一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	吴松	行政责任人职务：	总经理
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1972-04
行政责任人学历：	研究生	行政责任人学位：	法学博士
行政责任人入司时间：	2021-05-24	行政责任人所在部门：	公司高级管理人员
行政责任人专业资质：	无	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	罗鸣	专业责任人职务：	股权投资部总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1978-09
专业责任人学历：	研究生	专业责任人学位：	经济学博士
专业责任人入司时间：	2020-04-01	专业责任人所在部门：	股权投资部
专业责任人专业资质：	法律职业资格	专业责任人专业技术职务：	无
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司建立了独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的股权投资计划业务组织架构，正式发文设立股权投资部，负责股权投资计划业务，并在发文中明确了股权投资部的部门职责、岗位职责、部门负责人及人员配置等。股权投资部设置产品开发岗、投资运作岗等专职岗位，专职岗位人员未兼任。公司在投后管理部设置了专职的投后管理岗（股权产品发行），负责股权投资计划的投后管理工作，专职岗位人员未兼任。公司风险合规部、运营财务部设置了综合风险管理岗、法律合规岗、运营资金管理岗（产品发行）、运营财会管理岗（产品发行）等岗位，配备了符合股权投资计划管理能力规定的合规风控、清算核算人员。上述部门设置及岗位设置均已履行公司内部正式发文程序。经评估，公司组织架构符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的规定要求。
事业部设置：
1
事业部名称：	投后管理部
发文时间：	2022-04-26	文件名称(含文号)：	关于公司组织架构优化调整的通知（太平资本发〔2022〕60号）
岗位设置：	投后管理岗（股权产品发行）
2
事业部名称：	股权投资部
发文时间：	2022-04-26	文件名称(含文号)：	关于公司组织架构优化调整的通知（太平资本发〔2022〕60号）
岗位设置：	产品开发岗,团队长,投资运作岗,部门主要负责人,部门其他负责人
3
事业部名称：	运营财务部
发文时间：	2022-04-26	文件名称(含文号)：	关于公司组织架构优化调整的通知（太平资本发〔2022〕60号）
岗位设置：	运营财会管理岗（产品发行）,运营资金管理岗（产品发行）
4
事业部名称：	风险合规部
发文时间：	2022-04-26	文件名称(含文号)：	关于公司组织架构优化调整的通知（太平资本发〔2022〕60号）
岗位设置：	法律合规岗,综合风险管理岗

三、专业团队

整体评估情况：
公司具备1年以上受托投资经验。 公司共配备了股权投资计划产品设计发行和投资管理等专业人员13人：其中具有3年以上股权投资相关经验的专职人员8人；具有3年以上投后管理和相关经验的专职投后管理人员1人；合规风控、清算核算专业人员4人。 根据监管机构于2017年7月27日核发的保监资备〔2017〕35号《保险机构投资管理能力备案表》（保险机构股权投资能力），我公司开展股权投资业务及受托管理等相关工作。 经公司自评估，公司专业队伍建设情况符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的规定要求。
专业队伍人员具有股权投资、投后管理和相关经验工作经历：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	陈美汐	投后管理岗（股权产品发行）	是	投后管理和相关经验	11.13
2	董钢	产品开发岗	是	股权投资相关经验	15.91
3	包婷婷	产品开发岗	是	股权投资相关经验	13.05
4	杨潇	团队长	是	股权投资相关经验	10.15
5	熊诗颖	投资运作岗	是	股权投资相关经验	3.45
6	孔萌萌	投资运作岗	是	股权投资相关经验	5.30
7	黄璜	投资运作岗	是	股权投资相关经验	5.03
8	罗鸣	部门主要负责人	是	股权投资相关经验	6.13
9	邓聿	部门其他负责人	是	股权投资相关经验	10.28
10	李宏鑫	运营财会管理岗（产品发行）	否	其他	11.05
11	农丹妮	运营资金管理岗（产品发行）	否	其他	6.83
12	贾珂	法律合规岗	否	其他	14.86
13	蔺凤娇	综合风险管理岗	否	其他	10.71

