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太平资产管理有限公司保险资管公司信用风险管理能力建设及自评估情况 (半年度披露 -20210129)

一、风险责任人
风险责任人: 风险责任人信息披露公告
行政责任人: 曹琦 行政责任人职务: 拟任副总经理(主持工作)、拟任财务负责人
行政责任人类型:
专业责任人: 黄勤 专业责任人职务: 固定收益部总经理
专业责任人类型: 授权的相关资产管理部门负责人
已进行风险责任人变更披露: 风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构
整体评估情况:
专业委员会设置:
委员会名称: 信用等级评审委员会 所属层级: 经营管理层
委员会名称: 风险管理委员会 所属层级: 董事会
信用评估部门设置:
部门名称: 信用评估部
发文时间: 2020-01-23 文件名称(含文号): 《关于公司组织架构优化调整的通知》(太平资产发〔2020〕10号)
岗位设置: 传统投资评级室负责人岗,信用分析室负责人岗,信用分析岗,信用评估部负责人岗,另类投资评级室负责人岗
防火墙机制: 公司配备了备独立、专职的信用评估人员,并在投资人员和信用评估人员、风险管理人员和信用评估人员之间建立了防火墙,制度层面,公司在《太平资产管理有限公司信用评级防火墙制度》(太平资产发[2020]225号)中明确规定了投资人员和信用评估人员、风险管理人员和信用评估人员保持独立。防火墙机制符合相关要求。 评估结果:

三、专业队伍
整体评估情况:
专业队伍人员基本信息:
序号 姓名 岗位 是否兼职 相关经验类型 相关经验年限
1 徐珂 传统投资评级室负责人 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 6.75
2 王静 信用分析室负责人 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 0.76
3 朱雯 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 5.81
4 刘飞扬 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 4.47
5 桂琳 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 1.50
6 潘伟智 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 7.90
7 蒋欣怡 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 5.49
8 陈立栋 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 3.90
9 王文敬 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 5.79
10 梁崇霄 信用分析岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 6.43
11 崔岚 信用评估部负责人岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 14.31
12 徐静 信用评估部负责人岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 5.79
13 田苗 另类投资评级室负责人 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 6.12

四、管理规则
整体评估情况:
制度内容 评估结果 制度明细
信用风险管理制度:
管理机构和基本职责: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用风险管理办法,
发文文号:太平资产发〔2016〕182号,
发文时间:2016-11-03,
管理权限和履职机制: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用风险管理办法,
发文文号:太平资产发〔2016〕182号,
发文时间:2016-11-03,
交易对手管理制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用风险管理办法,
发文文号:太平资产发〔2016〕182号,
发文时间:2016-11-03,
文件名称:太平资产管理有限公司传统投资类交易对手风险管理规则,
发文文号:太平资产发〔2020〕111号,
发文时间:2020-04-15,
文件名称:太平资产管理有限公司交易对手风险管理规定,
发文文号:太平资产发〔2015〕3号,
发文时间:2015-01-05,
信用评级制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用评级方法管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕115号,
发文时间:2020-04-15,
文件名称:太平资产管理有限公司信用风险管理办法,
发文文号:太平资产发〔2016〕182号,
发文时间:2016-11-03,
文件名称:太平资产管理有限公司信用评级工作流程管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕214号,
发文时间:2020-09-16,
授信管理制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司另类投资项目行业限额管理规则,
发文文号:太平资产发〔2020〕80号,
发文时间:2020-04-09,
文件名称:太平资产管理有限公司债权投资计划风险限额管理规则,
发文文号:太平资产发〔2020〕81号,
发文时间:2020-04-09,
文件名称:太平资产管理有限公司统一授信限额管理实施细则(试行),
发文文号:太平资产发〔2021〕10号,
发文时间:2021-01-25,
应急预案: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司重大突发事件管理规定及受托管理资产专项应急预案,
发文文号:太平资产发〔2020〕88号,
发文时间:2020-04-07,
文件名称:太平资产管理有限公司信用风险管理办法,
发文文号:太平资产发〔2016〕182号,
发文时间:2016-11-03,
风险跟踪与监测制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司跟踪评级管理办法,
发文文号:太平资产发〔2020〕223号,
发文时间:2020-09-25,
文件名称:太平资产管理有限公司信用风险管理办法,
发文文号:太平资产发〔2016〕182号,
发文时间:2016-11-03,
信用评级基础制度:
信用评级操作流程: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用评级工作流程管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕214号,
发文时间:2020-09-16,
信用评级议事规则: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用等级评审委员会管理规定,
发文文号:太平资产发〔2018〕7号,
发文时间:2018-01-19,
防火墙制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用评级防火墙制度,
发文文号:太平资产发〔2020〕225号,
发文时间:2020-09-25,
尽职调查制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用评级尽职调查办法,
发文文号:太平资产发〔2018〕159号,
发文时间:2018-11-29,
信用评级报告准则: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用评级报告管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕213号,
发文时间:2020-09-16,
跟踪评级和复评制度: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司跟踪评级管理办法,
发文文号:太平资产发〔2020〕223号,
发文时间:2020-09-25,
文件名称:太平资产管理有限公司信用等级复评管理办法,
发文文号:太平资产发〔2020〕224号,
发文时间:2020-09-25,
信用评级方法细则: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用评级方法管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕115号,
发文时间:2020-04-15,
信用评级符号体系:
信用评级符号体系: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用评级符号体系管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕222号,
发文时间:2020-09-25,
增信措施评估原则:
增信措施评估原则: 符合规定 文件名称:太平资产管理有限公司信用评级方法管理规定,
发文文号:太平资产发〔2020〕115号,
发文时间:2020-04-15,
文件名称:太平资产管理有限公司信用增级评估准则,
发文文号:太平资产发〔2020〕234号,
发文时间:2020-10-29,

五、系统建设
整体评估情况:
信用评级系统:
系统名称: 太平资产信用评级系统
上线时间: 2016-12-05 评估结果: 符合规定
主要功能: 系统功能包括信息集成、评级结果输出、财务分析、信息归集、评级档案归集及调阅、评级全流程审批管理等。具体的功能模块包括:新增公司、发起评级任务、维护公司基本信息、财务报表、财务比率、趋势分析、报表风险、财务预测、信用评级、评级预警、统计查询以及系统管理等。

六、运作管理
整体评估情况:

七、自评估结果及承诺
         根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司信用风险管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。
         我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。