一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	葛旋	行政责任人职务：	董事长
行政责任人类型：	董事长	是否履行完备的授权程序：
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1971-05
行政责任人学历：	研究生	行政责任人学位：	硕士
行政责任人入司时间：	2013-06-13	行政责任人所在部门：	董事会
行政责任人专业资质：	无	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	詹粤萍	专业责任人职务：	副总经理
专业责任人类型：	高级管理人员	是否履行完备的授权程序：
专业责任人性别：	女	专业责任人出生年月：	1970-07
专业责任人学历：	本科	专业责任人学位：	学士
专业责任人入司时间：	2012-11-15	专业责任人所在部门：	总经理室
专业责任人专业资质：	无	专业责任人专业技术职务：	无
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
已经按照《保险机构股票投资管理能力标准》对内部组织架构设置情况进行评估，基本满足制度要求，其中股票投资部门设置、投资经理配备、防火墙制度、投资场所等方面都已符合规定。在部门设置上，公司就股票投资管理能力设置了信息技术部、权益投资部、运营部、风险管理部、交易管理部等部门。各个部门之间职责独立、人员独立，人员配置和岗位设置符合该项能力的监管要求。公司股票投资人员之间建立了防火墙机制，其中包括：股票投资经理和基金投资经理由不同人员担任：目前股票投资经理与基金投资经理由不同的人员担任，并且在交易系统中各投资经理的投资指令权限明确规定。投资人员与交易人员由不同人员担任：股票投资经理与交易人员由不同的人员担任，投资人员仅负责投资决策，下达交易指令，交易人员负责执行投资经理的投资指令。投资管理与风险控制、绩效评估人员由不同人员担任：所有投资业务人员与风险控制和绩效评估人员由不同部门的不同人员担任，形成有效的风险监控与绩效评估体系。清算人员和结算人员由不同人员担任：负责清算的人员与负责财务结算的人员由不同部门的不同人员担任，符合相关监管要求。以上各环节以及整体的分级授权机制和风险控制机制均确保监管机构要求建立的“防火墙”机制能够得以顺畅运行，确保投资操作风险可控。公司拥有足够的股票投资场所，确保集中交易办公区域完全隔离。
股票投资部门：
1
部门名称：	交易管理部
发文时间：	2021-05-07	文件名称(含文号)：	民通发[2021]160号《民生通惠资产管理有限公司组织架构（2021版）》
岗位设置：	中央交易员,交易员,交易管理部经理
2
部门名称：	信息技术部
发文时间：	2021-05-07	文件名称(含文号)：	民通发[2021]160号《民生通惠资产管理有限公司组织架构（2021版）》
岗位设置：	系统支持人员
3
部门名称：	权益投资部
发文时间：	2021-06-29	文件名称(含文号)：	民通发[2021]218号《民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法 》
岗位设置：	主要研究员,投资总监,投资经理,研究员
4
部门名称：	综合管理部
发文时间：	2021-05-07	文件名称(含文号)：	民通发[2021]160号《民生通惠资产管理有限公司组织架构（2021版）》
岗位设置：	绩效考核岗
5
部门名称：	运营部
发文时间：	2021-05-07	文件名称(含文号)：	民通发[2021]160号《民生通惠资产管理有限公司组织架构（2021版）》
岗位设置：	核算岗,清算岗
6
部门名称：	风险管理部
发文时间：	2021-05-07	文件名称(含文号)：	民通发[2021]160号《民生通惠资产管理有限公司组织架构（2021版）》
岗位设置：	风控岗
投资经理：	已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理
防火墙机制：	《民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法》第八章明确规定了公司防火墙机制。公司股票投资人员之间已按照相关法律、法规及监管要求设立防火墙机制，其中包括： 股票投资经理和基金投资经理之间已设立防火墙机制：即公司股票投资经理与基金投资经理由不同的人员担任，分别独立行使职权。此外，公司交易系统中已经明确规定了各投资经理的投资指令权限。 投资经理与交易人员之间已设立防火墙机制：即公司股票投资经理与交易人员由不同的人员担任，分别独立行使职权。投资经理仅负责投资决策，下达交易指令，交易人员负责执行投资经理的交易指令。 投资管理人员与风险控制、绩效评估人员之间已设立防火墙机制：即公司投资管理人员与风险控制人员、绩效评估人员分别由权益投资部、风险管理部及综合管理部的不同人员担任，独立行使各自职权。投资管理人员负责公司股票投资业务，风险控制人员负责进行风险监控，绩效评估人员负责构建公司的绩效评估体系。 清算人员和核算人员之间已设立防火墙机制：即公司分别设有清算岗和核算岗，清算人员和核算人员相互独立，不得相互兼职。 公司应确保前述各个环节之间严格按照监管机构要求设立防火墙机制，并妥善运行前述机制。
评估结果：	符合规定
投资场所：	《民生通惠资产管理有限公司交易管理制度》第六条明确规定了投资场所的要求：“设立集中交易室，实行门禁管理，交易时间内非交易人员未经批准不得进入集中交易室。安装集中交易监测系统、预警系统和反馈系统，对交易室固定电话、网络通信等实施交易时间内监控，交易机设置交易密码并定期更换；对交易员建立有效的监督和制约机制，密切监控交易过程中询价等关键环节，交易员不得将与投资相关资料带出交易室；”公司拥有足够的股票投资场所，已经确保集中交易办公区域完全隔离。
评估结果：	符合规定

