一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	王军辉	行政责任人职务：	总裁
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1971-07
行政责任人学历：	研究生	行政责任人学位：	博士
行政责任人入司时间：	2004-09-01	行政责任人所在部门：	高级管理人员
行政责任人专业资质：	相关领域10年以上从业经历	行政责任人专业技术职务：	高级经济师
专业责任人：	杨琳	专业责任人职务：	权益投资部总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	女	专业责任人出生年月：	1969-08
专业责任人学历：	研究生	专业责任人学位：	博士
专业责任人入司时间：	2014-11-01	专业责任人所在部门：	权益投资部
专业责任人专业资质：	相关领域10年以上从业经历	专业责任人专业技术职务：	无

二、组织架构

整体评估情况：
公司通过下发《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》等正式文件设立独立的股票投资部门，明确了部门职责、岗位职责、部门负责人及人员配置情况等，设置了股票投资的研究、投资、交易、风险控制、绩效评估、清算、核算以及系统支持等岗位，研究、投资、交易岗位实行专人专岗，与其他投资业务严格分离。公司根据账户/组合性质、管理资金规模等，配备了独立的股票投资经理。公司在股票投资人员之间建立了防火墙机制，实行严格的业务分离制度。其中，股票投资经理与基金投资经理在岗位设置上相互独立，账户和权限管理相互隔离；投资经理与交易人员在部门和岗位设置上相互独立；投资管理人员与风险控制、绩效评估人员之间在部门和岗位设置上相互独立；清算人员与核算人员在岗位设置上相互独立，上述人员均不得兼任。公司拥有足够的股票投资场所，设置有交易室，能够确保集中交易办公区域完全隔离。经评估，公司建立了职责明确、分工合理的股票投资管理组织架构，设置情况符合规定。
股票投资部门：
1
部门名称：	交易部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号）
岗位设置：	A股交易岗,港股交易岗
2
部门名称：	权益投资部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号）
岗位设置：	股票投资经理岗,部门负责人岗
3
部门名称：	研究部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号）
岗位设置：	宏观策略研究岗,行业研究岗
4
部门名称：	资产配置部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号）
岗位设置：	绩效归因岗
5
部门名称：	运营部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号）
岗位设置：	投资核算岗,清算岗
6
部门名称：	金融科技部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号）
岗位设置：	系统支持岗
7
部门名称：	风险管理部/内控合规部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号）
岗位设置：	合规监控岗,风险管理岗
投资经理：	已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理
防火墙机制：	公司股票投资人员之间建立了防火墙机制，实行严格的业务分离制度，包括但不限于： 1.股票投资经理与基金投资经理相互独立，不得兼任，账户和权限管理相互隔离； 2.投资部门与交易部门独立运作，投资经理与交易人员相互独立，不得兼任，投资下单与交易执行权限严格分离； 3.投资交易、风险管理和绩效评估部门分别独立运作，投资管理人员与风险控制、绩效评估人员之间相互独立，不得兼任； 4.清算人员与核算人员岗位设置相互独立，不得兼任。 经评估，公司防火墙机制建设情况符合股票投资能力标准要求。
评估结果：	符合规定
投资场所：	投资场所情况及其隔离情况符合规定。交易室作为公司实现集中交易的场所，为独立空间，重点保密区域，与其它办公区域完全隔离。交易室设置有门禁，进入交易区域的人员限为公司领导、交易部人员、交易系统维护人员以及经公司批准的其他人员。
评估结果：	符合规定

三、专业队伍

整体评估情况：
公司股票投资规模超过10亿元，专职人员不少于17人（投资经理、研究人员和交易人员等主要业务人员不少于12人）：其中股票投资经理不少于5人，研究人员不少于6人（主要研究人员不少于5人），交易人员不少于4人，风控人员不少于1人，清算人员不少于1人。核算人员不少于2人，绩效评估人员不少于1人，系统支持人员不少于1人。股票投资负责人具有25年以上金融证券从业经历及相关专业资质，投资经理均具有3年以上股票投资管理经验，有良好的过往业绩表现，主要研究人员均从事行业研究3年以上。经评估，公司股票投资管理专业队伍建设情况符合要求。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	段莎	A股交易岗	是	金融证券投资从业经验	12.26
2	罗喀	A股交易岗	是	金融证券投资从业经验	18.01
3	李赛	港股交易岗	是	金融证券投资从业经验	7.43
4	张鹏	港股交易岗	是	金融证券投资从业经验	17.01
5	李鹰鹏	股票投资经理岗	是	股票投资管理经验	12.62
6	王玉明	股票投资经理岗	是	股票投资管理经验	17.92
7	刘宁	股票投资经理岗	是	股票投资管理经验	14.93
8	赵花荣	股票投资经理岗	是	金融证券投资从业经验	11.45
9	于理	股票投资经理岗	是	股票投资管理经验	28.52
10	杨琳	部门负责人岗	否	金融证券从业经历	25.94
11	李毅	宏观策略研究岗	是	行业研究经验	13.26
12	孙聪	行业研究岗	是	行业研究经验	6.68
13	龚诚	行业研究岗	是	行业研究经验	5.80
14	王霄霄	行业研究岗	是	行业研究经验	13.43
15	祝娅	行业研究岗	是	行业研究经验	11.43
16	和川	行业研究岗	是	行业研究经验	10.49
17	张昊	绩效归因岗	否	金融证券投资从业经验	11.89
18	张煜晨	投资核算岗	否	金融证券投资从业经验	5.45
19	周晓松	投资核算岗	否	金融证券投资从业经验	6.21
20	肖子琛	清算岗	是	金融证券投资从业经验	2.42
21	许树刚	清算岗	否	金融证券投资从业经验	7.55
22	张理洋	系统支持岗	否	其他	8.50
23	李雨州	合规监控岗	是	金融证券投资从业经验	4.46
24	杨双悦	风险管理岗	否	金融证券投资从业经验	8.51

