一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	于春玲	行政责任人职务：	中再资产管理股份有限公司党委书记、副董事长、总经理
行政责任人类型：
专业责任人：	刘峰	专业责任人职务：	中再资产管理股份有限公司金融产品事业部总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司于2018年11月13日下发《关于公司组织架构和部门职责调整优化的通知》（中再资产发〔2018〕254号），成立金融产品事业部，明确部门职责中包含：“负责基础设施债权投资计划、不动产投资计划、股权投资计划、项目资产支持计划等非公开市场产品开发；负责组织非公开市场产品推介、路演、募集及设立；负责非公开市场产品后续管理，组织召开受益人大会、信息披露、客户服务、协助运营管理等投后管理工作。” 公司于2019年12月12日下发《关于刘峰任职的通知》（中再资产干〔2019〕16号），聘任刘峰为金融产品事业部总经理； 公司于2020年12月31日下发《关于调整公司部分部门职责的通知》（中再资产发〔2020〕431号），增加金融产品事业部职责：“负责牵头开展债权投资计划产品和股权投资计划产品管理能力建设及维护相关工作。” 公司于2020年12月31日下发《中再资产管理股份有限公司各部门内设岗位职责说明书》（中再资产发〔2020〕432号），主要内容有：“金融产品事业部设置创新类资管产品产品开发岗，负责债权投资计划基础资产甄选和产品销售的有关工作。设置创新类资管产品投资运作岗，负责债权投资计划产品设计、发行和销售的有关工作。设置创新类资管产品后续管理岗，负责债权投资计划、股权投资计划和资产支持计划后续管理的有关工作；评审与信用评级部负责对固定收益类金融产品发行等业务进行评级评审和跟踪评级评审；运营管理部设置账户管理岗，负责投资账户整体架构的设置,以及账户开立、变更、撤销、日常维护和管理；法律合规部设置项目支持岗，负责对产品发行项目及投资项目提供全流程法律合规支持，研究公司产品发行、项目投资的合规管理工作，控制和预防公司产品发行、项目投资过程中可能出现的法律合规风险并提出防范建议及参与实施；内控与风险管理部设置风险管理岗，负责建立与完善公司风险制度和风险管控机制，指导、协调和监督各职能部门和子公司开展风险管理工作。”形成了债权投资计划全业务流程组织架构； 综上，公司已建立独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的债权投资计划业务组织架构，并设立金融产品事业部对债权投资计划发行工作进行管理，在部门内部设置产品开发、投资运作、投后管理等岗位，专职岗位人员未兼任；也在发文中明确了事业部的职责、内设岗位职责、事业部负责人及人员配置情况。经评估，公司组织架构情况符合《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》的要求。
事业部设置：
1
事业部名称：	评审与信用评级部
发文时间：	2020-12-31	文件名称(含文号)：	《关于调整公司部分部门职责的通知》（中再资产发〔2020〕431号）
岗位设置：	评级评审岗,部门负责人岗
2
事业部名称：	金融产品事业部
发文时间：	2020-12-31	文件名称(含文号)：	《关于调整公司部分部门职责的通知》（中再资产发〔2020〕431号）
岗位设置：	业务管理岗,创新类资管产品产品开发岗,创新类资管产品后续管理岗,创新类资管产品投资运作岗,部门负责人岗
3
事业部名称：	金融产品事业部
发文时间：	2018-11-13	文件名称(含文号)：	《关于公司组织架构和部门职责调整优化的通知》（中再资产发〔2018〕254号）
岗位设置：	无

