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太平资产管理有限公司保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设及自评估情况 (半年度披露 -20210129)

一、风险责任人
风险责任人: 风险责任人信息披露公告
行政责任人: 曹琦 行政责任人职务: 拟任副总经理(主持工作)、拟任财务负责人
行政责任人类型:
专业责任人: 林剑锋 专业责任人职务: 助理总经理(拟任)兼另类投资事业部总经理
专业责任人类型: 授权的相关资产管理部门负责人
已进行风险责任人变更披露: 风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构
整体评估情况:
事业部设置:
1
事业部名称: 信用评估部
发文时间: 2020-01-23 文件名称(含文号): 太平资产发〔2020〕10号:关于公司组织架构优化调整的通知
岗位设置: 传统投资评级室负责人岗,信用分析室负责人岗,信用分析岗,另类投资评级室负责人岗,部门负责人岗
2
事业部名称: 另类投资事业部
发文时间: 2020-01-23 文件名称(含文号): 太平资产发〔2020〕10号:关于公司组织架构优化调整的通知
岗位设置: 业务支持岗,产品开发岗(承揽),产品管理岗,投后管理岗,投资运作岗(承做),部门负责人岗
3
事业部名称: 运营管理部
发文时间: 2020-01-23 文件名称(含文号): 太平资产发〔2020〕10号:关于公司组织架构优化调整的通知
岗位设置: 产品业务室/室负责人岗,数据清算室/室负责人岗,数据清算室/投资系统清算与份额登记注册岗
4
事业部名称: 风险合规部
发文时间: 2020-01-23 文件名称(含文号): 太平资产发〔2020〕10号 :关于公司组织架构优化 调整的通知
岗位设置: 项目评审及投后管理室/项目评审及投后管理岗

三、专业团队
整体评估情况:
专业队伍人员基本信息:
序号 姓名 岗位 是否兼职 相关经验类型 相关经验年限
1 徐珂 传统投资评级室负责人岗 信用分析经验 6.75
2 刘飞扬 信用分析岗 信用分析经验 4.47
3 朱雯 信用分析岗 信用分析经验 5.81
4 蒋欣怡 信用分析岗 信用分析经验 5.49
5 潘伟智 信用分析岗 信用分析经验 7.90
6 陈立栋 信用分析岗 信用分析经验 3.90
7 王文敬 信用分析岗 信用分析经验 5.79
8 梁崇霄 信用分析岗 信用分析经验 6.43
9 田苗 另类投资评级室负责人岗 信用分析经验 6.12
10 崔岚 部门负责人岗 信用分析经验 14.31
11 徐静 部门负责人岗 信用分析经验 5.79
12 赵轶宙 产品开发岗(承揽) 基础设施项目投资、债权管理相关经验 9.67
13 李琳玲 产品开发岗(承揽) 基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验 3.96
14 陈硕 产品开发岗(承揽) 基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验 5.84
15 窦萍华 投后管理岗 投后管理相关经验 5.51
16 张博 投后管理岗 投后管理相关经验 5.60
17 王麟 投后管理岗 投后管理相关经验 7.05
18 孙丹锋 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验 6.45
19 初重 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验 3.38
20 刘斐然 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验、投后管理相关经验 3.98
21 纪禛 投资运作岗(承做) 非基础设施类不动产投资相关经验 5.48
22 崔奕 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验 3.86
23 伍婧 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验 9.68
24 吴明铭 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验 12.44
25 彭程 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验 11.43
26 常雪凌 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验 6.01
27 金澎 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验 4.88
28 万鑫 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验 6.70
29 刘镈源 投资运作岗(承做) 基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验 5.36
30 吕泽虹 投资运作岗(承做) 非基础设施类不动产投资相关经验 6.50
31 吴毅然 产品业务室/室负责人岗 其他 6.72
32 汪思恩 数据清算室/室负责人岗 其他 6.61
33 应宇恒 数据清算室/投资系统清算与份额登记注册岗 其他 13.79
34 施永闻 项目评审及投后管理岗 其他 15.15
35 魏浩轩 项目评审及投后管理岗 其他 9.36
36 施秉青 项目评审及投后管理岗 其他 12.46

