一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	孟森	行政责任人职务：	总经理
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1968-05
行政责任人学历：	研究生	行政责任人学位：	硕士
行政责任人入司时间：	2023-01-28	行政责任人所在部门：	总经理室
行政责任人专业资质：	具有20年以上金融领域从业经历	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	胡戈游	专业责任人职务：	副总经理
专业责任人类型：	高级管理人员	是否履行完备的授权程序：
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1979-07
专业责任人学历：	研究生	专业责任人学位：	硕士
专业责任人入司时间：	2022-01-01	专业责任人所在部门：	总经理室
专业责任人专业资质：	特许金融分析师	专业责任人专业技术职务：	无

二、组织架构

整体评估情况：
公司已建立职责明确、分工合理的股票投资组织架构。公司已下发正式文件，设立了独立的权益投资部、集中交易部、风险管理部、运营保障部、信息管理部等部门，分别设置了股票研究、投资、交易、风险控制、绩效评估、清算、核算以及系统支持等岗位。研究、投资、交易实行专人专岗，与其他投资业务严格分离。权益投资部根据账户或组合性质及管理资金规模等，配备独立的股票投资经理。公司通过落实物理隔离、业务职能隔离、人员隔离、系统权限控制等方式建立了股票投资人员之间的防火墙机制，包括股票投资经理与基金投资经理、投资经理与交易人员、投资管理人员与风险控制、绩效评估人员、清算人员与核算人员相互独立。公司设立了集中交易部，建立了独立的、带有门禁系统的集中交易办公区域。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》要求。
股票投资部门：
1
部门名称：	信息管理部
发文时间：	2023-12-29	文件名称(含文号)：	《百年保险资产管理有限责任公司关于进一步明确与投资管理能力建设有关的组织架构、岗位职责及人员配置的通知》（百资发〔2023〕613号）
岗位设置：	系统运维岗
2
部门名称：	权益投资部
发文时间：	2023-12-29	文件名称(含文号)：	《百年保险资产管理有限责任公司关于进一步明确与投资管理能力建设有关的组织架构、岗位职责及人员配置的通知》（百资发〔2023〕613号）
岗位设置：	股票投资经理助理岗,股票投资经理岗,行业研究岗,部门副总经理,部门负责人
3
部门名称：	运营保障部
发文时间：	2023-12-29	文件名称(含文号)：	《百年保险资产管理有限责任公司关于进一步明确与投资管理能力建设有关的组织架构、岗位职责及人员配置的通知》（百资发〔2023〕613号）
岗位设置：	核算经理岗,资金清算岗
4
部门名称：	集中交易部
发文时间：	2023-12-29	文件名称(含文号)：	《百年保险资产管理有限责任公司关于进一步明确与投资管理能力建设有关的组织架构、岗位职责及人员配置的通知》（百资发〔2023〕613号）
岗位设置：	权益交易员
5
部门名称：	风险管理部
发文时间：	2023-12-29	文件名称(含文号)：	《百年保险资产管理有限责任公司关于进一步明确与投资管理能力建设有关的组织架构、岗位职责及人员配置的通知》（百资发〔2023〕613号）
岗位设置：	总经理助理,权益风控岗,绩效评估岗
投资经理：	已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理
防火墙机制：	公司权益投资业务相关部门设置遵循科学合理、有效运作的原则，在相关部门之间、岗位之间设置必要的防火墙，实行投资决策与投资执行、投资决策与风险管理、绩效评估严格分离的组织架构。公司印发了《百年保险资产管理有限责任公司资产管理业务防火墙暂行办法》，第六条中明确规定了对存在利益冲突的部门落实相应的物理隔离、业务职能隔离、人员隔离等内部控制措施，具体包括：1.物理隔离：公司设置集中交易室，各部门都具备独立的办公场所，确保有效的岗位和办公区域隔离。2.业务职能隔离：公司前中后台部门和岗位之间相互独立，各部门报告线路互相独立。3.人员隔离：公司在存在利益冲突的岗位均安排独立的人员，不得兼任。满足投资经理与交易人员独立、投资管理人员与风险控制和绩效评估人员独立、清算及核算人员之间相互独立。此外，公司各业务系统通过系统权限设置也能够实现不同人员之间的隔离。经评估，公司防火墙机制建设情况满足能力标准要求。
评估结果：	符合规定
投资场所：	公司拥有足够的股票投资场所，其中集中交易室具备相对封闭、相互独立的办公场所和办公设备，匹配独立的门禁、安全防护等措施，确保集中交易办公区域完全隔离。经评估，公司股票投资场所符合能力标准要求。
评估结果：	符合规定