三、专业团队

整体评估情况：
公司于2020年12月31日下发《关于公司相关部门专业人员专项配置的通知》（中再资产人力发〔2020〕11号），明确了债权投资计划相关人员岗位配置情况：“债权投资计划产品管理能力/业务人员配置：（一）具有基础设施或非基础设施类不动产项目投资、债权管理相关经验专职人员不少于 12 人， 专职投后管理人员不少于 2 人，配置在金融产品事业部和另类投资事业部。（二）信用评估人员不少于 6 人，配置在评审与信用评级部。” 根据实际情况，我司具备6年以上受托投资经验，具有基础设施或者非基础设施类不动产项目投资、债权管理相关经验的专职人员18人，其中具有3年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员9人，具有5年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员6人，具有3年以上非基础设施类不动产投资相关经验的专业人员4人；具有3年以上投后管理相关经验的专职投后管理人员2人；具有2年以上信用分析经验的信用评估专业人员11人，其中团队负责人具有25年以上信用分析经验； 经评估，公司债权投资计划专业团队建设情况符合《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》要求。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否兼职	相关经验类型	相关经验年限
1	付建宽	创新类资管产品后续管理岗	否	投后管理相关经验	4.56
2	韩松	创新类资管产品后续管理岗	否	投后管理相关经验	4.50
3	杨理嘉	创新类资管产品投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	1.59
4	张卉	创新类资管产品投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	1.34
5	王青山	创新类资管产品投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	1.67
6	王松	创新类资管产品投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	3.72
7	段居楠	创新类资管产品投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	1.67
8	刘一博	创新类资管产品投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	1.54
9	黄梦	创新类资管产品投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	3.34
10	董权	创新类资管产品投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	5.67
11	孙伟	创新类资管产品投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	3.93
12	周春梅	创新类资管产品投资运作岗	否	非基础设施类不动产投资相关经验	3.32
13	刘峰	部门负责人岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	17.58
14	王振华	评级评审岗	否	信用分析经验	2.59
15	王春滟	评级评审岗	否	信用分析经验	5.51
16	陈刘凝	评级评审岗	否	信用分析经验	4.84
17	马冲	评级评审岗	否	信用分析经验	15.66
18	王海涛	评级评审岗	否	信用分析经验	3.25
19	宁叶子	评级评审岗	否	信用分析经验	12.68
20	焦彤	评级评审岗	否	信用分析经验	9.26
21	叶绪文	评级评审岗	否	信用分析经验	9.26
22	唐涛	评级评审岗	否	信用分析经验	12.60
23	赵伟峰	评级评审岗	否	信用分析经验	10.42
24	王长福	部门负责人岗	否	信用分析经验	25.77
25	胡劲松	业务管理岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	12.67
26	陆杰	创新类资管产品产品开发岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	8.34
27	姚浩	创新类资管产品产品开发岗	否	非基础设施类不动产投资相关经验	14.76
28	王道远	创新类资管产品产品开发岗	否	非基础设施类不动产投资相关经验	7.32
29	张岚	创新类资管产品产品开发岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	8.17
30	关晋君	创新类资管产品产品开发岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	11.26
31	赵琪	创新类资管产品产品开发岗	否	非基础设施类不动产投资相关经验	12.34