四、管理规则

整体评估情况：
公司通过下发《中国人寿资产管理有限公司股票投资管理办法》等正式文件建立了完备的股票投资基本制度、决策管理制度、研究管理制度、交易管理制度。股票投资基本制度规定了股票投资岗位职责、业务流程、操作规程、会议制度、文档管理、绩效考核、清算与核算、信息系统管理、保密及危机处理等内容。股票投资决策权限管理相关制度规定了投资决策体系、授权管理、实施与控制等内容。股票研究管理相关制度规定了研究管理、股票池管理、交易单元管理等内容。股票交易管理相关制度规定了集中交易、公平交易、交易权限管理和交易监控等内容。经评估，公司股票投资管理能力相关管理制度、体系建设情况符合规定。
制度内容	评估结果	制度明细
股票投资基本制度：
文档管理：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司档案管理办法, 发文文号：国寿资发〔2019〕229号, 发文时间：2019-09-04,
保密及危机处理：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资信息保密规定, 发文文号：国寿资发〔2022〕331号, 发文时间：2022-07-01, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司保密管理规定, 发文文号：国寿资发〔2014〕164号, 发文时间：2014-11-03, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司股票投资管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-1, 发文时间：2020-12-21,
会议制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司权益投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕224号, 发文时间：2022-05-20, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资决策委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕396号, 发文时间：2022-08-01, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司股票投资会研实施细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-4, 发文时间：2020-12-21,
操作规程：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司A股IPO投资管理细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-2, 发文时间：2020-12-21, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司股票投资管理细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-3, 发文时间：2020-12-21, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司指数化投资管理细则, 发文文号：国寿资发〔2019〕329号, 发文时间：2019-12-02, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司权益投资组合申赎操作规程, 发文文号：国寿资发〔2021〕279号, 发文时间：2021-07-19,
业务流程：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司股票投资管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-1, 发文时间：2020-12-21,
清算与核算：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司会计核算办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕10号, 发文时间：2021-01-12, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资结算管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕159号, 发文时间：2020-05-29,
股票投资岗位职责：	符合规定	文件名称：关于明确相关部门岗位设置及岗位职责的通知, 发文文号：国寿资发〔2021〕41号, 发文时间：2021-01-29, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司部门职责规定, 发文文号：国寿资发〔2022〕100号, 发文时间：2022-03-21,
绩效考核：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司绩效管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕563号, 发文时间：2022-10-28,
信息系统管理：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司金融科技管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕538号, 发文时间：2022-10-19, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资管理信息系统使用权限管理办法, 发文文号：国寿资发〔2018〕266号, 发文时间：2018-12-28,
决策管理制度：
投资决策体系：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司权益投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕224号, 发文时间：2022-05-20, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资决策委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕396号, 发文时间：2022-08-01, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司股票投资管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-1, 发文时间：2020-12-21, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司A股IPO投资管理细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-2, 发文时间：2020-12-21, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司指数化投资管理细则, 发文文号：国寿资发〔2019〕329号, 发文时间：2019-12-02,
授权管理：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司权益投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕224号, 发文时间：2022-05-20, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资决策委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕396号, 发文时间：2022-08-01, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司授权管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕491号, 发文时间：2021-11-30, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司股票投资管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-1, 发文时间：2020-12-21, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司A股IPO投资管理细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-2, 发文时间：2020-12-21, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司指数化投资管理细则, 发文文号：国寿资发〔2019〕329号, 发文时间：2019-12-02,
实施与控制：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司股票投资管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-1, 发文时间：2020-12-21, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司A股IPO投资管理细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-2, 发文时间：2020-12-21, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司指数化投资管理细则, 发文文号：国寿资发〔2019〕329号, 发文时间：2019-12-02,
研究管理制度：
股票池管理办法：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司股票投资管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕419号-1, 发文时间：2020-12-21, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司指数化投资管理细则, 发文文号：国寿资发〔2019〕329号, 发文时间：2019-12-02, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司禁选股票池管理办法, 发文文号：国寿资发〔2017〕105号, 发文时间：2017-06-01,
交易单元管理办法：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司服务券商管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕635号, 发文时间：2022-12-28,
研究管理办法：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司股票研究管理暂行办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕38号, 发文时间：2021-01-28,
交易管理制度：
公平交易：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司公平交易管理办法（试行）, 发文文号：国寿资发〔2020〕356号, 发文时间：2020-11-04,
交易监控：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司交易管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕503号, 发文时间：2022-09-28,
集中交易：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司交易管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕503号, 发文时间：2022-09-28,
交易权限管理：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资管理信息系统使用权限管理办法, 发文文号：国寿资发〔2018〕266号, 发文时间：2018-12-28, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司交易管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕503号, 发文时间：2022-09-28,

