一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	罗水权	行政责任人职务：	总经理
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1975-12
行政责任人学历：	硕士研究生	行政责任人学位：	硕士
行政责任人入司时间：	2017-10-30	行政责任人所在部门：	平安资管总经理室
行政责任人专业资质：	无	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	张毅	专业责任人职务：	基金事业部执行总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1977-08
专业责任人学历：	硕士研究生	专业责任人学位：	硕士
专业责任人入司时间：	2021-09-01	专业责任人所在部门：	平安资管基金事业部
专业责任人专业资质：	具备相关投资领域10年以上从业经历	专业责任人专业技术职务：	无
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司已发布《关于明确股票投资业务组织架构的通知》，明确股票投资业务的架构设置和岗位职责，设置了独立的多资产投研团队以及交易、运营、核算、风控合规、系统支持等职能团队支持股票投资业务的开展，各团队独立运作，不相容岗位分离，建立防火墙机制。公司已根据账户性质、管理资金规模配备了独立的股票投资经理；建有独立的集中交易室，实现集中交易。符合股票投资管理能力标准。
股票投资部门：
1
部门名称：	共同资源中心风控合规
发文时间：	2022-01-20	文件名称(含文号)：	关于明确股票投资业务组织架构的通知（平资管人〔2022〕2号）
岗位设置：	产品合规,内控合规,投资合规,投资风险管理,绩效评估
2
部门名称：	基金事业部多资产投研团队
发文时间：	2022-01-20	文件名称(含文号)：	关于明确股票投资业务组织架构的通知（平资管人〔2022〕2号）
岗位设置：	执行总经理,投资经理,研究员
3
部门名称：	科技生态平台权益交易团队
发文时间：	2022-01-20	文件名称(含文号)：	关于明确股票投资业务组织架构的通知（平资管人〔2022〕2号）
岗位设置：	权益交易
4
部门名称：	科技生态平台核算团队
发文时间：	2022-01-20	文件名称(含文号)：	关于明确股票投资业务组织架构的通知（平资管人〔2022〕2号）
岗位设置：	核算估值,核算报表
5
部门名称：	科技生态平台资管科技团队
发文时间：	2022-01-20	文件名称(含文号)：	关于明确股票投资业务组织架构的通知（平资管人〔2022〕2号）
岗位设置：	开发工程师,测试工程师,运维工程师
6
部门名称：	科技生态平台运营团队
发文时间：	2022-01-20	文件名称(含文号)：	关于明确股票投资业务组织架构的通知（平资管人〔2022〕2号）
岗位设置：	投资清算,数据管理,账管登记
投资经理：	已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理
防火墙机制：	公司设立了负责股票投资业务的投资、交易、运营、核算、风控合规等职能团队，各团队独立运作，不相容岗位分离，在包括股票投资经理与基金投资经理之间，投资经理与交易人员之间，投资管理人员与风险控制、绩效评估人员之间，清算人员与核算人员之间，建立了防火墙机制。
评估结果：	符合规定
投资场所：	公司实行集中交易，建立了集中交易室，设置了门禁，与其他办公区域隔离。
评估结果：	符合规定

三、专业队伍

整体评估情况：
我公司股票投资规模超过10亿元，股票投资的专职人员数量22人，从业经验丰富，专业技能过硬。其中股票投资经理5人，研究人员6人（主要研究人员4人），交易人员3人，风控人员2人，清算人员2人，核算人员1人，绩效评估人员1人，系统支持人员2人。股票投资负责人具有5年以上股票投资从业经历及相关专业资质；投资经理均具有3年以上股票投资管理经验或者5年以上金融证券从业经验，有良好的过往业绩表现；主要研究人员从事行业研究3年以上。符合股票投资管理能力标准。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	胡莹	投资合规	是	其他	5.13