四、制度体系

整体评估情况：
2020年12月25日公司下发了《中再资产管理股份有限公司债权投资计划产品设立暂行办法》（中再资产发〔2020〕391号），对债权投计划产品发行业务流程整体框架进行了明确，其中包括项目储备、立项、尽职调查、评审、投资决策、后续管理、信息披露、风险管理等方面内容，满足《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》中对于债权投资计划相关业务流程的要求。《中再资产管理股份有限公司金融产品发行立项操作规程》（中再资产发〔2020〕348号）、《中再资产管理股份有限公司评审委员会议事规则》（中再资产发〔2020〕399号）、《中再资产管理股份有限公司产品发行管理委员会议事规则》（中再资产发〔2020〕394号）、《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品发行受托后续管理暂行办法》（中再资产发〔2020〕393号）、《中再资产管理股份有限公司债权投资计划设立风险管理办法》（中再资产发〔2020〕368号）等相关制度分别对项目储备、立项、评审、投资决策、后续管理、信息披露和风险管理等业务流程制定了更加详尽的业务规范； 在信用风险管理制度方面，公司现行信用评级基础制度包括了信用评级议事规则、信用评级操作流程、信用评级方法细则、信用评级报告准则、尽职调查制度、跟踪评级和复评制度、防火墙制度等。公司建立了信用风险管理制度，包括管理权限和履职机制、管理机构和基本职责、覆盖主体评级和债项评级的信用评级制度、授信管理制度、交易对手管理制度、风险跟踪与监测制度、应急预案等。各项制度相互衔接，并已纳入风险管理体系； 2020年12月25日公司下发了《中再资产管理股份有限公司问责管理暂行办法》（中再资产发〔2020〕373号）和《中再资产管理股份有限公司资产管理业务责任追究暂行办法》（中再资产发〔2020〕378号），建立了较为全面的责任追究制度体系，建立了“失职问责、尽职免责、独立问责”的机制，所有项目参与人员在各自职责范围内，承担相应责任； 上述文件均已通过公司总经理办公会审议，并正式发文。经评估，公司债权投资计划管理规则情况符合《保险险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》的要求。
制度内容	评估结果	制度明细
债权投资计划产品制度：
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司金融产品发行立项操作规程》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕348号）, 发文时间：2020-12-24, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司债权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕391号）, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司评审委员会议事规则》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕388号）, 发文时间：2020-12-29,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品发行受托后续管理暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕393号）, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司债权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕391号）, 发文时间：2020-12-25,
投后管理制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品发行受托后续管理暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕393号）, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司债权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕391号）, 发文时间：2020-12-25,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司董事会对公司总经理授权方案》, 发文文号：（中再资产发〔2017〕6号 ）, 发文时间：2017-01-06, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司债权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕391号）, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司产品发行管理委员会议事规则》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕394号）, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司股东大会对董事会授权方案》, 发文文号：（中再资产发〔2017〕6号 ）, 发文时间：2017-01-06,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司资产管理业务责任追究暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕378号）, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司问责管理暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕373号）, 发文时间：2020-12-25,
项目储备制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司金融产品发行立项操作规程》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕348号）, 发文时间：2020-12-24, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司债权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕391号）, 发文时间：2020-12-25,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司债权投资计划设立风险管理办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕368号）, 发文时间：2020-12-25,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司债权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕391号）, 发文时间：2020-12-25,
信用风险管理制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司风险控制委员会工作规程》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕287号）, 发文时间：2020-10-20, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司风险控制管理暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2014〕207号）, 发文时间：2014-10-16, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司信用评级议事规则》, 发文文号：（中再资产发〔2019〕45号）, 发文时间：2019-01-31, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司信用评级增信评估准则》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕403号）, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司银行存款交易对手管理办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕411号）, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司授信管理暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕409号）, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司信用评级操作流程》, 发文文号：（中再资产发〔2019〕33号）, 发文时间：2019-01-31, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司信用跟踪评级与复评管理暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2019〕46号）, 发文时间：2019-01-31, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司信用风险跟踪监测管理暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕406号）, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司信用评级符号体系》, 发文文号：（中再资产发〔2019〕34号）, 发文时间：2019-01-31, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司信用评级方法细则》, 发文文号：（中再资产发〔2019〕32号）, 发文时间：2019-01-31, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司金融产品设立业务评级评审暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕398号）, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司信用评级工作规程》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕404号）, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司信用评级尽职调查管理办法》, 发文文号：（中再资产发〔2019〕35号）, 发文时间：2019-01-31, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司评级评审防火墙管理暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕408号）, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司突发信用风险应急管理办法》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕367号）, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司交易对手授信管理暂行办法》, 发文文号：（中再资产发〔2019〕53号）, 发文时间：2019-01-31, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司信用评级报告准则》, 发文文号：（中再资产发〔2020〕402号）, 发文时间：2020-12-29,

