间：	2021-05-28	评估结果：	符合规定
主要功能：	估值核算系统是对投资的资产进行估值与会计核算的管理系统。该系统通过读取交易所、数据服务商等接口数据，每日对各项投资交易进行高效、安全地清算和估值核算，实现财务处理和财务报表自动生成和统计等功能。经评估，该系统运行安全稳定，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司针对股票投资业务建立了事前、事中、事后全覆盖的风险管控流程和独立于投资管理的报告制度。经评估，公司风险控制体系符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》的相关要求 。
风险管理制度	公司建立了股票事前控制、事中监督、事后评价的投资风险管理制度体系，明确风险管理原则、风险识别与计量方式、风险控制手段、重大风险应急处置、责任追究机制以及投资绩效考核等管控要点，保障投资资金安全： 1、公司制定了《国华兴益保险资产管理有限公司全面风险管理办法》（国华兴益[2021]12号，发文时间2021年5月28日），对风险管理体原则、风险识别与计量方式、风险点与控制手段进行了明确； 2、公司制定了《国华兴益保险资产管理有限公司权益投资部投资业务管理办法》（国华兴益[2021]46号，发文时间2021年5月28日），对权益类风险的管理原则、股票投资流程、投资风险管理进行了规定。3、公司制定了《国华兴益保险资产管理有限公司资产管理重大突发事件应急管理办法》（国华兴益[2021]14号，发文时间2021年5月28日），明确了重大突发事件的应急方式和管控要求。 4、公司制定了《国华兴益保险资产管理有限公司投资绩效评估办法》（国华兴益[2021]67号，发文时间2021年5月28日），将风险评估指标纳入到整体绩效考核当中，严格管理投资风险。5、公司制定了《国华兴益保险资产管理有限公司投资人员操守及问责管理办法》（国华兴益[2021]9号，发文时间2021年5月28日）明确了投资人员的责任追究机制。
压力测试系统	公司已配置恒生投资绩效评估与风险管理系统软件，系统中能实现压力测试模块功能，功能包括分析组合中股票资产在指数多个涨跌情景下，股票资产的情景市值、股票仓位、行业集中度和个股集中度，评估对投资组合产生的影响，并以此制定相应的应急预案。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
风险管理系统	公司已配置恒生投资绩效评估与风险管理系统软件，该系统实现风险合规管理和绩效评估功能，该系统承接恒生估值系统的数据，能够实现限额监控、组合查询与管理、组合风险分析和绩效分析等功能，通过定制化报表开发建立满足公司日常经营管理需求的风控系统。 公司已配置恒生投资交易032系统，通过风险合规阈值设置，对大类资产投资比例、集中度投资比例、分级授权审批等方面进行风险合规管控，可以实现已设置在投资交易系统中的投资风险合规阈值进行事前风险预警提醒，事中指令审批监控、事后风控指标查询等功能。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。