一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	吴茜	行政责任人职务：	总经理
行政责任人类型：	授权总经理
专业责任人：	冯晓兵	专业责任人职务：	副总经理
专业责任人类型：	高级管理人员

二、组织架构

整体评估情况：
公司建立了独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的债权投资计划业务组织架构，设立了专门的债权投资事业部负责债权投资计划产品业务。债权投资事业部设置债权产品开发岗、债权投资运作岗、债权投后管理岗等专职岗位，专职岗位人员未兼任。公司信用评估部、风控合规部及财务部设置了信用评估、风控合规、法律审核、资金清算及估值核算等岗位。公司下发正式文件设立债权投资事业部，并在发文中明确了债权投资事业部的职责、岗位职责、事业部负责人及人员配置等。经评估，公司债权投资计划业务管理组织架构设置及专兼职岗位设置符合规定。
事业部设置：
1
事业部名称：	信用评估部
发文时间：	2021-01-26	文件名称(含文号)：	《工银安盛资产管理有限公司关于部门及岗位设置的通知》（工银安盛资管司发〔2021〕12号）
岗位设置：	信用评估岗
2
事业部名称：	债权投资事业部
发文时间：	2021-01-26	文件名称(含文号)：	《工银安盛资产管理有限公司关于部门及岗位设置的通知》（工银安盛资管司发〔2021〕12号）
岗位设置：	债权产品开发岗,债权投后管理岗,债权投资运作岗
3
事业部名称：	财务部
发文时间：	2021-01-26	文件名称(含文号)：	《工银安盛资产管理有限公司关于部门及岗位设置的通知》（工银安盛资管司发〔2021〕12号）
岗位设置：	估值核算岗,资金清算岗
4
事业部名称：	风控合规部
发文时间：	2021-01-26	文件名称(含文号)：	《工银安盛资产管理有限公司关于部门及岗位设置的通知》（工银安盛资管司发〔2021〕12号）
岗位设置：	法律审核岗,风控合规岗

三、专业团队

整体评估情况：
我公司具备１年以上受托投资经验，共配备了14名具有基础设施或者非基础设施类不动产项目投资、债权管理相关经验的专职人员，其中具有3年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员8人，其中具有5年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员8人。具有3年以上非基础设施类不动产投资相关经验的专业人员4人。具有3年以上投后管理相关经验的专职投后管理人员2人。具有2年以上信用分析经验的信用评估专业人员6人，其中团队负责人具有12年以上信用分析经验。经评估，公司债权投资计划产品管理专业经验及团队建设情况符合规定。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否兼职	相关经验类型	相关经验年限
1	丁奎	信用评估岗	是	信用分析经验	12.99
2	黄永	信用评估岗	是	信用分析经验	5.05
3	胡昕宇	信用评估岗	是	信用分析经验	4.92
4	王亚东	信用评估岗	是	信用分析经验	2.41
5	谢熠玢	信用评估岗	是	信用分析经验	4.64
6	孙倩	信用评估岗	是	信用分析经验	6.86
7	冯晓兵	债权产品开发岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	11.24
8	杨扬	债权产品开发岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	15.43
9	黄辉	债权产品开发岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	29.76
10	张泰欣	债权产品开发岗	否	非基础设施类不动产投资相关经验	6.56
11	李迪文	债权产品开发岗	否	非基础设施类不动产投资相关经验	7.32
12	吴迪子	债权产品开发岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	7.55
13	栾记涛	债权产品开发岗	否	非基础设施类不动产投资相关经验	8.67
14	殷海燕	债权投后管理岗	否	投后管理相关经验	11.99
15	周荃	债权投后管理岗	否	投后管理相关经验	3.07
16	张宏年	债权投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	1.05
17	张晶	债权投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	8.81
18	周卿	债权投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	5.66
19	李昊函	债权投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	0.94
20	杨勇鸿	债权投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	5.28
21	周豪达	债权投资运作岗	否	非基础设施类不动产投资相关经验	3.81
22	徐甪	债权投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	11.08
23	宋欣宜	债权投资运作岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验	5.05
24	蒋立铭	估值核算岗	是	估值核算相关经验	3.54
25	吴佳祎	资金清算岗	是	资金清算相关经验	2.90
26	刘志刚	法律审核岗	是	合规风控相关经验	5.43
27	皮传龙	风控合规岗	是	合规风控相关经验	0.82
28	张艳	风控合规岗	是	合规风控相关经验	5.64

