一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	罗水权	行政责任人职务：	总经理
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1975-12
行政责任人学历：	硕士研究生	行政责任人学位：	硕士
行政责任人入司时间：	2017-10-30	行政责任人所在部门：	平安资管总经理室
行政责任人专业资质：	无	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	苏天鹏	专业责任人职务：	直投事业部高级董事总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1979-05
专业责任人学历：	博士研究生	专业责任人学位：	博士
专业责任人入司时间：	2009-01-07	专业责任人所在部门：	直投事业部
专业责任人专业资质：	无	专业责任人专业技术职务：	无
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司已发布《关于明确债权投资计划产品管理业务组织架构的通知》，明确债权投资计划业务架构设置和岗位职责。公司直投事业部由事业部高级董事总经理主持工作，设立专职负责债权投资计划的业务团队，并设置投资发展经理、销售经理、投资经理、投后经理等专职岗位来负责公司产品开发、投资运作、投后管理等工作；并且根据职能分工设置了信评研究、风控合规、运营等专业团队，分别配备相关工作人员，支持债权投资计划产品管理业务的开展。符合债权投资计划产品管理能力标准。
事业部设置：
1
事业部名称：	信评研究
发文时间：	2021-07-27	文件名称(含文号)：	关于明确信评研究组织架构的通知（平资管人〔2021〕27号）
岗位设置：	信评分析师,信评经理,团队负责人,部门负责人
2
事业部名称：	共同资源中心风控合规
发文时间：	2021-07-28	文件名称(含文号)：	关于明确债权投资计划产品管理业务组织架构的通知（平资管人〔2021〕30号）
岗位设置：	内控合规岗,律师,风险管理经理
3
事业部名称：	直投事业部
发文时间：	2021-07-28	文件名称(含文号)：	关于明确债权投资计划产品管理业务组织架构的通知（平资管人〔2021〕30号）
岗位设置：	高级董事总经理
4
事业部名称：	直投事业部产品研究团队
发文时间：	2021-07-28	文件名称(含文号)：	关于明确债权投资计划产品管理业务组织架构的通知（平资管人〔2021〕30号）
岗位设置：	团队负责人,投资发展经理
5
事业部名称：	直投事业部投后团队
发文时间：	2021-07-28	文件名称(含文号)：	关于明确债权投资计划产品管理业务组织架构的通知（平资管人〔2021〕30号）
岗位设置：	团队负责人,投后经理
6
事业部名称：	直投事业部直投业务团队
发文时间：	2021-07-28	文件名称(含文号)：	关于明确债权投资计划产品管理业务组织架构的通知（平资管人〔2021〕30号）
岗位设置：	团队负责人,投资经理
7
事业部名称：	直投事业部资金团队
发文时间：	2021-07-28	文件名称(含文号)：	关于明确债权投资计划产品管理业务组织架构的通知（平资管人〔2021〕30号）
岗位设置：	团队负责人,销售经理
8
事业部名称：	科技生态平台运营团队
发文时间：	2021-07-28	文件名称(含文号)：	关于明确债权投资计划产品管理业务组织架构的通知（平资管人〔2021〕30号）
岗位设置：	账管登记岗

