一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	于春玲	行政责任人职务：	中再资产管理股份有限公司党委书记、副董事长、总经理
行政责任人类型：
专业责任人：	刘峰	专业责任人职务：	中再资产管理股份有限公司金融产品事业部总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司于2018年11月下发《关于公司组织架构和部门职责调整优化的通知》（中再资产发〔2018〕254号）明确设立金融产品事业部作为产品发行部门，负责公司股权投资计划、债权投资计划、项目资产支持计划等业务的产品开发、推介、募集及设立等工作。 公司于2019年12月下发《关于刘峰任职的通知》（中再资产干〔2019〕16号），聘任刘峰为金融产品事业部总经理。 公司于2020年12月下发《关于调整公司部分部门职责的通知》（中再资产发〔2020〕431号），增加金融产品事业部职责：“负责牵头开展债权投资计划产品和股权投资计划产品管理能力建设及维护相关工作。” 公司于2020年12月下发《中再资产管理股份有限公司各部门内设岗位职责说明书》（中再资产发〔2020〕432号），主要内容有“金融产品事业部设置创新类资管产品产品开发岗，负责股权投资计划基础资产甄选和产品销售的有关工作。设置创新类资管产品投资运作岗，负责股权投资计划产品设计、发行和销售的有关工作。设置创新类资管产品后续管理岗，负责债权投资计划、股权投资计划和资产支持计划后续管理的有关工作。另类投资事业部设置直接股权投资岗，负责开发、储备和筛选项目，并研究拟投资项目所在行业；设置私募股权基金投资岗，负责拟投资项目的尽职调查、交易方案设计和谈判工作；设置股权专职投后岗，负责已投资股权项目的投后运营管理工作。” 公司于2020年12月下发《关于公司相关部门专业人员专项配置的通知》（中再资产人力发〔2020〕11号）明确公司股权投资计划产品设计发行和投资管理等专业人员不少于12人，配置在金融产品事业部及另类投资事业部。其中具有3年以上股权投资相关经验的专职人员不少于6人，具有3年以上投后管理和相关经验的专职投后管理人员不少于1人。 经公司自评估，公司股权投资计划业务相关组织架构达到《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》要求。
事业部设置：
1
事业部名称：	另类投资事业部
发文时间：	2018-11-13	文件名称(含文号)：	《关于公司组织架构和部门职责调整优化的通知》（中再资产发〔2018〕254号）
岗位设置：	直接股权投资岗,私募股权基金投资岗,股权专职投后岗,部门负责人岗
2
事业部名称：	金融产品事业部
发文时间：	2018-11-13	文件名称(含文号)：	《关于公司组织架构和部门职责调整优化的通知》（中再资产发〔2018〕254号）
岗位设置：	创新类资管产品产品开发岗,创新类资管产品后续管理岗,创新类资管产品投资运作岗,部门负责人岗
3
事业部名称：	金融产品事业部
发文时间：	2020-12-31	文件名称(含文号)：	《关于调整公司部分部门职责的通知》（中再资产发〔2020〕431号）
岗位设置：	无

三、专业团队

整体评估情况：
我公司具有6年以上股权投资计划受托投资经验。根据《关于公司相关部门专业人员专项配置的通知》（中再资产人力发〔2020〕11号），公司股权投资计划产品涉及发行和投资管理等专业人员不少于12人，配置在金融产品事业部和另类投资事业部。公司具备股权投资计划产品设计发行和投资管理等专业人员12人，其中具有 3 年以上股权投资相关经验的专职人员8人；具有 3 年以上投后管理和相关经验的专职投后管理人员1人。 经公司自评估，公司股权投资计划业务专业队伍达到《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》要求。
专业队伍人员具有股权投资、投后管理和相关经验工作经历：
序号	姓名	岗位	是否兼职	相关经验类型	相关经验年限
1	陶骜	直接股权投资岗	否	股权投资相关经验	1.17
2	李昕泽	直接股权投资岗	否	股权投资相关经验	4.09
3	樊芳	直接股权投资岗	否	股权投资相关经验	1.17
4	瞿兆锋	直接股权投资岗	否	股权投资相关经验	7.76
5	周大鸣	直接股权投资岗	否	股权投资相关经验	12.19
6	刘靖	直接股权投资岗	否	股权投资相关经验	7.34
7	刘达	直接股权投资岗	否	股权投资相关经验	6.51
8	魏吉光	私募股权基金投资岗	否	股权投资相关经验	2.01
9	朱宝宇	私募股权基金投资岗	否	股权投资相关经验	5.84
10	薛丰慧	私募股权基金投资岗	否	股权投资相关经验	13.13
11	陈琛	私募股权基金投资岗	否	股权投资相关经验	14.77
12	高蕾	股权专职投后岗	否	投后管理和相关经验	3.25

