一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	罗水权	行政责任人职务：	总经理
行政责任人类型：
专业责任人：	苏天鹏	专业责任人职务：	直接投资中心高级董事总经理（行政负责人）
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司建立了独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的股权投资计划业务组织架构，发布《关于明确直接投资中心部门及岗位职责的通知》，明确股权投资计划业务的架构设置和岗位职责。公司设置直接投资中心统筹另类产品的运作管理、由中心高级董事总经理主持工作；直接投资中心下设专职的股权投资计划业务团队，并设置投资发展经理、销售经理、投资经理、投后经理等专职岗位。同时，公司根据职能分工设置有风控合规、交易运营、审计稽核等专业部门，并分别配备相关工作人员，确保股权投资计划的正常运行。公司股权投资计划业务组织架构符合规定。
事业部设置：
事业部名称：	直接投资中心
发文时间：	2020-12-23	文件名称(含文号)：	关于明确直接投资中心部门及岗位职责的通知（平资管人〔2020〕34号）
岗位设置：	团队负责人,投后经理,投资发展经理,投资经理,销售经理,高级董事总经理

三、专业团队

整体评估情况：
我公司具备12年受托投资经验。目前相关部门配备股权投资计划产品设计发行和投资管理等专业人员12人，其中具有3年以上股权投资相关经验的专职人员6人；具有3年以上投后管理和相关经验的专职投后管理人员1人，符合股权投资计划产品管理能力标准。
专业队伍人员具有股权投资、投后管理和相关经验工作经历：
序号	姓名	岗位	是否兼职	相关经验类型	相关经验年限
1	鲍培和	团队负责人	否	股权投资相关经验	13.41
2	林晔	团队负责人	是	投后管理和相关经验	6.38
3	高明	团队负责人	是	股权投资相关经验	9.90
4	赵力群	投后经理	否	投后管理和相关经验	10.07
5	李萌	投资发展经理	否	股权投资相关经验	10.48
6	毕晟	投资经理	否	股权投资相关经验	11.08
7	金娜	投资经理	否	股权投资相关经验	8.72
8	左晶	投资经理	否	股权投资相关经验	9.49
9	丁明晖	投资经理	否	股权投资相关经验	10.24
10	魏文杰	销售经理	是	股权投资相关经验	6.89
11	郭若思	销售经理	是	股权投资相关经验	4.54
12	苏天鹏	高级董事总经理	是	股权投资相关经验	17.63