四、制度体系

整体评估情况：
公司建立了独立规范、科学完善的债权投资计划业务制度体系。制度体系涵盖项目储备库制度、项目立项及评审制度、尽职调查制度、投资决策制度、信用风险管理制度、投后管理制度、信息披露制度、风险管理制度及投资问责制度等。相关制度已以公司正式文件形式下发执行。经评估，公司债权投资计划业务制度规则体系建设符合规定。
制度内容	评估结果	制度明细
债权投资计划产品制度：
项目储备制度：	符合规定	文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕22号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划项目储备管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕25号, 发文时间：2021-02-07,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕22号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划信息披露管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕38号, 发文时间：2021-02-07,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕22号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司全面风险基本管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕67号, 发文时间：2019-08-11, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用风险管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕89号, 发文时间：2019-08-21, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司操作风险管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕163号, 发文时间：2019-12-12, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划业务风险管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕33号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划重大风险事件应急管理预案, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕29号, 发文时间：2021-02-07,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划尽职调查管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕24号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕22号, 发文时间：2021-02-07,
信用风险管理制度：	符合规定	文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用评级方法细则, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕32号, 发文时间：2019-06-21, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用评级议事规则（2020年版）, 发文文号：工银安盛资管司发〔2020〕138号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕22号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司全面风险基本管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕67号, 发文时间：2019-08-11, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用风险事件应急管理预案, 发文文号：工银安盛资管司发〔2020〕150号, 发文时间：2020-12-31, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用风险管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕89号, 发文时间：2019-08-21, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用风险跟踪与监测管理细则（2020年版）, 发文文号：工银安盛资管司发〔2020〕137号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用跟踪评级与复评管理细则（2020年版）, 发文文号：工银安盛资管司发〔2020〕143号, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用评级防火墙管理细则, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕37号, 发文时间：2019-06-21, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用评级操作流程细则（2020年版）, 发文文号：工银安盛资管司发〔2020〕142号, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司授信管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2020〕151号, 发文时间：2020-12-31, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用评级尽职调查管理细则（2020年版）, 发文文号：工银安盛资管司发〔2020〕141号, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司交易对手风险管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕77号, 发文时间：2019-08-12, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用评级报告准则, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕40号, 发文时间：2019-06-21, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划信用评级管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕34号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司信用评级管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕30号, 发文时间：2019-06-21,
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕22号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划项目立项管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕27号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权项目评审委员会议事规则, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕28号, 发文时间：2021-02-07,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕22号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划业务问责管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕32号, 发文时间：2021-02-07,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕22号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司产品发行委员会议事规则, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕31号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司投资业务授权管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2019〕64号, 发文时间：2019-08-13,
投后管理制度：	符合规定	文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕22号, 发文时间：2021-02-07, 文件名称：工银安盛资产管理有限公司债权投资计划投后管理办法, 发文文号：工银安盛资管司发〔2021〕26号, 发文时间：2021-02-07,

五、运行机制

整体评估情况：
公司建立了相互制衡的债权投资计划运行机制，《工银安盛资产管理有限公司债权投资计划管理办法》等制度明确了各业务岗位职责，规范了债权投资计划业务操作流程，包括项目储备、尽职调查、信用评级、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理等环节，实行评审、决策、投资与监督相互分离。公司建立了债权投资计划业务产品发行管理系统，配置各业务岗位权限，覆盖债权投资计划操作全流程，确保按照授权范围和规定程序操作，该系统已于2020年11月20日正式投产上线。公司对于债权投资计划业务建立托管机制。经评估，公司债权投资计划运行机制建设情况符合规定。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司建立了债权投资计划风险控制体系，董事会承担债权投资计划风险控制的最终责任，负责制定债权投资计划设立业务规划，并建立定期审查和评价机制。公司通过债权投资计划多项业务管理和风险管理制度，建立了债权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，并明确了独立审计安排。公司建立了债权投资计划重大风险应急机制，并建立压力测试系统，定期开展压力测试。 经评估，公司债权投资计划产品风险控制体系建设情况符合规定。
压力测试系统
系统名称：	产品发行管理系统压力测试模块
上线时间：	2020-11-20	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司产品发行管理系统中包含了压力测试模块，可在压力测试模块中下载相关的压力测试模型，并根据模型获取压力测试结果。同时，在《债权投资计划投后管理办法》中明确了开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。