四、制度规则

整体评估情况：
公司于2017年下发了《中再资产管理股份有限公司股东大会对董事会授权方案》（中再资产发〔2017〕6号 ）、《中再资产管理股份有限公司董事会对公司总经理授权方案》（中再资产发〔2017〕6号）、《中再资产管理股份有限公司突发事件应急总体预案》（中再资产发〔2017〕319号），2018年下发了《中再资产管理股份有限公司产品风险准备金管理暂行办法》(中再资产发〔2018〕301号），2020年12月下发了《中再资产管理股份有限公司金融产品发行立项操作规程》（中再资产发〔2020〕348号）、《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法》（中再资产发〔2020〕388号）、《中再资产管理股份有限公司股权投资计划设立风险管理办法》(中再资产发〔2020〕371号）、《中再资产管理股份有限公司金融产品设立业务评级评审暂行办法》（中再资产发〔2020〕398号）、《中再资产管理股份有限公司评审委员会议事规则》（中再资产发〔2020〕399号）、《中再资产管理股份有限公司产品发行管理委员会议事规则 》（中再资产发〔2020〕394号）、《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品发行受托后续管理暂行办法》（中再资产发〔2020〕393）、《中再资产管理股份有限公司问责管理暂行办法》（中再资产发〔2020〕373号）等股权投资计划业务相关制度，建立了独立规范、科学完善的股权投资计划业务制度体系。制度体系涵盖了项目立项及评审、尽职调查、投资决策、产品设计发行、投后管理、退出安排、信息披露、运营保障、系统管理、风险管理和危机应急处理等。相关制度文件按照《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》要求进行制定或修订，制度文件内容涵盖和体现监管规定要求。 经公司自评估，公司股权投资计划业务制度体系达到《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》要求。
制度内容	评估结果	制度明细
股权投资计划产品制度：
投资问责制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司问责管理暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕373 号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕388 号, 发文时间：2020-12-25,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕388 号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司产品发行管理委员会议事规则》, 发文文号：中再资产发〔2020〕394 号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司董事会对公司总经理授权方案》, 发文文号：中再资产发〔2017〕6号, 发文时间：2017-01-06, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司股东大会对董事会授权方案》, 发文文号：中再资产发〔2017〕6号, 发文时间：2017-01-06,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司股权投资计划设立风险管理办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕371 号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕388 号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司突发事件应急总体预案》, 发文文号：中再资产发〔2017〕319号, 发文时间：2017-09-21, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司产品风险准备金管理暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2018〕301 号, 发文时间：2018-12-28,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品发行受托后续管理暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕393 号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕388 号, 发文时间：2020-12-25,
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司金融产品发行立项操作规程》, 发文文号：中再资产发〔2020〕348 号, 发文时间：2020-12-24, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司评审委员会议事规则》, 发文文号：中再资产发〔2020〕399 号, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司金融产品设立业务评级评审暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕398号, 发文时间：2020-12-29, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕388 号, 发文时间：2020-12-25,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕388 号, 发文时间：2020-12-25,
后续管理制度：	符合规定	文件名称：《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品发行受托后续管理暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕393 号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法》, 发文文号：中再资产发〔2020〕388 号, 发文时间：2020-12-25,

