一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	张弛	行政责任人职务：	执行董事、总经理、审计负责人
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1965-03
行政责任人学历：	博士研究生	行政责任人学位：	博士
行政责任人入司时间：	2011-03-01	行政责任人所在部门：	执行董事、总经理、审计负责人
行政责任人专业资质：	无	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	景洋	专业责任人职务：	股权与不动产投资事业部总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1987-01
专业责任人学历：	本科	专业责任人学位：	学士
专业责任人入司时间：	2020-06-15	专业责任人所在部门：	股权与不动产投资事业部
专业责任人专业资质：	无	专业责任人专业技术职务：	无

二、组织架构

整体评估情况：
公司股权投资计划产品管理能力组织架构设置情况符合监管规定。公司建立了独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的股权投资计划业务组织架构。公司设置了完善的法人治理结构，设置了股东大会、董事会、监事会、经营管理层及分工明确的职能部室。股东大会是公司最高的权力机构；董事会是股东大会的执行机构，对股东大会负责。董事会下设战略投资委员会、提名薪酬委员会、审计与风险管理委员会及关联交易控制委员会，分别为董事会各项决策提供专业意见。经营管理层对董事会负责，负责日常经营管理工作。公司经营管理层是受托管理保险等资金、开展资产管理产品业务等资产管理相关业务的执行机构，负责建立、完善与公司业务发展相匹配、相互制衡的组织架构，建立独立于业务的合规、风险管理及内部审计机制。经营管理层设三个职能委员会，即总裁办公会、投资决策委员会和风险管理委员会，分别在授权范围内负责公司经营重大事项决策、资产管理业务重大事项决策、日常投资决策及日常风险与合规监督管理。 公司设置了另类投资专业委员会。另类投资专业委员会根据董事会的授权，对股权投资计划发行等另类投资资产管理产品发行业务进行决策，超出授权部分提交董事会进行决策。公司同时设立了项目评审委员会作为股权投资计划产品发行的专业评审机构，对股权投资计划产品发行中的风险和收益等因素进行评估，为另类投资专业委员会决策提供独立客观意见。 公司第四届董事会第四十九次会议通过了《关于设立项目投资事业部、另类投资事业部、股权与不动产事业部并调整组织架构的议案》议案，公司下发《新华资产管理股份有限公司设立另类投资事业部、项目投资事业部及股权与不动产投资事业部并调整组织架构》（新资人〔2021〕1号），成立股权与不动产投资事业部，事业部下设产品开发、投资运作和投后管理岗位，并明确了事业部的职责和岗位职责。公司下发《新华资产管理股份有限公司各项投资管理能力岗位设置及人员配置方案》（新资人〔2021〕22号），明确了股权投资计划产品业务的产品开发、投资运作、投后管理等相关部门及岗位，并在发文中明确了事业部负责人及团队人员配置情况。在业务管理上，公司产品发行业务团队与现有的受托投资团队及自营投资团队严格分开，独立运行，独立决策，强调风险隔离。
事业部设置：
1
事业部名称：	合规与风控部
发文时间：	2021-06-29	文件名称(含文号)：	《新华资产管理股份有限公司2021年度组织架构设置方案》（新资人〔2021〕20号）
岗位设置：	投后管理岗
2
事业部名称：	股权与不动产投资事业部
发文时间：	2021-06-29	文件名称(含文号)：	《新华资产管理股份有限公司2021年度组织架构设置方案》（新资人〔2021〕20号）
岗位设置：	事业部负责人,产品开发岗,投后管理岗,投资运作岗

