一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	彭吉海	行政责任人职务：	总经理
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1970-03
行政责任人学历：	硕士研究生	行政责任人学位：	硕士
行政责任人入司时间：	2013-03-08	行政责任人所在部门：	总裁室
行政责任人专业资质：	无	行政责任人专业技术职务：	高级会计师
专业责任人：	邢星	专业责任人职务：	部门负责人
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1983-04
专业责任人学历：	硕士研究生	专业责任人学位：	硕士
专业责任人入司时间：	2017-03-17	专业责任人所在部门：	债权业务事业部
专业责任人专业资质：	律师从业资格	专业责任人专业技术职务：	无

二、组织架构

整体评估情况：
公司根据《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》中的相关要求，建立了独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的债权投资计划业务组织架构。公司设立了债权业务事业部，并下设债权投资计划团队开展债权投资计划业务，涉及债权投资计划产品管理能力的部门还包括投后管理部、信用管理部、合规法律部、财务企划部。公司设置了产品开发、投资运作、投后管理等职能的专职岗位，专职岗位人员不存在兼职情况。信用评级、合规风控、清算核算等岗位职能由公司相关部门人员兼任。上述部门的设立均履行了相应的发文程序，并在发文中明确了明确部门职责、内设岗位职责、负责人及人员配置等。
事业部设置：
1
事业部名称：	信用管理部
发文时间：	2021-07-30	文件名称(含文号)：	《阳光资产管理股份有限公司关于明确各部门及岗位职责的通知》阳光资产发〔2021〕123号
岗位设置：	信用研究岗
2
事业部名称：	债权业务事业部-债权投资计划团队
发文时间：	2023-01-31	文件名称(含文号)：	《阳光资产管理股份有限公司关于明确有关部门及岗位职责的通知》阳光资产发〔2023〕14号
岗位设置：	项目承揽岗,项目管理岗
3
事业部名称：	合规法律部
发文时间：	2021-07-30	文件名称(含文号)：	《阳光资产管理股份有限公司关于明确各部门及岗位职责的通知》阳光资产发〔2021〕123号
岗位设置：	合规监察岗,法律岗
4
事业部名称：	投后管理部
发文时间：	2022-07-18	文件名称(含文号)：	《阳光资产管理股份有限公司关于组织架构调整的通知》阳光资产发〔2022〕42号
岗位设置：	债权业务投后管理岗
5
事业部名称：	财务企划部
发文时间：	2021-07-30	文件名称(含文号)：	《阳光资产管理股份有限公司关于明确各部门及岗位职责的通知》阳光资产发〔2021〕123号
岗位设置：	投资核算岗,资金管理与清算岗

三、专业团队

整体评估情况：
公司根据《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》中关于债权投资计划产品管理专业经验及团队建设的相关要求建立了符合规定的专业队伍。我公司具备7年以上的受托投资经验，共配备了12名具有基础设施或者非基础设施类不动产项目投资、债权管理相关经验的专职人员，其中具有3年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员8人，其中具有5年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员7人，具有3年以上非基础设施不动产投资相关经验的专业人员4人，具有3年以上投后管理相关经验的专职投后管理人员3人，具备2年以上信用分析经验的信用评估专业人员7人，其中团队负责人具有15年以上信用分析经验，合规风控人员数量2人，清算核算人员数量2人。公司专业队伍达到债权投资计划产品管理能力标准要求。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	张博伦	信用研究岗	否	信用分析经验	5.58
2	唐岩	信用研究岗	否	信用分析经验	8.39
3	王杰	信用研究岗	否	信用分析经验	5.56
4	甘铭山	信用研究岗	否	信用分析经验	17.08
5	许少飞	信用研究岗	否	信用分析经验	7.78
6	周亚飞	信用研究岗	否	信用分析经验	9.18
7	聂康康	信用研究岗	否	信用分析经验	9.44
8	张鑫明	项目承做岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	5.07
9	韦泽麟	项目承做岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	4.58
10	吴博强	项目承做岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	9.04
11	黄乾杉	项目承做岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	5.78
12	闫硕	项目承做岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	7.59
13	王慧	项目承揽岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	8.86
14	邢星	项目承揽岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	9.71
15	单琳	项目承揽岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	8.64
16	索寅	项目承揽岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	6.26
17	杨骁	项目承揽岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	7.07
18	李熙艳	项目承揽岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	11.21
19	朱思雨	项目管理岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	6.86
20	王安琪	合规监察岗	否	其他	7.24
21	单燕北	法律岗	否	其他	11.12
22	毛云益	债权类投后管理岗	是	投后管理相关经验	9.78
23	闫冬	债权类投后管理岗	是	投后管理相关经验	11.93
24	龙飞	债权类投后管理岗	是	投后管理相关经验	11.48
25	谭春燕	投资核算岗	否	其他	12.58
26	何璨	清算管理岗	否	其他	10.21

