风险责任人: | 风险责任人信息披露公告 | ||
行政责任人: | 王晓辉 | 行政责任人职务: | 党委书记(拟任)、总经理 |
行政责任人类型: | 授权总经理 | 是否履行完备的授权程序: | 是 |
行政责任人性别: | 男 | 行政责任人出生年月: | 1976-12 |
行政责任人学历: | 研究生 | 行政责任人学位: | 硕士 |
行政责任人入司时间: | 2022-08-01 | 行政责任人所在部门: | 总经理室 |
行政责任人专业资质: | 无 | 行政责任人专业技术职务: | 无 |
专业责任人: | 徐海燕 | 专业责任人职务: | 信用评估部总经理 |
专业责任人类型: | 授权的相关资产管理部门负责人 | 是否履行完备的授权程序: | 是 |
专业责任人性别: | 女 | 专业责任人出生年月: | 1981-04 |
专业责任人学历: | 研究生 | 专业责任人学位: | 硕士 |
专业责任人入司时间: | 2015-05-12 | 专业责任人所在部门: | 信用评估部 |
专业责任人专业资质: | 无 | 专业责任人专业技术职务: | 无 |
整体评估情况: | |||||||||
专业委员会设置: | |||||||||
委员会名称: | 风险控制委员会 | 所属层级: | 经营管理层 | ||||||
委员会名称: | 另类投资专业委员会 | 所属层级: | 经营管理层 | ||||||
委员会名称: | 固定收益投资专业委员会 | 所属层级: | 经营管理层 | ||||||
委员会名称: | 投后管理专业委员会 | 所属层级: | 经营管理层 | ||||||
委员会名称: | 董事会 | 所属层级: | 董事会 | ||||||
委员会名称: | 投资管理委员会 | 所属层级: | 经营管理层 | ||||||
信用评估部门设置: | |||||||||
部门名称: | 信用评估部 | ||||||||
发文时间: | 2021-01-12 | 文件名称(含文号): | 华夏久盈发〔2021〕8号 关于明确公司信用风险管理部门组织架构及职责的通知 | ||||||
岗位设置: | 信用评估岗,部门负责人 | ||||||||
防火墙机制: | 根据《信用评级管理办法》/防火墙制度规定,信用评估部为公司独立运作的业务部门,与投资部门和风险管理部门相独立;分管信用评估部的公司领导未分管固定收益部、权益投资部等业务部门;信用评级人员未兼任业务投资、投资研究和风险管理等其他业务职务。 | 评估结果: | 符合规定 |
整体评估情况: | ||||||
专业队伍人员基本信息: | ||||||
序号 | 姓名 | 岗位 | 是否为能力标准要求的专职人员 | 相关经验类型 | 相关经验年限 | |
1 | 高凯民 | 信用评估岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 11.51 | |
2 | 王戈 | 信用评估岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 5.42 | |
3 | 徐馨杨 | 信用评估岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 7.70 | |
4 | 刘颖 | 信用评估岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 6.66 | |
5 | 李嘉 | 信用评估岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 8.42 | |
6 | 李晓 | 信用评估岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 4.24 | |
7 | 田晖 | 信用评估岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 10.03 | |
8 | 崔珂 | 信用评估岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 13.75 | |
9 | 牛圣涛 | 信用评估岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 11.52 | |
10 | 徐海燕 | 部门负责人 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 13.34 |
整体评估情况: | ||
制度内容 | 评估结果 | 制度明细 |
信用风险管理制度: | ||
应急预案: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用风险跟踪监测与应急管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕185号, 发文时间:2020-12-25, |
授信管理制度: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司授信管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕164号, 发文时间:2020-12-07, |
交易对手管理制度: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司固定收益投资交易对手管理办法, 发文文号:华夏久盈发〔2022〕128号, 发文时间:2022-08-24, |
信用评级制度: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用评级管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕186号, 发文时间:2020-12-25, |
风险跟踪与监测制度: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用风险跟踪监测与应急管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕185号, 发文时间:2020-12-25, |
管理机构和基本职责: | 符合规定 |
文件名称:关于明确公司信用风险管理部门组织架构及职责的通知, 发文文号:华夏久盈发〔2021〕8号, 发文时间:2021-01-12, |
管理权限和履职机制: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司风险管理暂行办法, 发文文号:华夏久盈发 (2021)172号, 发文时间:2020-12-31, 文件名称:关于建立健全公司投资管理委员的通知会及其下属专业委员会 、风险控制委员会和风险资产处置委员会的通知, 发文文号:华夏久盈发〔 2022〕121号, 发文时间:2022-08-08, |
信用评级基础制度: | ||
跟踪评级和复评制度: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用评级管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕186号, 发文时间:2020-12-25, |
信用评级方法细则: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用评级管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕186号, 发文时间:2020-12-25, |
信用评级操作流程: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用评级管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕186号, 发文时间:2020-12-25, |
防火墙制度: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用评级管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕186号, 发文时间:2020-12-25, |
信用评级议事规则: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用评级管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕186号, 发文时间:2020-12-25, |
信用评级报告准则: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用评级管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕186号, 发文时间:2020-12-25, |
尽职调查制度: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用评级管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕186号, 发文时间:2020-12-25, |
信用评级符号体系: | ||
信用评级符号体系: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司信用评级管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕186号, 发文时间:2020-12-25, |
增信措施评估原则: | ||
增信措施评估原则: | 符合规定 |
文件名称:华夏久盈资产管理有限责任公司增信评估管理办法(试行), 发文文号:华夏久盈发〔2020〕188号, 发文时间:2020-12-25, |
整体评估情况: | |||
信用评级系统: | |||
系统名称: | 信用风险管理系统 | ||
上线时间: | 2021-12-20 | 评估结果: | 符合规定 |
主要功能: | 信用风险管理系统的信息集成模块包括评级报告库、财务报表库、发行人日常信息库等,实现经营管理资源的长期保存: 1、文件归档管理模块包含主体的评级报告,形成报告数据库; 2、发行人主体表中包含企业基础信息、财务报表、外部评级、内部评级、关联事件等; 3、信用风险事件模块对违约事件进行积累和违约率相关数据维护; 4、主体/债券数据模块,包含对应的外部评级和内部评级的历史记录,可获取信用稳定性数据。 |
整体评估情况: |
根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司信用风险管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。 |