三、专业团队

整体评估情况：
公司股权投资计划产品管理专业经验及团队建设情况符合监管规定。公司从2006年7月3日开始受托投资，具备15年受托投资经验。公司具备股权投资计划产品设计发行和投资管理等专业人员13人，其中具有3年以上股权投资相关经验的专职人员8人，具有3年以上投后管理相关经验的专职投后管理人员1人。
专业队伍人员具有股权投资、投后管理和相关经验工作经历：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	陈雪梦	投后管理岗	是	投后管理和相关经验	7.66
2	景洋	事业部负责人	是	股权投资相关经验	12.05
3	于健	产品开发岗	是	股权投资相关经验	7.88
4	姜宇	产品开发岗	是	股权投资相关经验	3.04
5	宋永刚	产品开发岗	是	股权投资相关经验	12.22
6	刘雨薇	产品开发岗	是	股权投资相关经验	1.51
7	韦雪雯	投资运作岗	是	股权投资相关经验	4.96
8	童怡譞	投资运作岗	是	股权投资相关经验	5.21
9	张诗鸼	投资运作岗	是	股权投资相关经验	2.05
10	杜思羽	投资运作岗	是	股权投资相关经验	3.30
11	田宇祺	投资运作岗	是	股权投资相关经验	2.34
12	陈帆	投资运作岗	是	股权投资相关经验	0.67
13	王梦赟	投资运作岗	是	股权投资相关经验	9.47

四、制度规则

整体评估情况：
公司股权投资计划产品管理能力相关规则与制度建设情况符合监管规定。公司建立了独立规范、科学完善的股权投资计划产品制度体系，相关制度均经过董事会或经营管理层批准，以公司正式文件形式下发执行。公司下发《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》（新资另〔2021〕9号）和《新华资产管理股份有限公司项目评审委员会议事规则》（新资另〔2021〕6号），明确项目立项的标准，保证符合相关监管要求，并对立项项目实行动态管理。公司建立了项目评审委员会，明确了项目评审流程，评审委员保持独立性，独立做出评审意见，评审委员如存在利益冲突应当主动申请回避。公司下发《新华资产管理股份有限公司尽职调查工作指引》（新资风〔2018〕2号），对有关人员、工作程序、业务记录相关内容进行规范。公司下发《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》（新资另〔2021〕9号），第四章尽职调查与评审准备第二十一条明确了监督检查的职责。公司下发《新华资产管理股份有限公司分级授权管理办法》（新资风〔2020〕25号）、《新华资产管理股份有限公司另类投资专业委员会议事规则》（新资另〔2021〕8号），明确股东大会、董事会及相关决策机构的决策权限和程序。公司下发《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》（新资另〔2021〕9号），对产品的设计发行进行了规范性约束。公司下发《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》（新资另〔2021〕9号），其中第七章后续管理及《新华资产管理股份有限公司另类金融产品发行业务后续管理办法》（新资另〔2020〕1号），明确了投后管理和退出安排相关制度，明确了管理职责和内容，包括定期跟踪和监测被投资标的的经营业绩或者投资收益、主要风险等。公司下发《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品信息披露实施细则》（新资另〔2021〕3号），明确了信息披露对象、内容和频率等要素，信息披露真实、准确、完整。无任何虚假、误导性陈述或者重大遗漏。公司下发《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》（新资另〔2021〕9号），第四十一条和第四十六条分别对运营保障和系统管理进行了规范。 公司下发《新华资产管理股份有限公司全面风险管理办法》（新资风〔2020〕31号）、《另类投资资产管理产品发行业务风险管理暂行办法》（新资风〔2021〕1号）和《新华资产管理股份有限公司突发事件管理办法及总体应急预案》（新资风〔2021〕5号），建立了有效的风险控制体系，并能覆盖项目开发、项目评审、项目决策和风险监控等关键环节。制定了风险预算管理政策和危机解决方案，实行全面风险管理和持续风险监控。公司下发《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务问责管理暂行细则》（新资风〔2017〕16号），建立“失职问责、尽职免责、独立问责”的机制，所有项目参与人员在各自职责范围内，承担相应职责。
制度内容	评估结果	制度明细
股权投资计划产品制度：
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：《新华资产管理股份有限公司项目评审委员会议事规则》, 发文文号：新资另〔2021〕6号, 发文时间：2021-01-12, 文件名称：《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》, 发文文号：新资另〔2021〕9号, 发文时间：2021-05-07,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：《另类投资资产管理产品发行业务风险管理暂行办法》, 发文文号：新资风〔2021〕1号, 发文时间：2021-01-20, 文件名称：《新华资产管理股份有限公司全面风险管理办法》, 发文文号：新资风〔2020〕31号, 发文时间：2020-12-23, 文件名称：《新华资产管理股份有限公司突发事件管理办法及总体应急预案》, 发文文号：新资风〔2021〕5号, 发文时间：2021-03-05,
后续管理制度：	符合规定	文件名称：《新华资产管理股份有限公司另类金融产品发行业务后续管理办法》, 发文文号：新资另〔2020〕1号, 发文时间：2020-12-15, 文件名称：《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》, 发文文号：新资另〔2021〕9号, 发文时间：2021-05-07,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务问责管理暂行细则》, 发文文号：新资风〔2017〕16号, 发文时间：2017-12-17,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品信息披露实施细则》, 发文文号：新资另〔2021〕3号, 发文时间：2021-01-12,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：《新华资产管理股份有限公司尽职调查工作指引》, 发文文号：新资风〔2018〕2号, 发文时间：2018-04-20, 文件名称：《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》, 发文文号：新资另〔2021〕9号, 发文时间：2021-05-07,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：《新华资产管理股份有限公司分级授权管理办法》, 发文文号：新资风〔2020〕25号, 发文时间：2020-12-01, 文件名称：《新华资产管理股份有限公司另类投资专业委员会议事规则》, 发文文号：新资另〔2021〕8号, 发文时间：2021-01-12,

