一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	段国圣	行政责任人职务：	泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官、泰康资产管理有限责任公司董事、总经理、首席执行官
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1961-08
行政责任人学历：	研究生	行政责任人学位：	博士
行政责任人入司时间：	2002-12-20	行政责任人所在部门：	公司高管
行政责任人专业资质：	无	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	邢怡	专业责任人职务：	泰康保险集团股份有限公司副总裁、泰康资产管理有限责任公司副总经理兼首席投资官
专业责任人类型：	高级管理人员	是否履行完备的授权程序：
专业责任人性别：	女	专业责任人出生年月：	1970-08
专业责任人学历：	研究生	专业责任人学位：	硕士
专业责任人入司时间：	2003-03-25	专业责任人所在部门：	公司高管
专业责任人专业资质：	25年以上金融证券业从业经验	专业责任人专业技术职务：	无
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司设置独立的股票投资部门，并设置股票投资的研究、投资、交易、风险控制、绩效评估、清算、核算以及系统支持等岗位。公司以正式发文的形式明确了相关部门职责、岗位职责。公司研究、投资、交易岗位均专人专岗，与其他投资业务严格分离。 公司根据账户及组合性质、管理资金规模等，配备独立的股票投资经理。 公司在股票投资人员之间建立了防火墙机制。公司在股票投资经理与基金投资经理之间、投资经理与交易人员之间、投资管理人员与风险控制、绩效评估人员之间、清算人员与核算人员之间均已建立防火墙机制。同时公司制定了《信息隔离墙管理办法》，从制度层面规定不同业务板块及不同职能部门之间的信息隔离机制。 公司拥有足够的股票投资场所，集中交易办公区域完全隔离。根据公司《集中交易管理办法》，公司集中交易室实行门禁管理，交易时间内，未经批准，其他人不得随意进入。 经评估，公司股票投资管理组织架构建设符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》的相关要求。
股票投资部门：
1
部门名称：	IT及互联网中心
发文时间：	2021-01-04	文件名称(含文号)：	《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的部门、岗位及人员配置的通知》（泰康资发[2021]1号）
岗位设置：	系统支持岗
2
部门名称：	合规法律部
发文时间：	2021-01-04	文件名称(含文号)：	《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的部门、岗位及人员配置的通知》（泰康资发[2021]1号）
岗位设置：	合规管理岗
3
部门名称：	权益投资部
发文时间：	2021-01-04	文件名称(含文号)：	《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的部门、岗位及人员配置的通知》（泰康资发[2021]1号）
岗位设置：	股票投资岗
4
部门名称：	研究部
发文时间：	2021-01-04	文件名称(含文号)：	《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的部门、岗位及人员配置的通知》（泰康资发[2021]1号）关工作
岗位设置：	主要研究人员,股票研究岗
5
部门名称：	运营管理中心估值核算部
发文时间：	2021-01-04	文件名称(含文号)：	《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的部门、岗位及人员配置的通知》（泰康资发[2021]1号）
岗位设置：	投资核算岗
6
部门名称：	运营管理中心登记结算部
发文时间：	2021-01-04	文件名称(含文号)：	《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的部门、岗位及人员配置的通知》（泰康资发[2021]1号）
岗位设置：	投资结算岗,运营数据管理岗
7
部门名称：	集中交易室
发文时间：	2021-01-04	文件名称(含文号)：	《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的部门、岗位及人员配置的通知》（泰康资发[2021]1号）
岗位设置：	权益投资交易岗
8
部门名称：	风险控制部
发文时间：	2021-01-04	文件名称(含文号)：	《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的部门、岗位及人员配置的通知》（泰康资发[2021]1号）
岗位设置：	风险管理岗
投资经理：	已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理