2	刘语芊	投资风险管理	是	其他	8.20
3	陈鹏飞	绩效评估	是	其他	6.47
4	张毅	执行总经理	是	股票投资管理经验	11.89
5	贝永飞	投资经理	是	股票投资管理经验	10.75
6	黄文峰	投资经理	是	股票投资管理经验	6.48
7	张良	投资经理	是	股票投资管理经验	10.75
8	王晶	投资经理	是	股票投资管理经验	7.56
9	陶阳	研究员	是	行业研究经验	7.45
10	曹欣	研究员	是	行业研究经验	3.05
11	吕泽楠	研究员	是	行业研究经验	4.55
12	孙峥	研究员	是	行业研究经验	7.56
13	童飞	研究员	是	行业研究经验	8.81
14	刘博	研究员	是	行业研究经验	11.56
15	徐梦瑶	权益交易	是	金融证券投资从业经验	5.03
16	时晨	权益交易	是	金融证券投资从业经验	5.80
17	姚军	权益交易	是	金融证券投资从业经验	16.65
18	张燮	核算估值	是	其他	3.19
19	李儒	开发工程师	是	其他	3.35
20	马凯华	运维工程师	是	金融证券投资从业经验	3.52
21	张文俊	投资清算	是	其他	16.65
22	刘朝辉	数据管理	是	金融证券投资从业经验	3.51

四、管理规则

整体评估情况：
公司已建立规范的股票投资管理制度，制定有《股票投资决策小组章程》、《股票投资业务管理办法》、《股票投资研究制度》、《股票库管理实施细则》、《投资审批管理制度》、《股票投资审批和风险管理办法》、《投资绩效评估管理制度》等制度，涵盖股票投资业务基本流程管理、决策管理、研究管理、交易管理等方面，相关制度均经过董事会、经营管理层或其授权机构批准后，以公司正式文件形式下发执行。符合股票投资管理能力标准。
制度内容	评估结果	制度明细
股票投资基本制度：
清算与核算：	符合规定	文件名称：金融资产估值技术指引, 发文文号：平资管办〔2018〕18号, 发文时间：2018-10-01, 文件名称：投资结算管理制度, 发文文号：平资管办〔2021〕49号, 发文时间：2021-10-27,
保密及危机处理：	符合规定	文件名称：员工职业操守管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕14号, 发文时间：2020-04-26, 文件名称：重大突发事件应急管理规定, 发文文号：平资管办〔2015〕26号, 发文时间：2015-12-01, 文件名称：重大投资与资产风险突发事件应急管理制度, 发文文号：平资管办〔2021〕6号, 发文时间：2021-01-05, 文件名称：信息隔离墙管理制度, 发文文号：平资管办〔2017〕14号, 发文时间：2017-05-04,
绩效考核：	符合规定	文件名称：投资绩效评估管理制度, 发文文号：平资管办〔2008〕31号, 发文时间：2008-12-01, 文件名称：股票投资业务管理办法, 发文文号：平资管办（2016）20号, 发文时间：2016-09-01,
会议制度：	符合规定	文件名称：股票投资业务管理办法, 发文文号：平资管办（2016）20号, 发文时间：2016-09-01, 文件名称：股票投资研究制度, 发文文号：平资管办（2015）5号, 发文时间：2015-04-01,
操作规程：	符合规定	文件名称：股票投资业务管理办法, 发文文号：平资管办（2016）20号, 发文时间：2016-09-01, 文件名称：投资审批管理制度, 发文文号：平资管办〔2020〕6号, 发文时间：2020-02-01,
文档管理：	符合规定	文件名称：股票投资业务管理办法, 发文文号：平资管办（2016）20号, 发文时间：2016-09-01, 文件名称：股票投资研究制度, 发文文号：平资管办（2015）5号, 发文时间：2015-04-01,
业务流程：	符合规定	文件名称：股票投资业务管理办法, 发文文号：平资管办（2016）20号, 发文时间：2016-09-01,
股票投资岗位职责：	符合规定	文件名称：股票投资业务管理办法, 发文文号：平资管办（2016）20号, 发文时间：2016-09-01,