三、专业队伍

整体评估情况：
已经按照《保险机构股票投资管理能力标准》进行评估，并已基本满足各项要求。其中我公司股票投资规模超过10亿元，专职人员15人，其中股票投资经理4人，研究人员5人，主要研究人员3人，交易人员3人，风控人员1人，清算人员1人，核算人员1人，绩效评估人员1人，系统支持人员1人，其中股票投资负责人具有10年以上金融证券从业经历及相关专业资质，投资经理具备3年以上股票投资管理经验，有良好的过往业绩表现，主要研究人员从事行业研究3年以上。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	贾宁	交易员	是	金融证券投资从业经验	6.08
2	程俊祺	交易员	是	金融证券投资从业经验	6.08
3	朱颉	交易管理部经理	是	金融证券投资从业经验	9.48
4	张同森	系统支持人员	否	金融证券投资从业经验	6.00
5	吴昊	主要研究员	是	行业研究经验	7.55
6	黄岑安	主要研究员	是	行业研究经验	7.50
7	江博文	主要研究员	是	行业研究经验	6.25
8	肖艳华	投资总监	是	股票投资管理经验	13.25
9	何文斌	投资经理	是	股票投资管理经验	11.13
10	肖锐	投资经理	是	股票投资管理经验	11.13
11	鲁力	投资经理	是	股票投资管理经验	11.13
12	余嘉浩	研究员	是	行业研究经验	0.37
13	陈嘉欢	研究员	是	行业研究经验	2.50
14	倪瑛	绩效考核岗	否	金融证券投资从业经验	9.21
15	洪潇	核算岗	是	金融证券投资从业经验	1.42
16	朱佳鑫	清算岗	是	金融证券投资从业经验	3.22
17	薛晨晓	风控岗	是	金融证券投资从业经验	8.57