三、专业队伍

整体评估情况：
我公司股票投资规模超过10亿元，专职人员合计17人，其中股票投资经理3人，研究人员7人（主要研究人员2人），交易人员4人，风控人员2人，清算人员1人。专业人员合计4人，包括核算人员1人，绩效评估人员1人，系统支持人员2人。其中股票投资负责人具有5年以上股票投资管理经验，投资经理具有3年以上股票投资管理经验，有良好的过往业绩表现，主要研究人员从事行业研究3年以上。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》要求。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	刘景瑞	系统运维岗	否	其他	13.75
2	何浏	系统运维岗	否	其他	8.53
3	杜天启	股票投资经理助理岗	是	金融证券投资从业经验	5.00
4	许娟娟	股票投资经理岗	是	股票投资管理经验	5.42
5	别依田	行业研究岗	是	行业研究经验	4.70
6	王泳	行业研究岗	是	行业研究经验	3.58
7	王文心	行业研究岗	是	行业研究经验	2.30
8	陈乐松	行业研究岗	是	行业研究经验	6.75
9	蒋捷	行业研究岗	是	行业研究经验	3.16
10	李兴宇	行业研究岗	是	行业研究经验	3.57
11	祝景悦	行业研究岗	是	行业研究经验	1.49
12	李文泉	部门负责人	是	股票投资管理经验	20.20
13	李辉	核算经理岗	否	其他	10.51
14	刘秦君	资金清算岗	是	其他	6.85
15	俞宙	权益交易员	是	其他	8.22
16	高铭	权益交易员	是	其他	5.50
17	陈怡	权益交易员	是	金融证券投资从业经验	1.30
18	张敏钰	权益交易员	是	金融证券投资从业经验	2.32
19	许晓辉	总经理助理	是	其他	9.75
20	曹思思	权益风控岗	是	其他	9.96
21	桂帅	绩效评估岗	否	其他	7.34

四、管理规则

整体评估情况：
公司建立了完善、有效的股票投资管理制度。通过《百年保险资产管理有限责任公司权益投资管理办法》、《百年保险资产管理有限责任公司投资绩效评估管理办法》、《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的组织架构、岗位职责及人员配置的通知》等股票投资管理基本制度，明确了公司股票投资管理业务的岗位职责、业务流程、操作规程、会议制度、文档管理、绩效考核、清算与核算、信息系统管理、保密及危机处理等相关内容。公司建立了股票投资决策管理制度，通过《百年保险资产管理有限责任公司投资决策和授权管理制度》明确了投资决策体系、授权管理、实施与控制等内容。公司建立了股票研究管理制度，通过《百年保险资产管理有限责任公司股票研究管理办法》、《百年保险资产管理有限责任公司股票池管理规定》、《百年保险资产管理有限责任公司服务券商管理办法》等制度，明确了股票研究管理、股票池管理、交易单元管理、研究服务评价等内容。公司建立了股票交易管理制度，通过《百年保险资产管理有限责任公司交易管理制度》，明确了集中交易与公平交易、交易权限管理和交易监控等内容。上述所有制度均经公司董事会或经营管理层批准，以正式文件形式下发执行。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》要求。
制度内容	评估结果	制度明细
股票投资基本制度：
业务流程：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司权益投资管理办法》, 发文文号：百资发〔2023〕2号, 发文时间：2023-01-03,
会议制度：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司权益投资管理办法》, 发文文号：百资发〔2023〕2号, 发文时间：2023-01-03,
股票投资岗位职责：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司权益投资管理办法》, 发文文号：百资发〔2023〕2号, 发文时间：2023-01-03, 文件名称：《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的组织架构、岗位职责及人员配置的通知》, 发文文号：百资发 [2023] 613号, 发文时间：2023-12-29,
绩效考核：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司投资绩效评估管理办法》, 发文文号：百资发〔2021〕33号, 发文时间：2021-01-20,
信息系统管理：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司系统管理办法》, 发文文号：百资发〔2022〕399号, 发文时间：2022-09-23,
操作规程：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司权益投资管理办法》, 发文文号：百资发〔2023〕2号, 发文时间：2023-01-03,
清算与核算：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司清算管理办法》, 发文文号：百资发〔2021〕12号, 发文时间：2021-01-12, 文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司投资资产核算管理办法》, 发文文号：百资发〔2022〕301号, 发文时间：2022-07-26,
文档管理：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司权益投资管理办法》, 发文文号：百资发〔2023〕2号, 发文时间：2023-01-03,
保密及危机处理：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司重大突发事件应急管理办法》, 发文文号：百资发〔2021〕36号, 发文时间：2021-01-19, 文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司资产管理业务防火墙暂行办法》, 发文文号：百资发〔2021〕417号, 发文时间：2021-11-08,
决策管理制度：
授权管理：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司投资决策和授权管理制度》, 发文文号：百资发〔2023〕337号, 发文时间：2023-08-03,
投资决策体系：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司投资决策和授权管理制度》, 发文文号：百资发〔2023〕337号, 发文时间：2023-08-03,
实施与控制：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司投资决策和授权管理制度》, 发文文号：百资发〔2023〕337号, 发文时间：2023-08-03,
研究管理制度：
研究管理办法：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司股票研究管理办法》, 发文文号：百资发〔2021〕37号, 发文时间：2021-01-20,
股票池管理办法：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司股票池管理规定》, 发文文号：百资发〔2023〕307号, 发文时间：2023-06-26,
交易单元管理办法：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司服务券商管理办法》, 发文文号：百资发〔2023〕477号, 发文时间：2023-10-13,
交易管理制度：
交易权限管理：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司交易管理制度》, 发文文号：百资发〔2020〕229 号, 发文时间：2020-11-23,
集中交易：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司交易管理制度》, 发文文号：百资发〔2020〕229 号, 发文时间：2020-11-23,
交易监控：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司交易管理制度》, 发文文号：百资发〔2020〕229 号, 发文时间：2020-11-23,
公平交易：	符合规定	文件名称：《百年保险资产管理有限责任公司交易管理制度》, 发文文号：百资发〔2020〕229 号, 发文时间：2020-11-23,