四、制度规则

整体评估情况：
对于股权投资计划业务，公司已建立《另类投资项目储备及立项制度》、《另类投资项目尽职调查指引》、《股权投资计划操作管理办法》、《投资项目投资后管理指引》、《非资本市场业务风险管理办法》、《托管业务管理指引》、《重大突发事件应急处理规定》、《股权投资业务重大突发事件重大失误应急处理细则》等制度，覆盖项目立项及评审、尽职调查、投资决策、产品设计发行、后续管理、信息披露、运作机制、风险管理及危机应急处理等方面，对股权投资计划产品实现全生命周期管理。相关制度文件均经公司董事会或管理层审批后正式发文，符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》相关要求。
制度内容	评估结果	制度明细
股权投资计划产品制度：
后续管理制度：	符合规定	文件名称：投资项目投资后管理指引, 发文文号：平资管办〔2020〕44号, 发文时间：2020-12-07, 文件名称：投资项目委派董、监事管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕16号, 发文时间：2020-04-29, 文件名称：另类投资业务投后管理制度, 发文文号：平资管办〔2015〕8号, 发文时间：2015-06-01,
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：股权投资计划操作管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕43号, 发文时间：2020-12-07, 文件名称：另类投资项目储备及立项制度, 发文文号：平资管办〔2019〕17号, 发文时间：2019-09-26, 文件名称：非资本市场业务风险管理办法, 发文文号：平资管办〔2014〕2号, 发文时间：2014-02-11,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：股权投资风险及绩效评估管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕48号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：合规问责及合规履职考核管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕13号, 发文时间：2020-04-26, 文件名称：红、黄、蓝牌处罚制度, 发文文号：平资管办〔2020〕36号, 发文时间：2020-09-30,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：股权投资计划操作管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕43号, 发文时间：2020-12-07, 文件名称：另类投资项目尽职调查指引, 发文文号：平资管办〔2019〕16号, 发文时间：2019-09-26, 文件名称：非资本市场业务风险管理办法, 发文文号：平资管办〔2014〕2号, 发文时间：2014-02-11,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：投资项目投资后管理指引, 发文文号：平资管办〔2020〕44号, 发文时间：2020-12-07, 文件名称：股权投资计划操作管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕43号, 发文时间：2020-12-07, 文件名称：信息披露管理办法, 发文文号：平资管办〔2018〕16号, 发文时间：2018-09-19,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：平安资产管理有限责任公司另类投资产品委员会议事规则, 发文文号：平资管办〔2020〕47号, 发文时间：2020-12-09, 文件名称：非资本市场业务风险管理办法, 发文文号：平资管办〔2014〕2号, 发文时间：2014-02-11,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：股权投资风险及绩效评估管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕48号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：重大突发事件应急处理规定, 发文文号：平资管办〔2015〕26号, 发文时间：2015-12-01, 文件名称：市场风险管理制度, 发文文号：平资管办〔2020〕23号, 发文时间：2020-06-11, 文件名称：重大投资与资产风险突发事件应急管理制度, 发文文号：平资管办〔2021〕6号, 发文时间：2021-01-06, 文件名称：非资本市场业务风险管理办法, 发文文号：平资管办〔2014〕2号, 发文时间：2014-02-11, 文件名称：股权投资业务重大突发事件/重大失误应急处理细则, 发文文号：平资管办〔2020〕41号, 发文时间：2020-11-23,

五、运行机制

整体评估情况：
公司建立了股权投资计划运行机制，具备专业团队和专业支持人员，岗位设置符合股权投资计划业务需求，并通过各项制度明确岗位分工和操作规程，建立了规范的业务制度体系，包括项目储备、尽职调查、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理、风险管理及投资问责等。运作机制相互制衡，风险管理体系完备，实现评审、决策、投资与监督的相互分离。公司依托KYP-FP系统推进股权投资计划的全流程业务管理，严格执行相关制度规则，确保股权投资计划管控机制运行有效。同时，公司建立了符合要求的托管机制，受托资金均采用了全托管模式，资金的划转与投资行为均需经过托管行的独立监督。 股权投资计划运行机制建设情况整体符合规定。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司将风险管理文化建设作为公司发展战略的组成部分，培育和塑造良好的风险管理文化，促进公司全面风险管理目标的实现；并在相关政策和制度文件中明确。公司董事会承担股权投资计划风险管理的最终责任，授权产品管理委员会、风险管理委员会统筹，建立了风控团队与直投团队相互独立制衡，覆盖股权投资计划风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系。通过前台、中台、后台三道防线，进行事前、事中风险评估，以及事后风险监控和定期审查，并通过外部审计对产品运行情况进行独立监督。同时，股权投资计划风险管理情况纳入相关管理部门的职责和绩效考核。公司定期开展压力测试作为投后管理分析的一部分，在重大不利事件发生时，及时更新压力测试与现金流分析，对于产品是否会发生损失进行评估分析。针对危机事件等重大突发情况，公司建立了统一领导、综合协调、分类管理、分级负责、条线清晰、条块结合的应急管理工作体制。
压力测试系统
系统名称：	股权计划财务模型
上线时间：	2020-11-05	评定结果：	符合规定
主要功能：	对于股权投资项目，投前阶段通过现金流分析与估值、收益率评估的方法，区分不同情景并给出项目估值水平，同时挑选核心假设要素进行乐观、中观和悲观等不同情形下的敏感性分析，评估相应的量化影响以建立股权投资计划财务模型。 投后阶段将执行个性化的投后管理策略并对照投前预测模型，根据企业财务数据和经营数据每季度定期进行现金流分析与压力测试。针对模型对照结果，如存在指标严重偏离以及发生重大负面舆情等特殊情况，将启动预警机制并及时上报产品委员会处理并决策。 满足股权计划中对于压力测试的要求。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。