三、专业团队

整体评估情况：
公司具备近12年的受托投资经验，共配备了23名具有基础设施或者非基础设施类不动产项目投资、债权管理相关经验的专职人员，其中具有3年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员15人，其中具有5年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员12名。具有3年以上非基础设施类不动产投资相关经验的专业人员8人。具有3年以上投后管理相关经验的专职投后管理人员3人。具有2年以上信用分析经验的信用评估专业人员不少于6人，部门负责人具有17年以上信用分析经验，团队负责人具有5年以上信用分析经验。同时配备合规风控、清算核算专业人员支持债权投资计划业务开展。 符合债权投资计划产品管理能力标准。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	孙殷祺	信评经理	否	信用分析经验	8.62
2	舒畅	团队负责人	否	信用分析经验	10.08
3	舒世茂	团队负责人	否	信用分析经验	11.72
4	刘静	团队负责人	否	信用分析经验	22.04
5	张墨涵	团队负责人	否	信用分析经验	9.75
6	孙海容	部门负责人	否	信用分析经验	17.87
7	袁泉	内控合规岗	否	其他	3.40
8	占泽民	律师	否	其他	8.50
9	黄锋	风险管理经理	否	其他	8.16
10	苏天鹏	高级董事总经理	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	17.06
11	张洋	投资发展经理	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	4.23
12	林晔	团队负责人	否	投后管理相关经验	6.81
13	杨文博	投后经理	是	投后管理相关经验	3.99
14	张哲威	投后经理	是	投后管理相关经验	13.89
15	邱一晨	投后经理	是	投后管理相关经验	10.93
16	陆徐元	团队负责人	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	6.29
17	刘畅	团队负责人	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	7.66
18	李海明	团队负责人	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	12.08
19	黄晓磊	团队负责人	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	10.66
20	吴琳琳	团队负责人	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	11.94
21	徐晓冬	团队负责人	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	13.58
22	张旭东	团队负责人	是	非基础设施类不动产投资相关经验	13.00
23	王国强	投资经理	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	8.33
24	杨文鹏	投资经理	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	9.15
25	曹琼颖	投资经理	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	6.58
26	徐国茂	投资经理	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	3.90
27	王瀚	投资经理	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	4.72
28	宁波	投资经理	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	8.08
29	王昊	投资经理	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	7.74
30	郑令	投资经理	是	非基础设施类不动产投资相关经验	7.45
31	张国锋	投资经理	是	非基础设施类不动产投资相关经验	11.08
32	陈雯婷	投资经理	是	非基础设施类不动产投资相关经验	9.32
33	王馨雨	投资经理	是	非基础设施类不动产投资相关经验	5.08
34	宋秀磊	投资经理	是	非基础设施类不动产投资相关经验	4.40
35	高明	团队负责人	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	10.32
36	罗丹	销售经理	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	8.33
37	朱唯曾	销售经理	是	非基础设施类不动产投资相关经验	4.06
38	万家明	销售经理	是	非基础设施类不动产投资相关经验	6.08
39	汪颖琳	账管登记岗	否	其他	8.07

四、制度体系

整体评估情况：
对于债权投资计划业务，公司已建立《另类投资项目储备及立项制度》、《另类投资项目尽职调查指引》、《债权计划投资业务操作流程指引》、《另类投资业务投后管理制度》、《非资本市场业务风险管理办法》、《托管业务管理指引》、《重大投资与资产风险突发事件应急管理制度》、《信用风险管理制度》等制度，覆盖项目立项及评审、尽职调查、投资决策、产品设计发行、后续管理、信息披露、运作机制、信用评估、风险管理、危机应急处理、投资问责等方面，对债权投资计划产品实现全生命周期管理。相关制度文件均经公司董事会或管理层审批后正式发文，符合《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》相关要求。
制度内容	评估结果	制度明细
债权投资计划产品制度：
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：另类投资项目储备及立项制度, 发文文号：平资管办〔2019〕17号, 发文时间：2019-09-26, 文件名称：债权计划投资业务操作流程指引, 发文文号：平资管办〔2013〕64 号, 发文时间：2013-12-03, 文件名称：非资本市场业务风险管理办法, 发文文号：平资管办〔2014〕2号, 发文时间：2014-02-11,
项目储备制度：	符合规定	文件名称：另类投资项目储备及立项制度, 发文文号：平资管办〔2019〕17号, 发文时间：2019-09-26, 文件名称：债权计划投资业务操作流程指引, 发文文号：平资管办〔2013〕64 号, 发文时间：2013-12-03,
信用风险管理制度：	符合规定	文件名称：员工职业操守管理制度, 发文文号：平资管办〔2020〕14号, 发文时间：2020-04-26, 文件名称：信用风险限额管理办法, 发文文号：平资管办〔2021〕5号, 发文时间：2021-01-06, 文件名称：信用风险管理制度, 发文文号：平资管办〔2021〕9号, 发文时间：2021-01-07, 文件名称：信用评级政策指引, 发文文号：平资管办〔2021〕13号, 发文时间：2021-01-19, 文件名称：主体授信额度制定办法, 发文文号：平资管办〔2020〕34号, 发文时间：2020-08-15, 文件名称：信息隔离墙管理制度, 发文文号：平资管办〔2017〕14号, 发文时间：2017-05-04, 文件名称：重大投资与资产风险突发事件应急管理制度, 发文文号：平资管办〔2021〕6号, 发文时间：2021-01-05, 文件名称：非资本市场业务风险管理办法, 发文文号：平资管办〔2014〕2号, 发文时间：2014-02-11, 文件名称：持仓信用产品跟踪评级管理办法, 发文文号：平资管办〔2019〕19号, 发文时间：2019-10-19,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：市场风险管理制度, 发文文号：平资管办〔2020〕23号, 发文时间：2020-06-11, 文件名称：非资本市场业务风险管理办法, 发文文号：平资管办〔2014〕2号, 发文时间：2014-02-11,
投后管理制度：	符合规定	文件名称：另类投资业务投后管理制度, 发文文号：平资管办〔2015〕8号, 发文时间：2015-02-01, 文件名称：投资项目委派董、监事管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕16号, 发文时间：2020-04-29, 文件名称：投资项目投资后管理指引, 发文文号：平资管办〔2020〕44号, 发文时间：2020-12-07,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：另类投资业务投后管理制度, 发文文号：平资管办〔2015〕8号, 发文时间：2015-02-01, 文件名称：投资项目投资后管理指引, 发文文号：平资管办〔2020〕44号, 发文时间：2020-12-07, 文件名称：信息披露管理办法, 发文文号：平资管办〔2018〕16号, 发文时间：2018-09-19,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：债权计划投资业务操作流程指引, 发文文号：平资管办〔2013〕64 号, 发文时间：2013-12-03, 文件名称：另类投资项目尽职调查指引, 发文文号：平资管办〔2019〕16号, 发文时间：2019-09-26,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：合规问责及合规履职考核管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕13号, 发文时间：2020-04-26, 文件名称：非资本市场业务风险管理办法, 发文文号：平资管办〔2014〕2号, 发文时间：2014-02-11, 文件名称：红、黄、蓝牌处罚制度, 发文文号：平资管办〔2020〕36号, 发文时间：2020-09-30,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：非资本市场业务风险管理办法, 发文文号：平资管办〔2014〕2号, 发文时间：2014-02-11, 文件名称：平安资产管理有限责任公司另类投资产品委员会议事规则, 发文文号：平资管办〔2020〕47号, 发文时间：2020-12-09,