五、系统建设

整体评估情况：
公司投研分析系统采购携宁新一代金融投资研究管理平台应用软件V1.0（以下简称携宁）、万得Wind金融终端（WFT）系统（以下简称万得）和萝卜投资系统进行建设，包含资产配置模型、行业研究模型、个股估值模型、内部研究报告等系统功能；交易管理系统采购恒生投资交易管理系统软件VO3.2，包含授权管理、合规控制和交易功能，可满足投资需求；信息资讯系统采购万得、东方财富Choice金融终端等研究资讯系统进行建设，包含交易行情信息及券种的各类信息，可满足投研需求；资产估值核算系统采购恒生资产估值与会计核算系统软件V2.6，功能包括对股票等资金交易的清算、做账功能，集成交易所、投资交易及后台管理系统接口文件支持，支持股票、债券、基金、回购等标准业务的清算，并由清算结果自动生成财务凭证，最终生成各类报表完成资产的估值核算，以上系统目前全部运行良好，经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
交易管理系统：
系统名称：	恒生投资交易管理系统软件VO3.2
上线时间：	2019-04-15	评估结果：	符合规定
主要功能：	交易管理系统采购恒生投资交易管理系统软件VO3.2，在授权管理方面采用角色进行权限管理，严格区分投资经理、交易员、运营人员等，避免出现越权操作；在合规控制方面严格根据国家金融监督管理总局的监管政策设置相应的风控条目，避免触发监管风险事件；在交易方面，已和多家券商通过券商分仓的方式进行直连报盘，采用投资经理下单、交易主管分发、交易员执行的交易策略，能够满足监管要求。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
信息资讯系统：
系统名称：	财汇大智慧：大智慧大数据终端
上线时间：	2016-11-16	评估结果：	符合规定
主要功能：	信息资讯系统采购大智慧大数据终端等研究资讯系统进行建设，包含交易行情信息及券种的各类信息，可满足投研需求。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
系统名称：	万得Wind金融终端（WFT）
上线时间：	2016-11-16	评估结果：	符合规定
主要功能：	信息资讯系统采购万得Wind金融终端（WFT）系统进行建设，包含交易行情信息及券种的各类信息，可满足投研需求。除以上资讯系统外，公司还和广发证券、中信建投证券、招商证券等券商研究院建立合作并获得投研、尽调、可行性研究及风险评估、券商研报等支持。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
系统名称：	东方财富Choice金融终端
上线时间：	2016-11-16	评估结果：	符合规定
主要功能：	信息资讯系统采购东方财富Choice金融终端等研究资讯系统进行建设，包含交易行情信息及券种的各类信息，可满足投研需求。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
研究分析系统：
系统名称：	携宁新一代金融投资研究管理平台应用软件V1.0
上线时间：	2018-06-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	研究分析系统采购了携宁新一代金融投资研究管理平台应用软件V1.0，支持研究员上传内部研究报告。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
系统名称：	通联数据-萝卜投资系统
上线时间：	2021-12-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	萝卜投资系统内置了行业研究、公司研报以及大类资产配置模块，满足行业配置模型研究需要。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
系统名称：	万得Wind金融终端（WFT）
上线时间：	2016-11-16	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司研究分析系统采取了自上而下的资产配置模型和WIND个股估值模型，研究分析系统可提供各类资产配置策略跟踪试算及历史回溯。支持多维度业绩评价体系，个股估值模型从利润表、资产负债表、现金流量表三个维度建立模型；经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
资产估值和核算系统：
系统名称：	恒生资产估值与会计核算系统软件V2.6
上线时间：	2017-08-15	评估结果：	符合规定