四、制度规则

整体评估情况：
公司建立了独立规范、科学完善的股权投资计划业务制度体系，制度体系涵盖项目立项及评审制度、尽职调查制度、投资决策制度、后续管理制度、信息披露制度、风险管理制度和投资问责制度等相关制度，对股权投资计划产品实现全生命周期管理。相关制度文件按照《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》等监管规定进行制定或修订，内容涵盖和体现监管规定要求。相关制度文件均经公司董事会或管理层审批后正式发文。 经评估，公司的股权投资计划业务制度体系建设符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的规定要求。
制度内容	评估结果	制度明细
股权投资计划产品制度：
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：太平资本保险资产管理有限公司立项实施细则（2022年版）, 发文文号：太平资本发〔2022〕141号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司项目评审委员会工作规则（2022年版）, 发文文号：太平资本发〔2022〕175号, 发文时间：2022-04-29,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：太平资本保险资产管理有限公司股权投资尽职调查实施细则, 发文文号：太平资本发〔2022〕131号, 发文时间：2022-04-29,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：太平资本保险资产管理有限公司股权投资计划业务管理办法, 发文文号：太平资本发〔2022〕132号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司投资管理委员会工作规则（2022年版）, 发文文号：太平资本发〔2022〕177号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司产品发行决策委员会工作规则（试行）, 发文文号：太平资本发〔2022〕176号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司投资决策委员会工作规则（2022年版）, 发文文号：太平资本发〔2022〕178号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司投资业务审批授权管理规则（2022年版）, 发文文号：太平资本发〔2022〕179号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司章程, 发文文号：太平资本发〔2022〕26号, 发文时间：2022-02-16, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司股东会议事规则, 发文文号：太平资本发〔2022〕27号, 发文时间：2022-02-16,
后续管理制度：	符合规定	文件名称：太平资本保险资产管理有限公司股权投资计划业务管理办法, 发文文号：太平资本发〔2022〕132号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司另类投资业务投后跟踪检查管理细则, 发文文号：太平资本发〔2022〕156号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司另类投资业务投后管理办法, 发文文号：太平资本发〔2022〕154号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司另类投资业务投后事项分级审批管理办法, 发文文号：太平资本发〔2022〕155号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司股权投资计划投后管理办法（试行）, 发文文号：太平资本发〔2022〕128号, 发文时间：2022-04-29,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：太平资本保险资产管理有限公司另类投资业务信息披露管理细则, 发文文号：太平资本发〔2022〕158号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司股权投资计划信息披露及报告实施细则, 发文文号：太平资本发〔2022〕129号, 发文时间：2022-04-29,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：太平资本保险资产管理有限公司全面风险管理制度, 发文文号：太平资本发〔2021〕110号, 发文时间：2021-12-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司重大突发事件应急管理办法, 发文文号：太平资本发〔2022〕180号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司操作风险管理办法, 发文文号：太平资本发﹝2021﹞117号, 发文时间：2021-12-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司债权投资计划和股权投资计划设立业务风险管理办法（试行）, 发文文号：太平资本发〔2022〕91号, 发文时间：2022-04-29,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：太平资本保险资产管理有限公司员工违法违规行为处理管理办法, 发文文号：太平资本发〔2022〕78号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司债权投资计划和股权投资计划设立业务风险管理办法（试行）, 发文文号：太平资本发〔2022〕91号, 发文时间：2022-04-29, 文件名称：太平资本保险资产管理有限公司投资业务经营管理责任制（2022版）, 发文文号：太平资本发〔2021〕187号, 发文时间：2021-12-29,