信息系统管理：	符合规定	文件名称：信息系统管理制度, 发文文号：平资管办〔2013〕35 号, 发文时间：2013-04-01,
决策管理制度：
授权管理：	符合规定	文件名称：投资授权管理制度, 发文文号：平资管办〔2020〕18号, 发文时间：2020-05-01, 文件名称：股票投资业务管理办法, 发文文号：平资管办（2016）20号, 发文时间：2016-09-01,
投资决策体系：	符合规定	文件名称：股票投资决策小组章程, 发文文号：平资管办〔2019〕9号, 发文时间：2019-05-01, 文件名称：股票投资业务管理办法, 发文文号：平资管办（2016）20号, 发文时间：2016-09-01,
实施与控制：	符合规定	文件名称：股票投资审批和风险管理办法, 发文文号：平资管办〔2020〕4号, 发文时间：2020-02-01, 文件名称：股票投资业务管理办法, 发文文号：平资管办（2016）20号, 发文时间：2016-09-01, 文件名称：股票投资研究制度, 发文文号：平资管办（2015）5号, 发文时间：2015-04-01, 文件名称：投资审批管理制度, 发文文号：平资管办〔2020〕6号, 发文时间：2020-02-01,
研究管理制度：
股票池管理办法：	符合规定	文件名称：股票库管理实施细则, 发文文号：平资管办（2016）12号, 发文时间：2016-07-01,
交易单元管理办法：	符合规定	文件名称：租用交易单元券商管理办法, 发文文号：平资管办〔2021〕46号, 发文时间：2021-09-13,
研究管理办法：	符合规定	文件名称：股票投资研究制度, 发文文号：平资管办（2015）5号, 发文时间：2015-04-01,
交易管理制度：
公平交易：	符合规定	文件名称：资本市场投资公平交易管理制度, 发文文号：平资管办〔2017〕13号, 发文时间：2017-05-01,
交易监控：	符合规定	文件名称：交易行为管理指引, 发文文号：平资管办〔2019〕15号, 发文时间：2019-09-01,
集中交易：	符合规定	文件名称：交易部管理制度, 发文文号：平资管办〔2021〕26号, 发文时间：2021-05-28,
交易权限管理：	符合规定	文件名称：交易部管理制度, 发文文号：平资管办〔2021〕26号, 发文时间：2021-05-28,

五、系统建设

整体评估情况：
我公司建立了全方位多环节的信息系统支持股票投资业务的开展，包括研究分析系统、信息资讯系统、交易管理系统、资产估值和核算系统，能够有效支持股票投资业务研究分析、信息咨询、投资决策和组合管理、交易管理、风控合规评审、资产估值核算、投资清算等功能，系统保持稳定运行。符合股票投资管理能力标准。
交易管理系统：
系统名称：	KYP系统
上线时间：	2016-04-08	评估结果：	符合规定
主要功能：	支持股票投资全流程，包括授权管理、指令下达、风控合规管理等功能，贯穿投前、投中及投后环节的管控，与恒生投资交易系统共同形成了投研-合规风控-交易执行的闭环生态。
系统名称：	恒生投资交易管理系统
上线时间：	2008-05-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用恒生投资交易管理系统开展股票投资交易，结合公司自行开发的KYP等系统共同实现授权管理，合规控制和交易功能。
信息资讯系统：
系统名称：	天相终端
上线时间：	2006-03-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司使用天相证券分析系统，针对个股，综合，板块，指数，选股，市盈率等多个维度进行投资分析。
系统名称：	钱龙行情终端
上线时间：	2007-11-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司使用钱龙行情终端，获取上证A、B股，深证A、B股及权证的Level 2行情揭示，以及港股实时行情及资料。
系统名称：	彭博终端
上线时间：	2008-06-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司使用彭博终端，获取海外资产的舆情及行情信息，管理海外投资组合。
系统名称：	QB终端