五、运行机制

整体评估情况：
公司建立了债权投资计划运行机制，具备专业团队和专业支持人员，岗位设置符合债权投资计划业务需求，并通过各项制度明确岗位分工和操作规程，建立了规范的业务制度体系，包括项目储备、尽职调查、信用评级、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理、风险管理及投资问责等。运作机制相互制衡，风险管理体系完备，实现评审、决策、投资与监督的相互分离。公司依托KYP-FP系统推进债权投资计划的全流程业务管理，严格执行相关制度规则，确保债权投资计划管控机制运行有效。同时，公司建立了符合要求的托管机制，受托资金均采用了全托管模式，资金的划转与投资行为均需经过托管行的独立监督。 债权投资计划运行机制符合能力标准。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司将风险管理文化建设作为公司发展战略的组成部分，培育和塑造良好的风险管理文化，促进公司全面风险管理目标的实现；并在相关政策和制度文件中明确。公司董事会承担债权投资计划风险管理的最终责任，授权另类投资产品委员会统筹并负责审批监督管理债权投资计划整体业务规划及实施情况；公司管理层下设风险管理委员会，建立了中台团队与业务团队相互独立制衡，覆盖债权投资计划风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，定期审查及评价相关风险。公司通过前台、中台、后台三道防线，对债权投资计划产品进行事前、事中风险评估，以及事后风险监控和定期审查，并通过外部审计对产品运行情况进行独立监督。同时，债权投资计划风险管理情况纳入相关管理部门的职责和绩效考核。公司定期开展压力测试作为投后管理分析的一部分，在重大不利事件发生时，及时更新压力测试与现金流分析，对于产品是否会发生损失进行评估分析。针对危机事件等重大突发情况，公司建立了统一领导、综合协调、分类管理、分级负责、条线清晰、条块结合的应急管理工作体制。符合债权投资计划产品管理能力标准。
压力测试系统
系统名称：	债权计划敏感性分析模型
上线时间：	2021-01-11	评定结果：	符合规定
主要功能：	对于债权投资项目，根据宏观环境、行业特性等核心假设要素进行乐观、中观和悲观等不同情形下的敏感性分析，评估相应的量化影响以建立债权投资计划敏感性分析模型。 投后阶段将执行个性化的投后管理策略并定期进行敏感性分析测试。针对模型对照结果，如存在指标严重偏离以及发生重大负面舆情等特殊情况，将启动预警机制并及时上报产品委员会处理并决策。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。