四、管理规则

整体评估情况：
公司已经按照《保险机构股票投资管理能力标准》的相关要求，制定有《民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法》、《民生通惠资产管理有限公司权益投资研究管理暂行细则》、《民生通惠资产管理有限公司交易单元管理暂行规定》、《民生通惠资产管理有限公司集中交易管理暂行办法》、《民生通惠资产管理有限公司风险管理暂行制度》等制度，涵盖股票投资业务的基本流程、决策管理、研究管理、交易管理等方面，相关制度均已经过了公司董事会、经营管理层或其授权机构的审议批准，以公司正式文件形式下发执行。
制度内容	评估结果	制度明细
股票投资基本制度：
股票投资岗位职责：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司港股通投资管理细则, 发文文号：民通发【2017】28号, 发文时间：2017-02-06,
文档管理：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司档案管理办法, 发文文号：民通发【2023】225号, 发文时间：2023-07-06,
绩效考核：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司绩效管理办法, 发文文号：民通发【2023】237号, 发文时间：2023-07-12,
业务流程：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资研究管理暂行细则, 发文文号：民通发【2023】238号, 发文时间：2023-07-13,
清算与核算：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司估值管理委员会议事规则, 发文文号：民通发【2020】105号, 发文时间：2020-07-03, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司证券清算管理办法, 发文文号：民通发【2021】171号, 发文时间：2021-05-12,
会议制度：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资研究管理暂行细则, 发文文号：民通发【2023】238号, 发文时间：2023-07-13, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司总经理工作细则, 发文文号：民通发【2018】88号, 发文时间：2018-08-06,
操作规程：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资研究管理暂行细则, 发文文号：民通发【2023】238号, 发文时间：2023-07-13,
保密及危机处理：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司重大突发事件报告及应急处理办法, 发文文号：民通发【2021】74号, 发文时间：2021-02-18, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司职业道德操守暂行细则, 发文文号：民通发【2016】174号, 发文时间：2016-08-30, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司风险管理暂行制度, 发文文号：民通发【2023】145号, 发文时间：2023-05-05,
信息系统管理：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司信息系统帐号管理及审阅制度, 发文文号：民通发【2019】57号, 发文时间：2019-04-26, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司监管统计管理办法, 发文文号：民通发【2023】66号, 发文时间：2023-02-27,
决策管理制度：
授权管理：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29,
实施与控制：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29,
投资决策体系：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资研究管理暂行细则, 发文文号：民通发【2023】238号, 发文时间：2023-07-13,
研究管理制度：
交易单元管理办法：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司交易单元管理暂行规定, 发文文号：民通发【2016】174号, 发文时间：2016-08-30, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司证券账户管理办法, 发文文号：民通发【2020】144号, 发文时间：2020-09-15,
股票池管理办法：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资研究管理暂行细则, 发文文号：民通发【2023】238号, 发文时间：2023-07-13,
研究管理办法：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资部投资管理办法, 发文文号：民通发【2021】218号, 发文时间：2021-06-29, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司权益投资研究管理暂行细则, 发文文号：民通发【2023】238号, 发文时间：2023-07-13,
交易管理制度：
交易监控：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司集中交易管理暂行办法, 发文文号：民通发【2016】174号, 发文时间：2016-08-30, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司交易管理制度, 发文文号：民通发【2023】159号, 发文时间：2023-05-16,
公平交易：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司集中交易管理暂行办法, 发文文号：民通发【2016】174号, 发文时间：2016-08-30, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司交易管理制度, 发文文号：民通发【2023】159号, 发文时间：2023-05-16,
集中交易：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司集中交易管理暂行办法, 发文文号：民通发【2016】174号, 发文时间：2016-08-30, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司交易管理制度, 发文文号：民通发【2023】159号, 发文时间：2023-05-16,
交易权限管理：	符合规定	文件名称：民生通惠资产管理有限公司集中交易管理暂行办法, 发文文号：民通发【2016】174号, 发文时间：2016-08-30, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司证券账户管理办法, 发文文号：民通发【2020】144号, 发文时间：2020-09-15, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司投资交易业务权限管理暂行办法, 发文文号：民通发【2017】95号, 发文时间：2017-04-19, 文件名称：民生通惠资产管理有限公司交易管理制度, 发文文号：民通发【2023】159号, 发文时间：2023-05-16,

五、系统建设

整体评估情况：
按照《保险机构股票投资管理能力标准》，我司积极建设WIND金融数据终端作为研究分析平台，财汇近数据信息系统及WIND金融数据终端作为信息资讯系统，融先资产管理系统作为交易管理系统，融先资产估值核算系统作为进行资产估值核算系统。公司系统的建设、功能、使用及运行情况等符合该项能力的监管要求。
交易管理系统：
系统名称：	融先资产管理系统
上线时间：	2019-01-28	评估结果：	符合规定
主要功能：	融先资产管理系统主要功能包括：指令管理、指令交易、产品管理、风控管理、财务管理、清算管理和系统管理等。其中系统管理中可进行人员、产品的授权管理；风控管理中可进行风控设置与交易行为监控，起到合规控制的作用；指令管理可实现投资经理的交易所、银行间、场外等市场的投资指令下达；指令交易是交易员执行投资经理下达的投资指令的应用菜单，指令管理与指令交易实现了投资交易功能。融先交易管理系统功能及建设情况符合规定
信息资讯系统：
系统名称：	WIND金融数据终端
上线时间：	2012-10-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	Wind金融终端覆盖全球金融市场的数据与信息。内容包括股票、债券期货、外汇、基金、指数、权证、宏观行业等多品种，7×24×365不间断运营并结合自主研发的数据自动化处理流程，提供准确、及时、完整的金融数据资讯。另外，部分卖方在Wind提供在线服务，如建设银行、兴业银行、中信建投等承销商在Wind独家开设旗舰店，提供卖方服务。通过该系统获取的资讯数据可满足投研部门的资讯需求，系统运行稳定，系统功能和建设符合规定。
系统名称：	财汇金融数据信息系统
上线时间：	2016-12-10	评估结果：	符合规定
主要功能：	财汇金融数据信息系统包括定制的金融数据文件（如中债估值源文件、中证估值源文件、股票信息、债券信息、行业信息等）和金融数据库（包含债券信用级别变动表、基准利率参考指标表、申万指数估值表等）。通过该系统获取的资讯数据满足投资需求，系统运行稳定，系统功能和建设情况符合规定。
研究分析系统：
系统名称：	WIND金融数据终端
上线时间：	2012-10-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	Wind金融终端覆盖国内90%以上的金融机构。Wind提供了齐全的数据接口，提供全面的API解决方案，还打造了万矿量化云平台、因子分析、选股回测、资产配置优化等多维度的量化分析平台。通过该系统的信息检索、数据提取与分析等，我司可构建股票债券等证券的资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型等。该系统可满足投研部门的研究分析需求，系统运行稳定，系统功能和建设符合规定。
资产估值和核算系统：
系统名称：	融先资产估值核算系统
上线时间：	2019-03-15	评估结果：	符合规定
主要功能：	融先资产估值核算系统主要功能包括：清算转账、自动化估值、估值对账、财务管理、报表管理、系统管理等。其中清算转账和自动化估值功能可实现安全高效的自动化清算交割与估值核算。财务管理可查询管理凭证、估值表、余额表，实现财务核算管理。报表管理中包含投资清算类报表、财务统计类报表、产品运作类报表、风控类报表及自定义查询报表等，可实现各类报表的自动生成。融先资产估值核算系统功能及建设情况符合规定，系统运行稳定