上线时间：	2013-08-27	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司使用QB终端，获取债券及权益交易一级市场及二级市场的实时和历史交易信息。
系统名称：	万得终端
上线时间：	2006-10-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司使用万得终端，实时获取股票交易行情，舆情与市场投资机会，交易主体信息等综合投资信息。公司与国内近20家主流券商研究团队建立了研究服务关系，及时获取各方的研究成果报告和研究服务，并定期考评。
研究分析系统：
系统名称：	KYZ系统
上线时间：	2018-12-28	评估结果：	符合规定
主要功能：	KYZ平台以国际领先的多因子投资体系和国内投管实践结合，对投资组合进行全方位的精细化分析，提供组合优化建议。
系统名称：	股票研究支持平台系统
上线时间：	2011-08-05	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采购并定制化实施了携宁股票研究支持平台系统，实现了股票研究团队的行业配置的模拟组合管理、个股模拟组合管理、内部外部研究报告管理、多级股票库的管理、研究员绩效管理等完善的股票研究业务管理。宏观策略研究团队构建大类资产配置模型、行业配置模型等，并定期更新数据辅助投资决策。通过在系统中加载万得数据插件实现了个股估值模型的搭建和动态更新。通过在系统对接天软研究数据库实现了个股估值模型的搭建和动态更新。
资产估值和核算系统：
系统名称：	PCMS组合资金管理系统
上线时间：	2009-08-21	评估结果：	符合规定
主要功能：	PCMS组合资金管理系统安全、高效地支持投资业务清算交割，能够每日进行清算。并辅以IDRS投资对账系统对账功能，BI报表系统实现了报表的自动生成及查询等功能。
系统名称：	赢时胜估值系统
上线时间：	2009-09-04	评估结果：	符合规定
主要功能：	赢时胜估值系统支持日常估值方案，能够实现在当前会计准则下高效进行会计确认、计量、账务处理及财务报告生成等功能，能够每日进行估值。该系统稳定性高，能够满足估值需求。并辅以TDMS投资交易数据平台和CDMS投资公共数据平台，提供交易数据和主数据信息支持。
系统名称：	HiPortfolio估值核算系统
上线时间：	2018-08-06	评估结果：	符合规定
主要功能：	HiPortfolio估值核算系统支持日常估值方案，能够实现在当前会计准则下高效进行会计确认、计量、账务处理及财务报告生成等功能，能够每日进行估值。该系统稳定性高，能够满足估值需求。并辅以TDMS投资交易数据平台和CDMS投资公共数据平台，提供交易数据和主数据信息支持。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司已形成由董事会负最终责任、专业委员会为依托、各职能部门密切配合的，覆盖全面的风险管理组织架构，建立了覆盖事前控制、事中监督、事后评价的风险控制体系，实行独立于投资管理的报告机制。符合股票投资管理能力标准。
风险管理制度	公司建立了《市场风险管理制度》、《风险限额管理制度》、《股票投资审批和风险管理办法》、《投资绩效评估管理制度》，明确风险管理原则、风险计量、风险点与控制手段、责任追究机制及绩效评估等内容。
压力测试系统	KYZ系统支持对投资组合进行全方位精细化分析压力测试分析，可通过各类因子评估股票市场、行业、风格、个股等在不同压力情景下的影响，包括了对股票仓位、行业集中度、个股集中度进行压力测试，评估投资组合产生的影响，并以此制定相应的应急预案。
风险管理系统	公司依托KYP系统提供股票投资业务风险管理支持，KYP系统包含指令生成管理及投资合规模块，事前灵活设置风控规则，事中对所有系统中下达的投资指令进行风险审核，事后检视是否存在异常情况并进行预警。 公司依托恒生投资交易管理系统提供股票投资业务风险管理支持，进行投资指令事中风险预警及合规管理。 公司依托KYZ系统提供股票投资业务风险管理支持，实现各类风险指标监测、绩效检视和压力测试等功能。 公司依托BI报表系统提供股票投资业务风险管理支持，通过自动生成各类报表，实现各类风险指标监测和绩效检视。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。