一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	于泳	行政责任人职务：	副总裁（主持工作）
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1972-01
行政责任人学历：	本科	行政责任人学位：	硕士
行政责任人入司时间：	2016-04-25	行政责任人所在部门：	高级管理人员
行政责任人专业资质：	相关领域10年以上从业经历	行政责任人专业技术职务：	高级经济师
专业责任人：	刘凡	专业责任人职务：	副总裁
专业责任人类型：	高级管理人员	是否履行完备的授权程序：
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1971-06
专业责任人学历：	研究生	专业责任人学位：	硕士
专业责任人入司时间：	2017-01-01	专业责任人所在部门：	高级管理人员
专业责任人专业资质：	相关领域10年以上从业经历	专业责任人专业技术职务：	无
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司通过正式发文建立了独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的股权投资计划业务组织架构，设置准事业部进行管理，并下设独立的二级部门负责股权投资计划产品业务，明确了各相关部门职责、部门负责人、岗位职责及人员配置等。公司对产品开发、投资运作、投后管理等专职岗位配备了专门人员。经评估，公司股权投资计划管理组织架构设置情况符合规定。
事业部设置：
1
事业部名称：	创新投资事业部-股权投资（二级）部
发文时间：	2021-01-27	文件名称(含文号)：	《关于优化调整相关部门组织架构设置的通知》（国寿资发〔2021〕36号）
岗位设置：	产品开发岗,投资运作岗,股权投资（二级）部负责人岗
2
事业部名称：	创新投资事业部-股权投资（二级）部
发文时间：	2023-01-20	文件名称(含文号)：	《关于调整相关部门岗位设置及职责的通知》（国寿资发[2023]23号）
岗位设置：	无
3
事业部名称：	投资管理部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号）
岗位设置：	法律合规岗,股权投资计划投后管理岗,项目评审岗
4
事业部名称：	运营部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号）
岗位设置：	投资核算岗,清算岗

三、专业团队

整体评估情况：
公司具备20年受托投资经验，共配备了不少于13名股权投资计划产品设计发行和投资管理等专业人员，其中具有3年以上股权投资相关经验的专职人员6人，具有3年以上投后管理和相关经验的专职投后管理人员1人。经评估，公司股权投资计划产品管理专业队伍建设情况符合规定。
专业队伍人员具有股权投资、投后管理和相关经验工作经历：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	李清龙	产品开发岗	是	股权投资相关经验	12.38
2	庄思亮	产品开发岗	是	股权投资相关经验	12.34
3	刘鹏宇	投资运作岗	是	股权投资相关经验	7.36
4	王之琳	投资运作岗	是	股权投资相关经验	5.45
5	付长临	投资运作岗	是	股权投资相关经验	5.20
6	崔帅	投资运作岗	是	股权投资相关经验	10.18
7	尹雅楠	法律合规岗	否	其他	13.03
8	吴悠	法律合规岗	否	其他	5.48
9	郝帅	股权投资计划投后管理岗	是	投后管理和相关经验	14.81
10	王悦歌	项目评审岗	否	其他	8.53
11	雷宁	投资核算岗	否	其他	6.50
12	程方	投资核算岗	否	其他	15.34
13	邱麒	清算岗	否	其他	3.45

四、制度规则

整体评估情况：
公司建立了独立规范、科学完善的股权投资计划业务制度体系和操作流程，相关制度经由董事会、管理层或者其授权机构批准，通过正式发文建立了股权投资计划业务项目立项及评审、尽职调查、投资决策、产品设计发行、投后管理、退出安排、信息披露、运营保障、系统管理、风险管理和危机应急处理等方面的制度体系，相关制度均经过董事会、经营管理层或其授权机构批准。经评估，公司股权投资计划业务制度体系和操作流程建设情况符合规定。
制度内容	评估结果	制度明细
股权投资计划产品制度：
投资决策制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕217号, 发文时间：2022-05-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司章程, 发文文号：国寿资发〔2020〕228号, 发文时间：2020-07-29, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资决策委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕396号, 发文时间：2022-08-01,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资人员行为守则, 发文文号：国寿资发〔2022〕427号, 发文时间：2022-08-19, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司违规案件处置工作办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕235号, 发文时间：2020-07-30, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司员工违规行为处理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕548号, 发文时间：2021-12-26,
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕217号, 发文时间：2022-05-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16,
后续管理制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务投后管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕204号, 发文时间：2022-05-12,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务投后管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕204号, 发文时间：2022-05-12,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务投后管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕204号, 发文时间：2022-05-12, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司全面风险管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕391号, 发文时间：2022-07-29,

五、运行机制

整体评估情况：
公司通过正式发文建立了相互制衡的股权投资计划运行机制，股权投资计划业务操作流程规范，包括项目储备、尽职调查、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理等环节，评审、决策、投资与监督相互分离；明确了股权投资计划各业务岗位职责、权限管理和业务操作流程，各部位严格按照授权范围和规定程序操作，建立了覆盖股权投资计划操作全流程的业务管理系统；建立了明确的股权投资计划产品托管机制，并签署托管协议。经评估，公司股权投资计划运行机制建设情况符合规定。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司通过正式发文明确了董事会承担股权投资计划风险控制的最终责任，负责制定股权投资计划设立业务规划，并建立定期审查和评价机制；建立了股权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，纳入公司风险管理部门的职责和绩效考核，并有独立的外部审计安排；建立了股权投资计划重大风险应急机制，明确重大风险界定标准和处置预案；建立了压力测试系统，明确开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。经评估，公司股权投资计划风险控制体系建设情况符合规定。
压力测试系统
系统名称：	新一代另类投资管理系统-压力测试模块
上线时间：	2022-10-20	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司在新一代另类投资管理系统中建立了压力测试模块，并按照监管要求制定压力测试工作指引，明确了开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。在具体工作中，根据历史经验或监管公布假设条件，设定压力情景，结合业务实际情况选取承压指标及压力传导模型，定期开展压力测试工作。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。