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新华资产管理股份有限公司保险资管公司信用风险管理能力建设及自评估情况 (半年度披露 -20210129)

一、风险责任人
风险责任人: 风险责任人信息披露公告
行政责任人: 张弛 行政责任人职务: 总经理
行政责任人类型:
专业责任人: 彭立志 专业责任人职务: 公司总经理助理、首席风险官、合规负责人、信用评估部总经理
专业责任人类型: 高级管理人员

二、组织架构
整体评估情况:
专业委员会设置:
委员会名称: 审计与风险管理委员会 所属层级: 董事会
委员会名称: 风险管理委员会 所属层级: 经营管理层
信用评估部门设置:
部门名称: 信用评估部
发文时间: 2020-07-23 文件名称(含文号): 《新华资产管理股份有限公司2020年度组织架构设置方案(修订版)》(新资人〔2020〕9号)
岗位设置: 信用分析岗,部门负责人
防火墙机制: 公司下发《新华资产管理股份有限公司反舞弊措施纲要》(新资风〔2021〕2号),其中第二章组织架构与岗位设置中第六条明确了公司高级管理人员不得同时分管投资业务、风险管理,以及运营保障部门,应保持前、中、后台的独立性。第八条明确了信用评估部门与投资部门、风险管理部门应相互分离。公司投资人员和信用评估人员、风险管理人员和信用评估人员之间建立了防火墙机制,信用评估人员不得从事投资业务。 评估结果:

三、专业队伍
整体评估情况:
专业队伍人员基本信息:
序号 姓名 岗位 是否兼职 相关经验类型 相关经验年限
1 姚力群 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 12.58
2 王本辉 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 4.56
3 倪鹏 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 10.07
4 姬昱 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 3.57
5 张昕怡 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 3.44
6 李嘉桐 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 9.88
7 史昂扬 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 16.99
8 李征 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 3.57
9 李佩倩 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 13.91
10 张济远 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 8.07
11 彭立志 部门负责人 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 15.75

四、管理规则
整体评估情况:
制度内容 评估结果 制度明细
信用风险管理制度:
授信管理制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司授信管理办法》,
发文文号:新资评〔2021〕6号,
发文时间:2021-01-20,
交易对手管理制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司交易对手管理办法》,
发文文号:新资交〔2020〕2号,
发文时间:2020-12-31,
应急预案: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司资产管理信用风险突发事件应急预案》,
发文文号:新资风〔2020〕5号,
发文时间:2020-03-18,
风险跟踪与监测制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用风险管理办法》,
发文文号:新资风〔2020〕33号,
发文时间:2020-12-31,
管理权限和履职机制: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司全面风险管理办法》,
发文文号:新资风〔2020〕31号,
发文时间:2020-12-23,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用风险管理办法》,
发文文号:新资风〔2020〕33号,
发文时间:2020-12-31,
管理机构和基本职责: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司全面风险管理办法》,
发文文号:新资风〔2020〕31号,
发文时间:2020-12-23,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用风险管理办法》,
发文文号:新资风〔2020〕33号,
发文时间:2020-12-31,
信用评级制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级管理办法》,
发文文号:新资评〔2021〕2号,
发文时间:2021-01-05,
信用评级基础制度:
防火墙制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司反舞弊措施纲要》,
发文文号:新资风〔2021〕2号,
发文时间:2021-01-20,
跟踪评级和复评制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司跟踪信用评级管理办法》,
发文文号:新资评〔2021〕4号,
发文时间:2021-01-05,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用复评级管理办法》,
发文文号:新资评〔2011〕5号,
发文时间:2011-03-10,
信用评级操作流程: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级作业流程规范》,
发文文号:新资评〔2021〕3号,
发文时间:2021-01-05,
信用评级方法细则: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级管理办法》,
发文文号:新资评〔2021〕2号,
发文时间:2021-01-05,
信用评级议事规则: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评估部信用评审委员会操作规程》,
发文文号:新资评〔2021〕5号,
发文时间:2021-01-05,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级符号体系规则》,
发文文号:新资评〔2021〕1号,
发文时间:2021-01-05,
尽职调查制度: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级作业流程规范》,
发文文号:新资评〔2021〕3号,
发文时间:2021-01-05,
文件名称:《新华资产管理股份有限公司尽职调查工作指引》,
发文文号:新资风〔2018〕2号,
发文时间:2018-04-20,
信用评级报告准则: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级管理办法》,
发文文号:新资评〔2021〕2号,
发文时间:2021-01-05,
信用评级符号体系:
信用评级符号体系: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级符号体系规则》,
发文文号:新资评〔2021〕1号,
发文时间:2021-01-05,
增信措施评估原则:
增信措施评估原则: 符合规定 文件名称:《新华资产管理股份有限公司信用评级管理办法》,
发文文号:新资评〔2021〕2号,
发文时间:2021-01-05,

五、系统建设
整体评估情况:
信用评级系统:
系统名称: 信用评级管理信息系统
上线时间: 2011-03-08 评估结果: 符合规定
主要功能: 公司于2011年上线了具有完全自主知识产权的信用评级管理信息系统,并于2021年1月18日更新上线第四期信用评级管理信息系统,系统包括信息集成、评级结果输出等模块。涵盖数据管理、财务分析、信用分析、组合管理、流程管理及统计查询、EDF分析、重大风险主体及综合预警等功能。信息集成模块包括评级报告库、财务报表库、发行人日常信息库等相关功能,能够持续累积违约事件、违约率、违约回收率、信用评级迁移等信息和数据,并能够作为经营管理资源长期保存。评级结果输出可以实现对主体和债项的结果报表导出。系统作为信用评级工作中不可或缺的一环,对信用评估产生实质影响。

六、运作管理
整体评估情况:

七、自评估结果及承诺
         根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司信用风险管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。
         我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。