五、运行机制

整体评估情况：

《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法 》（中再资产发〔2020〕388号）作为公司股权投资计划业务的主要规定，明确了股权投资计划立项、交易结构设计、尽职调查、项目评审、决策审批、托管人选聘、注册登记、募集发行、后续管理、信息披露、风险管理等事项。 《中再资产管理股份有限公司产品发行管理委员会议事规则 》（中再资产发〔2020〕394号）作为公司股权投资计划业务发行决策的主要制度，明确产品发行管理委员工作职责包括“决策授权范围内的产品设立和发行方案，及相关方案的变更；审议授权范围外的产品设立发行方案，及相关方案的变更，并向总经理室汇报”等，就股权投资计划产品设立决策做出了明确安排。 《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品发行受托后续管理暂行办法》（中再资产发〔2020〕393号）作为公司股权投资计划业务投后管理的主要制度，内容覆盖股权投资计划设立后的产品管理、跟踪与监测、风险事件及处置、信息披露、监管报送以及档案管理等投后管理事项。 此外，公司还制定了《中再资产管理股份有限公司金融产品发行立项操作规程》（中再资产发〔2020〕348号）、《中再资产管理股份有限公司评审委员会议事规则》（中再资产发〔2020〕399号）、《中再资产管理股份有限公司股权投资计划设立风险管理办法 》(中再资产发〔2020〕371号）等制度，对股权投资计划设立业务的立项、评审、风险管理进行管理，形成了完整的股权投资计划业务的操作流程。 公司股权投资计划项目发行评审由评审委员会负责，决策由产品发行管理委员会根据授权负责，投资由投资决策委员会负责，监督由风险管理部门负责，实行评审、决策、投资与监督各业务环节相互分离。符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的要求。 公司于2020年12月下发《中再资产管理股份有限公司各部门内设岗位职责说明书》（中再资产发〔2020〕432号），明确金融产品事业部内设岗位包括部门负责人岗、创新类资管产品产品开发岗、创新类资管产品投资运作岗、创新类资管产品后续管理岗等；同时明确另类投资事业部内设岗位包括部门负责人岗、直接股权投资岗、私募股权基金投资岗、股权专职投后岗等。 公司股权投资计划全流程业务管理系统依托于公司现有非标业务管理系统实现，公司股权投资计划项目立项、评审、决策流程及投后管理可通过非标业务管理系统实现，系统上线时间为2018年6月10日。 《中再资产管理股份有限公司保险资产管理产品资产托管办法》（中再资产发〔2020〕407号）明确公司设立股权投资计划需与托管人签订托管合同，托管账户管理需取得相应授权。《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法 》（中再资产发〔2020〕388号）第八章明确了公司股权投资计划业务托管人选聘的机制、托管费用标准及托管人白名单库。 经公司自评估，公司股权投资计划业务运营机制达到《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》要求。

六、风险控制体系

整体评估情况：
《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法》（中再资产发〔2020〕388号）第五十一条明确董事会承担股权投资计划风险控制的最终责任，公司每年向董事会报告业务规划等情况，董事会按相应机制予以评价。通过《中再资产管理股份有限公司股权投资计划产品设立暂行办法》（中再资产发〔2020〕388号）、《中再资产管理股份有限公司股权投资计划设立风险管理办法》(中再资产发〔2020〕371号）等相关制度，公司已基本建立覆盖主要业务条线和风险领域的全程风险管理体系。公司制度明确规定每年聘请会计师事务所对股权投资计划产品进行外部审计，出具审计报告，符合监管有独立的外部审计安排要求。《中再资产管理股份有限公司风险类指标绩效考核管理办法》（中再资产〔2020〕372号）明确“因工作失误给公司造成损失或负面影响的，在年度考核时依据本办法进行扣分, 多个部门均有主要责任的，根据具体情况分别扣分”符合股权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，纳入公司风险管理部门的职责和绩效考核的要求。《中再资产管理股份有限公司突发事件应急总体预案》（中再资产发〔2017〕319号）明确了重大风险的界定标准和处置预案，构成公司股权投资计划重大风险应急机制的重要部分。公司通过《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品压力测试暂行办法》（中再资产发〔2020〕392号 ）明确了开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。公司已建立压力测试系统，系统能够满足按照制度要求实现压力测试功能。 经公司自评估，公司股权投资计划风险控制达到《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》要求。
压力测试系统
系统名称：	创新类资管产品压力测试系统
上线时间：	2021-01-11	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司通过《中再资产管理股份有限公司创新类资管产品压力测试暂行办法》（中再资产发〔2020〕392号 ）明确了开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。公司已建立压力测试系统，并在有关制度中明确了压力测试的情形、方案等，系统能够满足按照制度要求实现压力测试功能。 经公司自评估，公司股权投资计划业务压力测试系统达到《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》要求。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。