防火墙机制：	公司在股票投资人员之间建立了防火墙机制。公司在股票投资经理与基金投资经理之间、投资经理与交易人员之间、投资管理人员与风险控制、绩效评估人员之间、清算人员与核算人员之间均已建立防火墙机制。同时公司制定了《信息隔离墙管理办法》，从制度层面规定不同业务板块及不同职能部门之间的信息隔离机制。
评估结果：	符合规定
投资场所：	公司拥有足够的股票投资场所，集中交易办公区域完全隔离。根据公司《集中交易管理办法》，公司集中交易室实行门禁管理，交易时间内，未经批准，其他人不得随意进入。
评估结果：	符合规定

三、专业队伍

整体评估情况：
公司股票投资规模超过10亿元，专职人员38人；其中股票投资经理7人；研究人员11人（包括主要研究人员4人），交易人员4人，风控人员2人，清算人员2人，核算人员2名，系统支持人员7人，绩效评估人员3人。其中股票投资负责人具18年以上金融证券从业经历及相关专业资质，投资经理具有3年以上股票投资管理经验或者5年以上金融证券投资从业经验，有良好的过往业绩表现，主要研究人员从事行业研究3年以上。 经评估，公司股票投资管理专业队伍建设符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》的相关要求。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	陈亮	系统支持岗	是	其他	13.82
2	张宝昌	系统支持岗	是	其他	8.62
3	张新	系统支持岗	是	其他	5.54
4	赵旭	系统支持岗	是	其他	4.58
5	胡博超	系统支持岗	是	其他	10.35
6	程毅杰	系统支持岗	是	其他	9.18
7	赵兴元	系统支持岗	是	其他	9.37
8	姜丽文	合规管理岗	是	金融证券投资从业经验	6.56
9	蒋超	合规管理岗	是	金融证券投资从业经验	1.46
10	张烁	股票投资岗	是	股票投资管理经验	5.90
11	方源	股票投资岗	是	股票投资管理经验	12.48
12	王建军	股票投资岗	是	股票投资管理经验	15.93
13	刘志强	股票投资岗	是	股票投资管理经验	13.44
14	管镠	股票投资岗	是	股票投资管理经验	5.88
15	王琦	股票投资岗	是	股票投资管理经验	14.96
16	颜运鹏	股票投资岗	是	股票投资管理经验	15.07
17	张欣星	主要研究人员	是	行业研究经验	5.64
18	魏自儒	主要研究人员	是	行业研究经验	7.70
19	邹志	主要研究人员	是	行业研究经验	5.31
20	涂健	主要研究人员	是	行业研究经验	5.56
21	雷鸣	股票研究岗	是	行业研究经验	6.52
22	段中喆	股票研究岗	是	行业研究经验	6.89
23	刘若石	股票研究岗	是	行业研究经验	6.06
24	陈璟	股票研究岗	是	行业研究经验	5.56
25	王成	股票研究岗	是	行业研究经验	4.53
26	刘巍放	股票研究岗	是	行业研究经验	5.72
27	卢凯	股票研究岗	是	行业研究经验	4.35
28	王娟	投资核算岗	是	金融证券投资从业经验	7.74
29	张嫄	投资核算岗	是	金融证券投资从业经验	11.57
30	张萌	投资结算岗	是	金融证券投资从业经验	11.61
31	殷华	运营数据管理岗	是	金融证券投资从业经验	15.82
32	杜云飞	权益投资交易岗	是	金融证券投资从业经验	14.57
33	杨傲然	权益投资交易岗	是	金融证券投资从业经验	2.78
34	车睿	权益投资交易岗	是	金融证券投资从业经验	1.69
35	胡永泉	权益投资交易岗	是	金融证券投资从业经验	15.23
36	王博宇	风险管理岗	是	金融证券投资从业经验	1.56
37	石劭磊	风险管理岗	是	金融证券投资从业经验	11.82
38	许润哲	风险管理岗	是	金融证券投资从业经验	4.82

四、管理规则

整体评估情况：
公司正式发布了《权益投资决策管理细则》、《权益研究管理细则》、《集中交易管理办法》、《权益投资股票备选库管理细则》、《投资结算业务管理办法》、《投资绩效评估办法》等制度，涵盖股票投资基本制度、决策管理制度、研究管理制度等各个方面。 公司建立了完善、有效的股票投资管理制度，相关制度均经经营管理层或其授权机构批准，以公司正式文件形式下发执行。 公司股票投资基本制度涵盖股票投资岗位职责、业务流程、操作规程、会议制度、文档管理、绩效考核、清算与核算、信息系统管理、保密及危机处理等各个方面；公司股票投资决策权限管理制度包括了投资决策体系、授权管理、实施与控制等内容；公司股票研究管理制度包括了研究管理办法、股票池管理办法及交易单元管理办法等；公司股票交易管理制度包括了集中交易、公平交易、交易权限管理和交易监控等内容。 经评估，公司股票投资管理能力相关管理制度、体系建设符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》的相关要求。
制度内容	评估结果	制度明细
股票投资基本制度：
绩效考核：	符合规定	文件名称：《投资绩效评估办法》, 发文文号：泰康资发[2020]ZD79号, 发文时间：2020-09-27,
清算与核算：	符合规定	文件名称：《受托资产会计核算细则 》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD116号, 发文时间：2021-09-14, 文件名称：《投资结算业务管理办法》, 发文文号：泰康资发[2020]ZD114号, 发文时间：2020-12-04, 文件名称：《受托资产会计核算细则（新金融工具准则）》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD125号, 发文时间：2021-10-13,