五、运行机制

整体评估情况：

公司制定了《中再资产管理股份有限公司债权投资计划产品设立暂行办法》（中再资产发〔2020〕391号）、《中再资产管理股份有限公司金融产品发行立项操作规程》（中再资产发〔2020〕348号）、《中再资产管理股份有限公司评审委员会议事规则》（中再资产发〔2020〕388号）、《中再资产管理股份有限公司产品发行管理委员会议事规则》（中再资产发〔2020〕394号）、《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品发行受托后续管理暂行办法》（中再资产发〔2020〕393号）等制度，对债权计划相关的项目储备、立项、尽职调查、信用评级、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理等环节均有明确要求。债权投资计划评审由评审委员会负责，债权投资计划发行决策由产品发行委员会负责，债权投资计划投资由投资立项委员会和投资决策委员会负责，监督由风险管理部门负责，实行评审、决策、投资与监督相互分离； 根据公司于2020年12月31日下发的《中再资产管理股份有限公司各部门内设岗位职责说明书》（中再资产发〔2020〕432号），主要内容有：“金融产品事业部设置创新类资管产品产品开发岗，负责债权投资计划基础资产甄选和产品销售的有关工作。设置创新类资管产品投资运作岗，负责债权投资计划产品设计、发行和销售的有关工作。设置创新类资管产品后续管理岗，负责债权投资计划、股权投资计划和资产支持计划后续管理的有关工作；评审与信用评级部负责对固定收益类金融产品发行等业务进行评级评审和跟踪评级评审；运营管理部设置账户管理岗，负责投资账户整体架构的设置,以及账户开立、变更、撤销、日常维护和管理；法律合规部设置项目支持岗，负责对产品发行项目及投资项目提供全流程法律合规支持，研究公司产品发行、项目投资的合规管理工作，控制和预防公司产品发行、项目投资过程中可能出现的法律合规风险并提出防范建议及参与实施。”根据相关岗位职责和业务权限，公司债权投资计划产品发行项目储备、立项、尽职调查、信用评估、合规审查、评审、决策、后续管理等全业务流程均需通过非标业务管理系统开展，系统上线时间为2018年6月10日； 公司制定了《中再资产管理股份有限公司保险资产管理产品资产托管办法》（中再资产发〔2020〕407号），详细规定了债权投资计划产品托管机制流程，同时《中再资产管理股份有限公司债权投资计划产品设立暂行办法》（中再资产发〔2020〕391号）中也阐述了公司债权投资计划业务托管人选聘机制； 经评估，公司债权投资计划运营机制情况符合《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》的要求。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司制定的《中再资产管理股份有限公司债权投资计划产品设立暂行办法》（中再资产发〔2020〕391号）中明确董事会承担债权投资计划风险控制的最终责任，公司应每年向董事会报告产品发行、后续管理和业务规划等情况，董事会按相应机制予以评价； 以《中再资产管理股份有限公司债权投资计划设立风险管理办法》（中再资产发〔2020〕368号）为基础，公司建立了系统性、覆盖债权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，也明确产品每年度需进行独立外部审计。《中再资产管理股份有限公司风险类指标绩效考核管理办法》（中再资产[2020]372号）中也要求公司将建立业务全程风险管理体系纳入风险管理部门职责和绩效考核； 公司制定了《中再资产管理股份有限公司突发信用风险应急管理办法》（中再资产发〔2020〕367号），对债权投资计划重大风险标准进行了界定，同时制定了相应的应急管理机制，当相关事件发生时公司将执行相应应急程序； 公司建立了创新类资管产品压力测试系统，并已于2021年1月11日上线运行，《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品压力测试暂行办法》（中再资产发〔2020〕392号）中对开展压力测试的流程和方法进行了详细规定； 经评估，公司债权投资计划风险控制体系情况符合《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》的要求。
压力测试系统
系统名称：	创新类资管产品压力测试系统
上线时间：	2021-01-11	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司通过《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品压力测试暂行办法》（中再资产发〔2020〕392号 ）明确了开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。公司已建立压力测试系统，并在有关制度中明确了压力测试的情形、方案等，系统能够满足按照制度要求实现压力测试功能。 经公司自评估，公司压力测试系统达到《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》要求。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。