四、制度体系

整体评估情况：
公司建立了独立规范、科学完善的债权投资计划业务制度体系和操作流程，相关制度均经过董事会、经营管理层或其授权机构批准，并以公司正式文件形式下发执行。制度体系包括项目储备、项目立项及评审、尽职调查、投资决策、信用风险管理、投后管理、信息披露、风险管理、投资问责等方面，符合《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》的规定。符合监管规定。
制度内容	评估结果	制度明细
债权投资计划产品制度：
信息披露制度：	符合规定	文件名称：《债权投资计划信息披露管理办法》, 发文文号：阳光资产发〔2021〕163号, 发文时间：2021-12-17,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：《债权投资计划风险管理办法》, 发文文号：阳光资产发〔2021〕21号, 发文时间：2021-01-26, 文件名称：《操作风险管理办法》, 发文文号：阳光资产发〔2021〕95号, 发文时间：2021-06-23,
项目储备制度：	符合规定	文件名称：《债权投资计划项目储备工作指引》, 发文文号：阳光资产发〔2021〕39号, 发文时间：2021-01-27,
信用风险管理制度：	符合规定	文件名称：《第三方中介机构入库管理办法》, 发文文号：阳光资产发〔2017〕38号, 发文时间：2017-06-07, 文件名称：《基础设施债权计划信用评级管理制度》, 发文文号：阳光资产发〔2017〕43号, 发文时间：2017-07-10, 文件名称：《交易对手授信管理办法》, 发文文号：阳光资产发〔2022〕117号, 发文时间：2022-12-30, 文件名称：《不动产投资计划产品信用评级暂行办法》, 发文文号：阳光资产发〔2017〕43号, 发文时间：2017-07-10, 文件名称：《基础设施债权计划信用评级方法细则》, 发文文号：阳光资产发〔2017〕43号, 发文时间：2017-07-10, 文件名称：《交易对手信用风险管理办法》, 发文文号：阳光资产发〔2015〕29号, 发文时间：2015-04-16, 文件名称：《信用评级方法细则》, 发文文号：阳光资产发〔2022〕113号, 发文时间：2022-12-31, 文件名称：《信用风险跟踪监测报告与处置制度》, 发文文号：阳光资产发〔2022〕116号, 发文时间：2022-12-30, 文件名称：《不动产投资计划产品信用评级方法细则》, 发文文号：阳光资产发〔2017〕43号, 发文时间：2017-07-10, 文件名称：《信用评级机构管理办法》, 发文文号：阳光资产发〔2021〕73号, 发文时间：2021-05-14, 文件名称：《信用评级操作流程规范》, 发文文号：阳光资产发〔2020〕83号, 发文时间：2020-09-11, 文件名称：《信用评级管理制度》, 发文文号：阳光资产发〔2020〕84号, 发文时间：2020-09-11, 文件名称：《信用风险管理制度》, 发文文号：阳光资产发〔2021〕11号, 发文时间：2021-01-22, 文件名称：《跟踪评级与复评制度》, 发文文号：阳光资产发〔2022〕114号, 发文时间：2022-12-31, 文件名称：《信用评级尽职调查制度》, 发文文号：阳光资产发〔2022〕109号, 发文时间：2022-12-30,
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：《债权投资计划项目立项及评审工作指引》, 发文文号：阳光资产发〔2021〕160号, 发文时间：2021-12-17,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：《债权投资计划尽职调查工作指引》, 发文文号：阳光资产发〔2021〕36号, 发文时间：2021-01-27,
投后管理制度：	符合规定	文件名称：《债权投资计划投后管理办法》, 发文文号：阳光资产发〔2021〕162号, 发文时间：2021-12-17,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：《问责管理办法》, 发文文号：阳光资产发〔2018〕22号, 发文时间：2018-05-28,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：《债权投资计划决策管理办法》, 发文文号：阳光资产发〔2021〕41号, 发文时间：2021-01-27,

