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新华资产管理股份有限公司保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设及自评估情况 (半年度披露 -20210129)

一、风险责任人
风险责任人: 风险责任人信息披露公告
行政责任人: 张弛 行政责任人职务: 总经理
行政责任人类型:
专业责任人: 陈德礼 专业责任人职务: 副总经理、财务负责人、董事会秘书
专业责任人类型: 高级管理人员
已进行风险责任人变更披露: 风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构
整体评估情况:
事业部设置:
1
事业部名称: 信用评估部
发文时间: 2020-07-23 文件名称(含文号): 《新华资产管理股份有限公司2020年度组织架构设置方案(修订版)》(新资人〔2020〕9号)
岗位设置: 信用分析岗,部门负责人
2
事业部名称: 另类投资事业部
发文时间: 2021-01-25 文件名称(含文号): 《新华资产管理股份有限公司关于设立另类投资事业部、项目投资事业部及股权与不动产事业部并调整组织架构的通知》(新资人〔2021〕1号)
岗位设置: 事业部负责人,产品开发岗,投后管理岗,投资运作岗
3
事业部名称: 合规与风控部
发文时间: 2020-07-23 文件名称(含文号): 《新华资产管理股份有限公司2020年度组织架构设置方案(修订版)》(新资人〔2020〕9号)
岗位设置: 投后管理岗,风险控制岗
4
事业部名称: 运营管理部
发文时间: 2020-07-23 文件名称(含文号): 《新华资产管理股份有限公司2020年度组织架构设置方案(修订版)》(新资人〔2020〕9号)
岗位设置: 核算岗,清算岗
5
事业部名称: 项目投资事业部
发文时间: 2021-01-25 文件名称(含文号): 《新华资产管理股份有限公司关于设立另类投资事业部、项目投资事业部及股权与不动产事业部并调整组织架构的通知》(新资人〔2021〕1号)
岗位设置: 事业部负责人,产品开发岗,投后管理岗,投资运作岗

三、专业团队
整体评估情况:
专业队伍人员基本信息:
序号 姓名 岗位 是否兼职 相关经验类型 相关经验年限
1 王雷廷 投资运作岗 基础设施项目投资、债权管理相关经验 4.74
2 席鹏 投资运作岗 基础设施项目投资、债权管理相关经验 4.32
3 林嘉楠 投资运作岗 基础设施项目投资、债权管理相关经验 4.49
4 柳博文 投资运作岗 非基础设施类不动产投资相关经验 5.74
5 姚力群 信用分析岗 信用分析经验 12.58
6 倪鹏 信用分析岗 信用分析经验 10.07
7 李嘉桐 信用分析岗 信用分析经验 9.91
8 王本辉 信用分析岗 信用分析经验 4.56
9 张济远 信用分析岗 信用分析经验 8.07
10 李佩倩 信用分析岗 信用分析经验 13.91
11 彭立志 部门负责人 信用分析经验 15.75
12 陆迪 事业部负责人 基础设施项目投资、债权管理相关经验 11.16
13 孟宁 产品开发岗 非基础设施类不动产投资相关经验 7.59
14 洪毅 产品开发岗 基础设施项目投资、债权管理相关经验 10.15
15 范一昂 产品开发岗 基础设施项目投资、债权管理相关经验 10.91
16 张若翕 投后管理岗 投后管理相关经验 4.57
17 张晓霞 投资运作岗 非基础设施类不动产投资相关经验 5.56
18 潘冰玉 投资运作岗 非基础设施类不动产投资相关经验 5.64
19 孟子雯 投后管理岗 投后管理相关经验 8.55
20 邱晟赟 事业部负责人 基础设施项目投资、债权管理相关经验 7.46
21 宋世健 投资运作岗 基础设施项目投资、债权管理相关经验 6.98

四、制度体系
整体评估情况:
制度内容 评估结果 制度明细
债权投资计划产品制度:
项目储备制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司项目备选库管理办法》,
发文文号:新资另〔2021〕4号,
发文时间:2021-01-12,
项目立项及评审制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司项目评审委员会议事规则》,
发文文号:新资另〔2021〕6号,
发文时间:2021-01-12,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》,
发文文号:新资另〔2021〕1号,
发文时间:2021-01-12,
信息披露制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品信息披露实施细则》,
发文文号:新资另〔2021〕3号,
发文时间:2021-01-12,
信用风险管理制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用风险管理办法》,
发文文号:新资风〔2020〕33号,
发文时间:2020-12-31,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级管理办法》,
发文文号:新资评〔2021〕2号,
发文时间:2021-01-05,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司授信管理办法》,
发文文号:新资评〔2021〕6号,
发文时间:2021-01-20,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司交易对手管理办法》,
发文文号:新资交〔2020〕2号,
发文时间:2020-12-31,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司资产管理信用风险突发事件应急预案》,
发文文号:新资风〔2020〕5号,
发文时间:2020-03-18,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评估部信用评审委员会操作规程》,
发文文号:新资评〔2021〕5号,
发文时间:2021-01-05,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级符号体系规则》,
发文文号:新资评〔2021〕1号,
发文时间:2021-01-05,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级作业流程规范》,
发文文号:新资评〔2021〕3号,
发文时间:2021-01-05,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司跟踪信用评级管理办法》,
发文文号:新资评〔2021〕4号,
发文时间:2021-01-05,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司尽职调查工作指引》,
发文文号:新资风〔2018〕2号,
发文时间:2018-04-20,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用复评级管理办法》,
发文文号:新资评〔2011〕5号,
发文时间:2011-03-10,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司反舞弊措施纲要》,
发文文号:新资风〔2021〕2号,
发文时间:2021-01-20,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司全面风险管理办法》,
发文文号:新资风〔2020〕31号,
发文时间:2020-12-23,
风险管理制度: 符合规定 文件名称:《另类投资资产管理产品发行业务风险管理暂行办法》,
发文文号:新资风〔2021〕1号,
发文时间:2021-01-20,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司全面风险管理办法》,
发文文号:新资风〔2020〕31号,
发文时间:2020-12-23,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司突发事件管理办法及总体应急预案》,
发文文号:新资风〔2020〕6号,
发文时间:2020-03-19,
投后管理制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》,
发文文号:新资另〔2021〕1号,
发文时间:2021-01-12,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司另类金融产品发行业务后续管理办法》,
发文文号:新资另〔2020〕1号,
发文时间:2020-12-15,
尽职调查制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》,
发文文号:新资另〔2021〕1号,
发文时间:2021-01-12,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司尽职调查工作指引》,
发文文号:新资风〔2018〕2号,
发文时间:2018-04-20,
投资问责制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务问责管理暂行细则》,
发文文号:新资风〔2017〕16号,
发文时间:2017-12-17,
投资决策制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司分级授权管理办法》,
发文文号:新资风〔2020〕25号,
发文时间:2020-12-01,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司另类投资专业委员会议事规则》,
发文文号:新资另〔2021〕8号,
发文时间:2021-01-12,

五、运行机制
整体评估情况:

六、风险控制体系
整体评估情况:
压力测试系统
系统名称: IA系统
上线时间: 2011-01-01 评定结果: 符合规定
主要功能: 公司下发《新华资产管理股份有限公司压力测试管理细则》(新资风〔2021〕3号),明确了开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈,合规与风控部应每季度对公司发行的债权投资计划开展压力测试,包括但不限于利率大幅上升、信用利差大幅扩大等压力情景,并形成压力测试报告,提交至风险管理委员会定期审阅。

七、自评估结果及承诺
         根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。
         我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。