五、系统建设

整体评估情况：
公司采用Conning Advise系统、投研系统和智能投研系统等进行资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型的研究分析，并建立了内部研究报告系统。采用多种研究资讯系统，为公司业务人员提供股票、基金、债券、外汇、期货、宏观经济、财经新闻、行业资讯等资讯信息和历史资讯数据，并获得多家券商研究服务支持。采用恒生投资交易系统、彭博AIM系统、投资合规管理系统等实现投资交易授权管理、合规控制和交易功能等。采用HiPortfolio和产品化业务估值核算系统进行清算交割、财务核算，能够每日进行清算和估值，实现报表自动生成。经评估，公司股票投资相关信息技术系统能够对投资管理产生实质影响，系统建设情况符合规定。
交易管理系统：
系统名称：	彭博AIM系统
上线时间：	2018-07-10	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用恒生投资交易系统、投资合规管理系统、彭博AIM系统等实现投资交易授权管理、合规控制和交易功能等。经评估，公司交易管理系统功能及建设情况符合要求。
系统名称：	投资合规管理系统
上线时间：	2022-12-23	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用恒生投资交易系统、投资合规管理系统、彭博AIM系统等实现投资交易授权管理、合规控制和交易功能等。经评估，公司交易管理系统功能及建设情况符合要求。
系统名称：	恒生投资交易系统
上线时间：	2015-06-23	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用恒生投资交易系统、投资合规管理系统、彭博AIM系统等实现投资交易授权管理、合规控制和交易功能等。经评估，公司交易管理系统功能及建设情况符合要求。
信息资讯系统：
系统名称：	大智慧大数据终端资讯服务
上线时间：	2005-01-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用多种研究资讯系统，为公司业务人员提供股票、基金、债券、外汇、期货、宏观经济、财经新闻、行业资讯等资讯信息，以及历史资讯数据，并获得多家券商研究服务支持。经评估，公司信息资讯系统功能及建设情况符合要求。
系统名称：	Wind资讯服务
上线时间：	2005-01-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用多种研究资讯系统，为公司业务人员提供股票、基金、债券、外汇、期货、宏观经济、财经新闻、行业资讯等资讯信息，以及历史资讯数据，并获得多家券商研究服务支持。经评估，公司信息资讯系统功能及建设情况符合要求。
系统名称：	彭博资讯终端服务
上线时间：	2008-01-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用多种研究资讯系统，为公司业务人员提供股票、基金、债券、外汇、期货、宏观经济、财经新闻、行业资讯等资讯信息，以及历史资讯数据，并获得多家券商研究服务支持。经评估，公司信息资讯系统功能及建设情况符合要求。
研究分析系统：
系统名称：	投研系统
上线时间：	2020-12-21	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用Conning Advise系统、投研系统和智能投研系统等进行资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型的研究分析，并建立了内部研究报告系统。经评估，公司研究分析系统功能及建设情况符合要求。
系统名称：	智能投研系统
上线时间：	2018-03-16	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用Conning Advise系统、投研系统和智能投研系统等进行资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型的研究分析，并建立了内部研究报告系统。经评估，公司研究分析系统功能及建设情况符合要求。
系统名称：	Conning Advise
上线时间：	2017-08-28	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用Conning Advise系统、投研系统和智能投研系统等进行资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型的研究分析，并建立了内部研究报告系统。经评估，公司研究分析系统功能及建设情况符合要求。
资产估值和核算系统：
系统名称：	产品化业务估值核算系统
上线时间：	2021-01-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用HiPortfolio、产品化业务估值核算系统进行清算交割、财务核算，能够每日进行清算和估值，实现报表自动生成，系统功能安全高效。经评估，公司资产估值和核算系统功能及建设情况符合要求。