五、运行机制

整体评估情况：

公司建立了相互制衡的股权投资计划运行机制： 一、在业务操作流程方面，公司制定了《股权投资计划业务管理办法》《股权投资计划业务流程实施细则》等制度，明确了股权投资计划业务操作流程，包括项目储备、尽职调查、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理等环节，并就产品发行操作流程细节进行了规范。公司相关制度规则、操作流程完备，实行评审、决策、投资与监督的相互分离。风险管控贯穿投前、投中和投后全流程，风险管理体系健全。 二、在明确业务岗位职责及建立业务管理系统方面，公司下发《关于公司组织架构优化调整的通知》（太平资本发〔2022〕60号）、《关于印发〈太平资本保险资产管理有限公司岗位设置及岗位说明书（2022年版）〉的通知》（太平资本发〔2022〕215号），明确了股权投资计划相关各部门的岗位职责；《股权投资计划业务管理办法》明确了各部门在股权投资计划业务中承担的工作职责与内容，各部门及岗位严格按照授权范围和规定程序进行操作。同时，公司携宁非标投资业务管理系统于2020年12月13日上线，该系统覆盖了股权投资计划“投前、投中、投后”的全周期业务流程，通过系统固化和落实公司相关制度规则，使业务流程可监督、可追溯，有效防范操作风险，确保股权投资计划管控机制运行有效。 三、在建立托管机制方面，公司制定了《保险资产托管管理规定（试行）》，明确账户独立、保管独立、托管独立的托管原则，制度涵盖了托管人的选用与解聘、托管人职责以及托管人管理等托管工作要求及机制等，建立了完善的托管机制。 经评估，公司股权投资计划运行机制建设情况，包括业务操作流程、岗位职责、业务管理系统以及托管机制等建设情况均符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的规定要求。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司建立了有效的股权投资计划风险控制体系： 一、公司《股权投资计划业务管理办法》《债权投资计划和股权投资计划设立业务风险管理办法（试行）》均明确了董事会承担股权投资计划风险控制的最终责任，负责制定股权投资计划设立业务规划，并对业务规划及执行情况进行定期审查和评价。 二、公司制定《全面风险管理制度》《债权投资计划和股权投资计划设立业务风险管理办法（试行）》等制度，明确了股权投资计划业务的风险管理组织架构和职责分工。公司已建立股权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系。根据《全面风险管理制度》《债权投资计划和股权投资计划设立业务风险管理办法（试行）》等风险管理制度，将股权投资计划风险管理体系纳入公司全面风险管理体系，同时纳入风险管理部门的职责和绩效考核。根据《外部审计管理办法（试行）》等制度，股权投资计划业务安排了独立的外部审计。公司通过前台、中台、后台三道风险管理防线，进行事前、事中风险评估，以及事后风险监控和定期审查，并通过内部稽核和外部审计对股权投资计划产品运行情况进行独立监督。 三、公司制定了《重大突发事件应急管理办法》《债权投资计划和股权投资计划设立业务风险管理办法（试行）》等制度，建立了股权投资计划重大风险应急机制，明确了股权投资计划重大突发事件的界定标准。在应急处置方面，视重大突发事件的分类分级情况，公司按照《重大突发事件应急管理办法》启动相应的应急预案，开展相应的风险处置工作。 四、公司建立了“投资资产压力测试模型系统”并印发了相应配套制度《投资资产压力测试模型系统管理实施细则（试行）》，明确了股权投资计划压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。 经评估，公司股权投资计划风险控制体系建设情况符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的规定要求。
压力测试系统
系统名称：	投资资产压力测试模型系统
上线时间：	2021-11-18	评定结果：	符合规定
主要功能：	投资资产压力测试模型系统根据不同类型投资资产，选取产品净值作为承压指标，通过设置不同压力情景，预测投资资产及其组合的净值损失。 在测试情形及频率方面，对于拟发行的股权投资计划产品，股权投资部应依据公司制度逐一开展压力测试；同时，每年对存续股权投资计划至少开展一次压力测试。此外，根据风险类型、风险水平、外部环境以及监管要求等，开展不定期压力测试。 在测试方法方面，针对股权投资计划，在公司股权项目估值模型的基础上，通过对项目未来现金流、盈利水平、折现率、β系数、市场收益率、标的公司净资产及销售收入等因子在各压力情景下的变化，计算出股权投资计划估值水平及收益率水平在各压力情景下的表现及变动情况。测试对象按照底层资产，分为上市公司股权、未上市公司股权、净值型产品三个类别。其中，对于上市公司股权、未上市公司股权，可选择采用未来股权自由现金流折现模型（DCF）、价格倍数模型中的一种或两种方法进行测试，价格倍数可根据项目特性，选择P/E、P/B、P/S、EV/EBITDA中的一种或几种方法；净值型产品采用宏观因子模型进行压力测试。 在压力情景及压力因子确定方面，压力情景至少包括轻度压力（基础压力）和重度压力（特殊压力）。压力因子包括适用于价格倍数模型的价格倍数同比变动、标的利润总额同比变动、标的销售收入同比变动、标的净资产同比变动；宏观因子模型中的GDP增速变动、CPI同比变动等。 在模型和结果反馈机制方面，对于拟发行产品，压力测试结果作为项目评审、投资决策流程中汇报的组成部分；对于存续项目，压力测试结果每年定期由投后管理部汇总向公司经营管理层报告。 经评估，公司股权投资计划压力测试系统符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的规定要求。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。