五、运行机制

整体评估情况：

公司股权投资计划产品运行机制建设情况符合监管规定。公司对包括股权投资计划在内的产品发行业务的运作流程和管控体系进行梳理和设计，公司发布了《另类投资资产管理产品发行及后续管理相关流程》建立了流程清晰、职责明确、相互制衡的操作规范，制定了完整的业务流程及管理手册，包括项目储备、尽职调查、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理等关键环节，实行评审、决策、投资与监督分离。公司下发《新华资产管理股份有限公司各项投资管理能力岗位设置及人员配置方案》（新资人〔2021〕22号）和《新华资产管理股份有限公司另类投资资产管理产品发行业务管理办法》（新资另〔2021〕9号），股权投资计划产品发行业务岗位职责明确，严格按照授权范围和规定程序操作，公司开发了另类投资资产管理产品发行业务系统，覆盖了股权投资计划操作全流程的业务管理。公司认真贯彻实施监管部门有关建立保险资金托管机制的规定，建立了托管机制，资产运作规范透明。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司股权投资计划产品风险控制体系建设情况符合监管规定。公司自成立之初即构建了全面的风险管理体系。经公司董事会审议通过，公司下发《新华资产管理股份有限公司全面风险管理办法》（新资风〔2020〕31号），明确董事会为公司最高风险管理机构，对公司全面风险管理负最终责任。董事会负责制定股权投资计划设立业务规划，建立了定期审查和评价机制。公司在全面风险管理体系的框架下将股权投资计划业务全程纳入公司风险控制体系中。公司下发《另类投资资产管理产品发行业务风险管理暂行办法》（新资风〔2021〕1号），明确了股权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，并将其纳入公司风险管理部门的职责和绩效考核，同时明确了外部审计要求。公司依照《新华资产管理股份有限公司突发事件管理办法及总体应急预案》（新资风〔2021〕5号），制定了突发事件分类应急预案，对重大和一般突发事件明确了相应的界定标准、应急处理与报告措施。公司开发股权投资计划压力测试系统模块，并根据《新华资产管理股份有限公司压力测试管理细则》（新资风〔2021〕3号）要求，明确了开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。
压力测试系统
系统名称：	IA系统
上线时间：	2011-01-01	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司下发《新华资产管理股份有限公司压力测试管理细则》（新资风〔2021〕3号），明确了开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈，合规与风控部应每季度对公司发行的股权投资计划开展压力测试，根据股权投资计划的不同类型采用收益法等方法和模型进行公允价值估值，在系统设定的压力情境下，对股权投资计划进行压力测试，并形成压力测试报告，提交至风险管理委员会定期审阅。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。