四、制度体系
整体评估情况:
制度内容 评估结果 制度明细
债权投资计划产品制度:
投资问责制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司投资业务经营管理责任制,
发文文号:太平资产发〔2020〕201号,
发文时间:2020-08-03,
文件名称:太平资产管理有限公司项目投资业务责任追究实施细则,
发文文号:太平资产发 〔 2021 〕 8 号,
发文时间:2021-01-25,
风险管理制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用评级工作流程管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕214号,
发文时间:2020-09-16,
文件名称:太平资产管理有限公司投资业务经营管理责任制,
发文文号:太平资产发〔2020〕201号,
发文时间:2020-08-03,
文件名称:太平资产管理有限公司信用增级评估准则,
发文文号:太平资产发〔2020〕234号,
发文时间:2020-10-29,
文件名称:太平资产管理有限公司另类投资风险管理责任体系实施细则,
发文文号:太平资产发〔2020〕186号,
发文时间:2020-07-20,
文件名称:太平资产管理有限公司其他金融资产信用评级管理实施细则,
发文文号:太平资产发〔2020〕240号,
发文时间:2020-11-19,
文件名称:太平资产管理有限公司另类投资投后管理办法,
发文文号:太平资产发〔2020〕228号,
发文时间:2020-09-27,
文件名称:太平资产管理有限公司信用评级方法管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕115号,
发文时间:2020-04-15,
文件名称:太平资产管理有限公司投资管理委员会议事规则,
发文文号:太平资产发〔2020〕242号,
发文时间:2020-11-20,
文件名称:太平资产管理有限公司操作风险管理办法,
发文文号:太平资产发〔2020〕86号,
发文时间:2020-04-07,
信用风险管理制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用等级复评管理办法,
发文文号:太平资产发〔2020〕224号,
发文时间:2020-09-25,
文件名称:太平资产管理有限公司信用评级工作流程管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕214号,
发文时间:2020-09-16,
文件名称:太平资产管理有限公司另类投资项目行业限额管理规则,
发文文号:太平资产发〔2020〕80号,
发文时间:2020-04-09,
文件名称:太平资产管理有限公司信用评级尽职调查办法,
发文文号:太平资产发〔2018〕159号,
发文时间:2018-11-29,
文件名称:太平资产管理有限公司信用增级评估准则,
发文文号:太平资产发〔2020〕234号,
发文时间:2020-10-29,
文件名称:太平资产管理有限公司信用评级符号体系管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕222号,
发文时间:2020-09-25,
文件名称:太平资产管理有限公司信用评级防火墙制度,
发文文号:太平资产发〔2020〕225号,
发文时间:2020-09-25,
文件名称:太平资产管理有限公司信用风险管理办法,
发文文号:太平资产发〔2016〕182号,
发文时间:2016-11-03,
文件名称:太平资产管理有限公司其他金融资产信用评级管理实施细则,
发文文号:太平资产发〔2020〕240号,
发文时间:2020-11-19,
文件名称:太平资产管理有限公司信用等级评审委员会管理规定,
发文文号:太平资产发 〔 2018 〕 7 号,
发文时间:2018-01-19,
文件名称:太平资产管理有限公司交易对手风险管理规定,
发文文号:太平资产发〔2015〕3号,
发文时间:2015-01-05,
文件名称:太平资产管理有限公司信用评级报告管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕213号,
发文时间:2020-09-16,
文件名称:太平资产管理有限公司信用评级方法管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕115号,
发文时间:2020-04-15,
文件名称:太平资产管理有限公司信用评级资料及档案管理实施细则,
发文文号:太平资产发〔2020〕239号,
发文时间:2020-11-19,
文件名称:太平资产管理有限公司跟踪评级管理办法,
发文文号:太平资产发〔2020〕223号,
发文时间:2020-09-25,
文件名称:太平资产管理有限公司风险偏好管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕109号,
发文时间:2020-04-15,
尽职调查制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司另类投资项目尽职调查实施细则,
发文文号:太平资产发〔2020〕142号,
发文时间:2020-04-27,
文件名称:太平资产管理有限公司另类投资风险管理责任体系实施细则,
发文文号:太平资产发〔2020〕186号,
发文时间:2020-07-20,
项目储备制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司债权投资计划项目储备管理办法,
发文文号:太平资产发〔2021〕9号,
发文时间:2021-01-25,
投后管理制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司另类投资投后管理办法,
发文文号:太平资产发〔2020〕228号,
发文时间:2020-09-27,
投资决策制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司投资管理委员会议事规则,
发文文号:太平资产发〔2020〕242号,
发文时间:2020-11-20,
项目立项及评审制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司另类投资项目立项预审机制,
发文文号:太平资产发〔2020〕17号,
发文时间:2020-02-10,
文件名称:太平资产管理有限公司另类投资项目评审及监督管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕82号,
发文时间:2020-04-09,
文件名称:太平资产管理有限公司另类投资项目评审委员会议事规则,
发文文号:太平资产发〔2020〕14号,
发文时间:2020-02-10,
信息披露制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司另类投资计划信息披露管理规定,
发文文号:太平资产发〔2018〕182 号,
发文时间:2018-12-27,

五、运行机制
整体评估情况:

六、风险控制体系
整体评估情况:
压力测试系统
系统名称: 另类投资系统
上线时间: 2021-01-26 评定结果: 符合规定
主要功能: 公司建立了另类投资系统,对另类项目的进行了全流程管理,并在系统中嵌入了压力测试环节。项目经理根据项目交易结构、增信方式、交易对手所处行业等具体情况,参考项目风险分类结果对影响项目还款来源的核心指标承压性进行压力测试。压力测试频率每年不少于一次。项目经理将压力测试结果上传至另类投资系统完成系统留档,对压力测试中发现的重大情况及时履行报告义务,并根据相关部门反馈意见采取对应措施。

七、自评估结果及承诺
         根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。
         我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。