主要功能：	资产估值核算系统采购恒生资产估值与会计核算系统软件V2.6，具备安全、高效的清算交割、财务核算系统，能够每日进行清算和估值，实现报表自动生成。通过与深圳通对接，实现对账电子化，保障清算及核算的安全、高效与准确。资产估值核算系统支持股票、债券、基金、回购等标准业务的清算，并自动生成财务凭证最终自动生成各类报表完成资产的估值。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司印发了《百年保险资产管理有限责任公司全面风险管理政策》， 明确公司董事会对全面风险管理工作负最终责任，负责审批公司风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案等。董事会下设立审计风控委员会，监督全面风险管理体系运行的有效性。同时明确了公司管理层和经营层在全面风险管理工作中的职责，建立了以风险管理为中心，各职能部门前端识别、评估和报告、风险管理部门实时监控与应对、内部审计部门落实监督的三道防线；建立了包括风险识别与评估、风险计量、风险应对与控制、风险监测与预警、风险监督与报告的全流程，覆盖事前控制、事中监督、事后评价的风险控制体系；建立了独立于投资管理的风险报告及沟通机制，由公司管理层、风险管理部门及各职能部门负责定期、重大或突发风险及一般风险的报告。印发了《百年保险资产管理有限责任公司市场风险管理办法》、《百年保险资产管理有限责任公司问责管理办法》、《百年保险资产管理有限责任公司投资绩效评估管理办法》等制度，明确了公司风险管理基本原则、风险计量、风险点与控制手段及绩效评估等内容。公司风险管理系统采购恒生绩效评估与风险管理系统及Wind舆情系统，功能覆盖了风险预警与合规管理、绩效评估等。压力测试系统集成在恒生绩效评估与风险管理系统中，功能包括分析股票资产的情景市值、行业集中度和个股集中度等。经评估，公司风险控制体系符合《保险机构股票投资能力标准》要求。
风险管理制度	《百年保险资产管理有限责任公司全面风险管理政策》从董事会层面对公司全面风险管理工作进行规定、涵盖了基本原则、管理架构、部门及岗位职责、风险管理流程等；其中第五条明确了包括一致性原则、匹配性原则、全面性原则等六项全面风险管理基本原则； 第九条风险管理流程中规定公司应根据自身的业务性质、规模和复杂程度进行风险计量，经济资本方法为公司内部使用的核心风险计量工具，敏感性分析、情景分析及压力测试等计量方法作为经济资本计量的补充方法； 《百年保险资产管理有限责任公司市场风险管理办法》中第七条和第九条针对权益价格风险中各风险点及控制手段进行了明确；《百年保险资产管理有限责任公司问责管理办法》中对投资业务人员不履行或不正确履行职责进行问责的情形及处罚方式进行了界定；《百年保险资产管理有限责任公司投资绩效评估管理办法》中对投资绩效评估方法、原则、流程等进行明确。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
压力测试系统	公司压力测试系统集成在恒生绩效评估与风险管理系统V3.0中，功能包括分析组合中股票资产在指数多个涨跌情景下，股票资产的情景市值、股票仓位、行业集中度和个股集中度。公司定期开展压力测试，评估对投资组合产生的影响，并以此制定相应的应急预案。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。
风险管理系统	恒生投资交易管理系统软件VO3.2可根据相关监管政策设置相应的风控条目，避免触发监管风险事件，能够满足监管的合规控制要求。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。 恒生绩效评估与风险管理系统V3.0功能包括事后限额监控、多维度持仓分析、收益分析、绩效归因分析等功能。该系统中限额监控模块主要针对投资组合要求的法律法规以及公司内部规定进行合规监控与限额管理，每日生成投资组合限额监控结果，提示违规、预警信息。组合绩效模块主要从收益分析、业绩归因、风险调整收益、业绩持续性以及多组合横向对比等多个方面来对组合的绩效作出量化分析。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。 财汇慧眼系统围绕着“以企业为核心”和“精准预警”二个关键点展开。“以企业为核心”重新定义金融大数据风控。“精准预警”重新定义金融大数据风控的核心，为每条风险信息匹配多项业务风险分类后，再准确关联到企业，并配合数百种预警因子才能最终实现企业风险的精准预警。慧眼大数据风险监测系统为金融机构用户带来的金融大数据风控正是以企业为核心的全景风控和精准风险预警，慧眼提供了多样化的穿透提示功能，可以在财汇智能穿透、股东穿透、对外投资穿透、同发行人穿透等多样化的穿透口径实现监控信息的穿透提示。经评估，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的规定。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。