系统名称：	HiPortfolio估值核算系统
上线时间：	2009-01-05	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司采用HiPortfolio、产品化业务估值核算系统进行清算交割、财务核算，能够每日进行清算和估值，实现报表自动生成，系统功能安全高效。经评估，公司资产估值和核算系统功能及建设情况符合要求。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司投资风险管理体系强调全流程风险管控。事前控制方面，公司始终坚持“制度先行”的管理要求，按照监管规定和自身业务发展需要，建立形成了能够全面覆盖公司各项业务和经营环节的较为完善的制度流程体系。在此基础上，公司的风险偏好管理体系中对股票投资设定了风险限额。事中监控方面，公司通过风险管理系统对内外部风险进行充分监控，动态管理股票投资风险。事后管理方面，公司通过“国寿金字塔”量化评估模型对各账户组合的投资风险状况进行分析和判断，提出风险建议。公司具备独立于投资管理的报告制度。公司通过投资组合绩效归因分析实施投资绩效考核，并建立风险责任考核机制，对发生风险事故的部门进行绩效扣分，对违规违纪员工明确处罚标准。经评估，公司风险控制体系建设情况符合规定。
风险管理制度	1.公司《全面风险管理办法》规定了公司风险管理的总体目标和基本原则，风险管理组织架构与职责，风险管理策略与实施（具体包括风险偏好、风险容忍度和风险限额，风险识别、评估、监控的工具，风险应对及危机管理策略，风险管理能力评估，风险传染和传递的防范机制，风险管理的资源配置和绩效考核），风险管理文化，风险管理报告，风险调查与责任追究等内容。 2.公司《内部控制管理办法》对内部控制目标及原则，控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等内部控制体系基本要素进行了规定，对公司依法合规、有序开展经营活动和实现经营目标发挥了积极保障和促进作用。 3.公司《市场风险管理办法》对包括权益价格风险管理在内的市场风险识别、评估、监控与报告、应对与处置的管理全流程进行了具体规定。公司通过系统化的方法全面识别公司面临的市场风险点及其特征，对各种风险因素进行定性和定量分析，预测市场风险的影响范围及结果，为公司制定合理的投资决策和风险控制策略提供有效的依据。通过收集市场风险相关信息，运用风险计量方法和工具，对市场风险相关定量指标和定性风险因素的变化和发展趋势进行持续监测，并对风险事件进行预警。风险管理部门根据日常市场风险识别、评估与监控结果编制市场风险报告，并将其作为公司风险管理报告的组成部分。 4.公司《股票投资管理细则》对非IPO的股票投资授权管理、投资额度、操作流程等进行了规定，实现投资决策的科学化和操作的规范化。 5.公司《A股IPO投资管理细则》对包括投资决策、研究支持、交易执行、资金安排、资金划拨及清算、数据维护等A股IPO投资全过程的管理进行了规定。 6.公司建立了权益投资止损机制，《权益投资止损管理办法》规定了止损操作量化标准和基本流程。 7.公司建立了责任追究机制，《投资人员行为守则》规范了投资人员职业行为；《员工违规行为处理办法》规定了员工违规行为的处理种类、适用及程序；《违规案件处置工作办法》对于公司案件处置责任范围的人员因违反法律法规、监管规定、公司制度等规定所造成案件，规定了内部处置流程。 经评估，公司风险管理制度建设情况符合要求。
压力测试系统	公司开发了股票投资压力测试系统，能够对股票仓位、行业集中度、个股集中度进行压力测试，评估投资组合产生的影响并以此制定相应的应急预案。经评估，压力测试系统建设情况符合要求。
风险管理系统	公司通过CLIMB平台风险管理模块、恒生投资交易系统、投资合规管理系统、彭博AIM系统以及Barra归因系统实现风险预警与合规管理、绩效评估等。经评估，公司风险管理系统建设情况符合要求。 公司通过CLIMB平台风险管理模块、恒生投资交易系统、投资合规管理系统、彭博AIM系统以及Barra归因系统实现风险预警与合规管理、绩效评估等。经评估，公司风险管理系统建设情况符合要求。 公司通过CLIMB平台风险管理模块、恒生投资交易系统、投资合规管理系统、彭博AIM系统以及Barra归因系统实现风险预警与合规管理、绩效评估等。经评估，公司风险管理系统建设情况符合要求。 公司通过CLIMB平台风险管理模块、恒生投资交易系统、投资合规管理系统、彭博AIM系统以及Barra归因系统实现风险预警与合规管理、绩效评估等。经评估，公司风险管理系统建设情况符合要求。 公司通过CLIMB平台风险管理模块、恒生投资交易系统、投资合规管理系统、彭博AIM系统以及Barra归因系统实现风险预警与合规管理、绩效评估等。经评估，公司风险管理系统建设情况符合要求。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。