操作规程：	符合规定	文件名称：《权益研究管理细则》, 发文文号：泰康资发[2019]ZD50号, 发文时间：2019-06-03, 文件名称：《投资结算业务管理办法》, 发文文号：泰康资发[2020]ZD114号, 发文时间：2020-12-04, 文件名称：《集中交易管理办法》, 发文文号：泰康资发[2016]495号, 发文时间：2016-12-13, 文件名称：《权益投资决策管理细则》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD165号, 发文时间：2021-12-22, 文件名称：《权益投资股票备选库管理细则》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD154号, 发文时间：2021-12-17,
保密及危机处理：	符合规定	文件名称：《保密信息管理办法》, 发文文号：泰康资发[2017]241号, 发文时间：2017-04-24, 文件名称：《突发事件总体应急预案》及分预案, 发文文号：泰康资发[2021]ZD28号, 发文时间：2021-03-03,
会议制度：	符合规定	文件名称：《权益投资部会议管理细则》, 发文文号：泰康资发[2018]ZD124号, 发文时间：2018-12-24,
股票投资岗位职责：	符合规定	文件名称：《权益类量化投资经理权限管理细则》, 发文文号：泰康资发[2019]ZD108号, 发文时间：2019-11-05, 文件名称：《权益投资决策管理细则》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD165号, 发文时间：2021-12-22,
文档管理：	符合规定	文件名称：《档案管理细则》, 发文文号：泰康资发[2019]ZD120号, 发文时间：2019-12-02,
业务流程：	符合规定	文件名称：《权益研究管理细则》, 发文文号：泰康资发[2019]ZD50号, 发文时间：2019-06-03, 文件名称：《投资结算业务管理办法》, 发文文号：泰康资发[2020]ZD114号, 发文时间：2020-12-04, 文件名称：《集中交易管理办法》, 发文文号：泰康资发[2016]495号, 发文时间：2016-12-13, 文件名称：《权益投资决策管理细则》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD165号, 发文时间：2021-12-22, 文件名称：《权益投资股票备选库管理细则》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD154号, 发文时间：2021-12-17,
信息系统管理：	符合规定	文件名称：《IT系统开发管理细则》, 发文文号：泰康资发[2019]ZD130号, 发文时间：2019-12-19, 文件名称：《IT运维管理细则》, 发文文号：泰康资发[2020]ZD65号, 发文时间：2020-09-11,
决策管理制度：
投资决策体系：	符合规定	文件名称：《投资决策管理办法》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD124号, 发文时间：2021-10-11,
实施与控制：	符合规定	文件名称：《信息隔离墙管理办法》, 发文文号：泰康资发[2020]2号, 发文时间：2020-01-05, 文件名称：《权限管理办法》, 发文文号：泰康资发[2020]ZD84号, 发文时间：2020-10-12,
授权管理：	符合规定	文件名称：《权限管理办法》, 发文文号：泰康资发[2020]ZD84号, 发文时间：2020-10-12,
研究管理制度：
研究管理办法：	符合规定	文件名称：《权益研究管理细则》, 发文文号：泰康资发[2019]ZD50号, 发文时间：2019-06-03,
交易单元管理办法：	符合规定	文件名称：《服务券商选择与评价管理细则》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD82号, 发文时间：2021-06-15,
股票池管理办法：	符合规定	文件名称：《保险资金禁投股票管理实施细则》, 发文文号：泰康资发[2020]ZD21号, 发文时间：2020-05-29, 文件名称：《权益投资股票备选库管理细则》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD154号, 发文时间：2021-12-17,
交易管理制度：
交易监控：	符合规定	文件名称：《集中交易补充管理办法》, 发文文号：泰康资发[2019]350号, 发文时间：2019-07-31,
集中交易：	符合规定	文件名称：《集中交易管理办法》, 发文文号：泰康资发[2016]495号, 发文时间：2016-12-13,
公平交易：	符合规定	文件名称：《公平交易管理办法》, 发文文号：泰康资发[2017]234号, 发文时间：2017-04-24,
交易权限管理：	符合规定	文件名称：《投资交易权限分配表》, 发文文号：泰康资发[2021]ZD143号, 发文时间：2021-11-17,