五、运行机制

整体评估情况：
公司建立了相互制衡的债权投资计划运行机制，制定了规范的债权投资计划业务操作流程，包括项目储备、尽职调查、信用评级、风险管理、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理、投资问责等环节，实行评审、决策、投资、监督相互分离；明确业务岗位职责，严格按照授权范围和规定程序操作，并建立覆盖债权投资计划操作全流程的业务管理系统，同时，建立托管机制。符合监管规定。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司通过建立《债权投资计划风险管理办法》《债权投资计划项目立项及评审管理办法》《债权投资计划决策管理办法》等相关制度，明确了信用风险、资金挪用风险和操作风险等各类投资风险的识别、计量、报告和控制的要点和流程，建立了债权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系。 公司在《债权投资计划风险管理办法》中明确了公司董事会的职责，董事会负责建立有效的风险控制体系，制定债权投资计划业务规划，建立定期审查和评价机制，并承担风险管理的最终责任。 公司建立了定期审查及评价机制，在《债权投资计划投后管理办法》中要求对债权计划业务进行定期跟踪和监测，主要通过跟踪调研、监测、回访、检查等形式对债权投资计划业务进行定期审查，并由投后管理部出具定期管理报告；公司建立了针对债权计划项目的“红黄蓝”评价体系，在《储备项目管理“红黄蓝”评价工作规范》中规定从债权投资计划项目线索、项目资质、以及项目指标三个维度进行评价。 公司在《债权投资计划风险管理办法》中建立了有效的风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，明确信用风险、资金挪用风险和操作风险等各类投资风险的识别、计量、报告和控制的要点和流程，并将风险管理纳入风险管理部门岗位职责和绩效考核。公司严格按照监管及制度要求，每年至少进行一次债权投资计划业务的内部稽核和外部审计。公司还制定了《债权投资计划产品外聘专业机构暂行办法》对外部审计等专业机构的选聘进行规范。 公司在《债权投资计划风险管理办法》规定了建立了债权投资计划重大风险应急机制，明确了重大风险界定标准和处置预案。 公司在《债权投资计划产品基础资产管理办法》中明确了压力测试职责分工等，在《债权计划压力测试操作指引》中明确了压力测试的情形、方法、频率、结果反馈机制等。同时，公司严格按照制度规定，建立了针对债权投资计划的压力测试系统，并定期开展压力测试工作。 公司债权投资计划产品风险控制建设符合规定要求。
压力测试系统
系统名称：	债权投资计划压力测试模型系统
上线时间：	2021-01-26	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司建立了债权计划压力测试模型系统，基于现金流预测模型，结合行业数据、项目投产等信息及相关信息，可对不同压力情景下存续期债权计划的现金流偿付能力覆盖程度进行测算，实现公司债权投资计划业务压力测试需求。公司在《债权投资计划产品基础资产管理办法》中明确了压力测试职责分工等，并在《债权计划压力测试操作指引》中明确了压力测试的情形、方法、频率、结果反馈机制等。公司按照上述要求进行定期压力测试，如压力测试结果为重大负面影响的，及时形成专项解决方案并上报产品管理委员会审议。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。