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交银康联资产管理有限公司保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设及自评估情况 (首次披露 -20210226)

一、风险责任人
风险责任人: 风险责任人信息披露公告
行政责任人: 张宏良 行政责任人职务: 董事长
行政责任人类型:
专业责任人: 周鲁飞 专业责任人职务: 副总经理
专业责任人类型: 高级管理人员

二、组织架构
整体评估情况:
事业部设置:
1
事业部名称: 信用评估部
发文时间: 2019-12-23 文件名称(含文号): 关于调整部分部门职责的通知【交银康联资管发〔2019〕13号】
岗位设置: 信用评估人员,信用评估管理人员
2
事业部名称: 另类投资事业部
发文时间: 2020-12-16 文件名称(含文号): 关于部分部门架构调整的通知【交银康联资管发〔2020〕14 号】
岗位设置: 产品经理,投后经理,投资经理
3
事业部名称: 运营管理部
发文时间: 2020-12-16 文件名称(含文号): 关于部分部门架构调整的通知【交银康联资管发〔2020〕14 号】
岗位设置: 估值核算人员
4
事业部名称: 风险与合规管理部
发文时间: 2019-12-23 文件名称(含文号): 关于调整部分部门职责的通知【交银康联资管发〔2019〕13号】
岗位设置: 风险合规人员

三、专业团队
整体评估情况:
专业队伍人员基本信息:
序号 姓名 岗位 是否兼职 相关经验类型 相关经验年限
1 黄印 产品经理 基础设施项目投资、债权管理相关经验 8.14
2 陈敏 产品经理 基础设施项目投资、债权管理相关经验 8.64
3 平文娟 产品经理 基础设施项目投资、债权管理相关经验 4.15
4 滕珞 产品经理 非基础设施类不动产投资相关经验 5.76
5 苏廉博 产品经理 非基础设施类不动产投资相关经验 3.13
6 李盛达 产品经理 基础设施项目投资、债权管理相关经验 16.57
7 石镇硕 投后经理 投后管理相关经验 4.41
8 翟萌 投后经理 投后管理相关经验 8.81
9 罗娜 投资经理 基础设施项目投资、债权管理相关经验 5.07
10 孔亮 投资经理 基础设施项目投资、债权管理相关经验 11.89
11 张欣 投资经理 基础设施项目投资、债权管理相关经验 6.41
12 贾伯禹 投资经理 非基础设施类不动产投资相关经验 3.19
13 陈岭 投资经理 非基础设施类不动产投资相关经验 3.51
14 顾冬梅 投资经理 基础设施项目投资、债权管理相关经验 7.31
15 赵健转 估值核算人员 估值核算相关经验 0.00
16 章丽琴 风险合规人员 风险合规相关经验 0
17 商童 信用评估人员 信用分析经验 3.97
18 陈元 信用评估人员 信用分析经验 4.59
19 张士欢 信用评估人员 信用分析经验 4.13
20 万荣军 信用评估人员 信用分析经验 2.10
21 张晓晓 信用评估人员 信用分析经验 12.19
22 田红霞 信用评估管理人员 信用分析经验 11.30

四、制度体系
整体评估情况:
制度内容 评估结果 制度明细
债权投资计划产品制度:
风险管理制度: 符合规定 文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划业务管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕3号,
发文时间:2021-02-07,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划风险管理办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕13 号,
发文时间:2021-02-23,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司突发事件管理预案(试行)》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕45号,
发文时间:2019-11-27,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司全面风险管理办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕8号,
发文时间:2019-09-18,
项目储备制度: 符合规定 文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划项目储备库管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕2号,
发文时间:2021-02-07,
尽职调查制度: 符合规定 文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划信用评级管理办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕9 号,
发文时间:2021-02-23,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划业务管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕3号,
发文时间:2021-02-07,
投资决策制度: 符合规定 文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划业务管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕3号,
发文时间:2021-02-07,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司产品决策委员会议事规则》,
发文文号:交银康联资管发〔2021〕7 号,
发文时间:2021-02-23,
投后管理制度: 符合规定 文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划业务管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕3号,
发文时间:2021-02-07,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划风险管理办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕13 号,
发文时间:2021-02-23,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划业务投后管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕8号,
发文时间:2021-02-20,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划业务风险准备金管理实施细则(暂行)》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕10号,
发文时间:2021-02-22,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划财务及运营管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕12号,
发文时间:2021-02-23,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司信用事件应急预案》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕63号,
发文时间:2019-12-12,
信息披露制度: 符合规定 文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划业务管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕3号,
发文时间:2021-02-07,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划信息披露管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕6号,
发文时间:2021-02-19,
信用风险管理制度: 符合规定 文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划信用评级管理办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕9 号,
发文时间:2021-02-23,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司信用风险管理办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕34号,
发文时间:2019-11-26,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划业务管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕3号,
发文时间:2021-02-07,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司信用评级方法细则》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕58号,
发文时间:2019-12-12,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司信用评级尽职调查制度》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕61号,
发文时间:2019-12-12,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司信用评级报告准则》,
发文文号:交银康联资管综〔2020〕27号,
发文时间:2020-07-21,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司授信管理办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕35号,
发文时间:2019-11-26,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司信用风险跟踪与监测管理办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2020〕3号,
发文时间:2020-01-23,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司信用评级防火墙制度》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕64号,
发文时间:2019-12-12,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司跟踪评级和复评制度》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕62号,
发文时间:2019-12-12,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司交易对手管理办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕69号,
发文时间:2019-12-20,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司信用事件应急预案》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕63号,
发文时间:2019-12-12,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司信用评级操作流程规范》,
发文文号:交银康联资管综〔2019〕56号,
发文时间:2019-12-12,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司信用等级评审委员会议事规则,
发文文号:交银康联资管发〔2021〕3号,
发文时间:2021-01-25,
投资问责制度: 符合规定 文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划业务管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕3号,
发文时间:2021-02-07,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划风险管理办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕13 号,
发文时间:2021-02-23,
项目立项及评审制度: 符合规定 文件名称:《交银康联资产管理有限公司债权投资计划业务管理暂行办法》,
发文文号:交银康联资管综〔2021〕3号,
发文时间:2021-02-07,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司产品评审委员会议事规则》,
发文文号:交银康联资管发〔2021〕4号,
发文时间:2021-02-04,
文件名称:《交银康联资产管理有限公司产品立项委员会议事规则》,
发文文号:交银康联资管发〔2021〕5号,
发文时间:2021-02-04,

五、运行机制
整体评估情况:

六、风险控制体系
整体评估情况:
压力测试系统
系统名称: 携宁AIM另类投资业务管理系统应用软件V1.0
上线时间: 2020-12-23 评定结果: 符合规定
主要功能: 我公司已建立了压力测试系统,并已明确了开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。 我公司将债权投资计划业务纳入公司投资业务压力测试范围,规定了在外部环境引起估值变化等压力情形下对债权投资计划的影响,将压力测试结果纳入季度风险评估报告,并纳入公司整体风险评估体系。

七、自评估结果及承诺
         根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。
         我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。
         我公司确认,应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。