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司按照监管要求建立了覆盖事前控制、事中监督、事后评价的风险控制体系。（一）事前控制：股票投资实行股票池管理制度。在具体的股票投资活动中，所选择的股票必须是进入公司所确定的股票池中的股票。通过对宏观经济状况、市场整体情况等进行分析，设定股票投资范围、可投资比例以及风险控制目标，在事前对投资风险做出约束； （二）事中控制：在投资过程中，风险管理部严格监测市场风险、流动性风险等指标值的变化情况，发现异常及时报告； （三）事后评价：风险管理部对股票投资收益、风险特征等内容进行定期评估，分析承担相应风险为投资组合所带来的收益并进行评价，并向相关领导和部门提交相关风险评估报告以及改进建议。 公司实行独立于投资管理的报告制度，定期由风险管理部发布投资风险报告。 公司已制定相关制度，包括《民生通惠资产管理有限公司风险管理暂行制度》（民通发【2023】145号）、《民生通惠资产管理有限公司股票投资风险管理暂行办法》（民通发【2017】152号）、《民生通惠资产管理有限公司风险管理办法与实施细则》（民通发【2022】290号）等。
风险管理制度	《民生通惠资产管理有限公司风险管理暂行制度》（民通发【2023】145号）为公司风险管理的基本制度与指引，对公司风险管理的目的与原则、组织体系和职责分工、风险管理的类别、基本程序、以及评估和监督进行了规定，公司根据实际情况对该制度进行及时修订。《民生通惠资产管理有限公司股票投资风险管理暂行办法》（民通发【2023】145号）、《民生通惠资产管理有限公司风险管理办法与实施细则》（民通发【2022】290号）和《民生通惠资产管理有限公司案件管理办法》（民通发【2023】227号）等其他相关制度，规定了公司股票投资的风险管理原则、风险计量、风险点与控制手段、责任追究机制及绩效评估等内容，贯彻于投资事前、事中和事后各环节中；对于股票投资过程中涉及的包括市场风险、流动性风险、操作风险等风险进行进行了分类，针对不同风险类型明确了具体的管理流程，包括风险识别、风险评估、风险监测、风险控制和风险报告。
压力测试系统	股票压力测试系统可根据不同的压力情景和样本天数，并通过对账户持有的资管产品的穿透计算，对投资账户进行股票仓位、行业集中度、个股集中度等进行压力测试。充分反映投资账户的实际股票仓位、个股、行业和市场在不同压力情景下对投资组合的损失影响。风险管理部定期根据计算结果制作股票压力测试报告。系统运行良好，IT定期进行维护和升级。
风险管理系统	融先资产管理系统、融先资产估值核算系统分别为公司的风险预警与合规管理系统、绩效评估系统。在融先资产管理系统中设置相关风控合规指标和规则，由系统进行实时的、自动化的系统监测、预警和控制。融先资产估值核算系统中的风控模块对投资组合的盈亏来源、各资产收益率、收益时序等绩效指标进行计算。系统运行良好，IT定期进行维护和升级。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。