五、系统建设

整体评估情况：
公司已经建设了一套比较完善的信息管理系统架构，以及信息系统配套相关制度和信息安全制度等，保障股票投资资金运用的信息系统安全和满足业务能力的要求。 公司分别在研究分析系统、信息资讯系统、交易管理系统、资产估值和核算系统等与股票投资密切相关的各类信息系统的建设、功能、试用、运行等方面持续投入相应的资源，建设了比较成熟完备的系统体系支持公司股票投资业务。 公司的研究分析系统包括资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型和内部研究报告系统；公司的信息咨询系统包括知丘、WIND等研究咨询系统，获得多家券商研究服务支持；公司的交易管理系统具备授权管理、合规控制和交易功能； 公司的资产估值和核算系统具备安全、高效的清算交割、财务核算系统，能够每日进行清算和估值，实现报表自动生成。 经评估，公司股票投资信息技术系统建设符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》的相关要求。
交易管理系统：
系统名称：	恒生投资交易管理系统
上线时间：	2008-12-15	评估结果：	符合规定
主要功能：	恒生投资管理信息系统，主要包括基金账户投资、指令分发、交易下单和资金清算业务，是公司核心业务信息系统之一。该系统是提供给投资经理、交易员、监察稽核、财务以及运作保障等业务人员，进行账户投资、指令分发、交易、监控及统计、查询等日常投资操作的交易管理系统，包括授权管理、合规控制、交易功能。
信息资讯系统：
系统名称：	知丘
上线时间：	2015-12-02	评估结果：	符合规定
主要功能：	该系统包括外部主流研究机构报告、行业资讯、新媒体资讯等信息，获得多家券商研究服务支持，是股票投研的外部补充力量。
系统名称：	启明星证券研究终端
上线时间：	2010-05-20	评估结果：	符合规定
主要功能：	该系统提供从2002年始至今各类主流机构研报检索，获得多家券商研究服务支持，内容涉及宏观、行业、公司等20个分类，为股票投研提供外部研究支持。
系统名称：	wind金融终端
上线时间：	2006-04-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	该系统的信息资讯涵盖市场行情、财务数据、公司公告、财经新闻等内容，获得多家券商研究服务支持，能比较完整、准确的提供股票研究所需的数据。
研究分析系统：
系统名称：	投研平台
上线时间：	2011-05-31	评估结果：	符合规定
主要功能：	该系统集成个股估值模型、内部研究报告、股票池等模块，功能完善，不断沉淀公司股票研究成果。
系统名称：	公开市场投资分析平台
上线时间：	2019-12-16	评估结果：	符合规定
主要功能：	公开市场投资分析平台（Titan）是面向产品化设计思路打造的投研一体化分析平台，全面整合组合分析功能、研究部门研究成果、中台研究分析成果，通过网页版+Excel的方式对公开市场投资支持，功能包括基于资产配置模型实现的投资经理层针对不同基准的股票及基金穿透行业配置情况分析功能以及基于行业配置模型实现的账户层面大类资产配置分析及业绩归因分析等。
资产估值和核算系统：
系统名称：	Neoxam GP3估值核算系统
上线时间：	2012-07-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	GP3系统每日可支持安全、高效处理股票投资业务的估值核算，自动生成估值表等会计报表。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司针对股票投资业务建立了覆盖事前控制、事中监督、事后评价的风险控制体系及风险管控流程，实行独立于投资管理的报告制度。 公司风险管理制度包括了风险管理原则、风险计量、风险点与控制手段、责任追究机制及绩效评估等。公司风险管理系统包括风险预警与合规管理系统、绩效评估系统等。公司压力测试系统可对股票仓位、行业集中度、个股集中度进行压力测试，评估投资组合产生的影响，并以此制定相应的应急预案。 经评估，公司风险控制体系符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》的相关要求。
风险管理制度	公司的风险管理制度包含风险管理原则、风险计量、风险点与控制手段、责任追究制度机制及绩效评估等。 经评估，公司风险管理制度建设情况符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》的相关要求。
压力测试系统	定期监测投资组合的仓位水平、集中度、流动性等，可支持完成股票仓位、行业集中度、个股集中度的压力测试，评估当市场处于不利情形下对投资组合的影响。公司制定了相应的应急机制和管理预案。
风险管理系统	公司风险管理系统建设符合规定。恒生投资交易系统风险控制包括审批权限维护、投资风险设置、风险预警查询、静态风险监控以及止盈止损监控设置等，包括了风险预警与合规管理功能。 公司风险管理系统建设符合规定。风险绩效分析系统包含业绩及市场风险、集中度风险、流动性风险、业绩归因、风险归因、压力测试等板块，对风险和绩效指标进行计算、分析。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。