| 风险责任人： | 风险责任人信息披露公告 | ||
| 行政责任人： | 俞岱曦 | 行政责任人职务： | 总经理 |
| 行政责任人类型： | 授权总经理 | 是否履行完备的授权程序： | 是 |
| 行政责任人性别： | 男 | 行政责任人出生年月： | 1973-11 |
| 行政责任人学历： | 研究生 | 行政责任人学位： | 硕士 |
| 行政责任人入司时间： | 2020-11-17 | 行政责任人所在部门： | 总经理室 |
| 行政责任人专业资质： | 无 | 行政责任人专业技术职务： | 无 |
| 专业责任人： | 郭宁 | 专业责任人职务： | 另类投资事业部投资银行三部总经理 |
| 专业责任人类型： | 授权的相关资产管理部门负责人 | 是否履行完备的授权程序： | 是 |
| 专业责任人性别： | 男 | 专业责任人出生年月： | 1973-07 |
| 专业责任人学历： | 本科 | 专业责任人学位： | 学士 |
| 专业责任人入司时间： | 2017-03-03 | 专业责任人所在部门： | 另类事业部投资银行三部 |
| 专业责任人专业资质： | 无 | 专业责任人专业技术职务： | 无 |
| 已进行风险责任人变更披露： | 风险责任人变更信息披露公告 | ||
| 整体评估情况： | |||||||||
| 事业部设置： | |||||||||
| 1 | |||||||||
| 事业部名称： | 信用评估部 | ||||||||
| 发文时间： | 2021-01-19 | 文件名称(含文号)： | 合众资产管理股份有限公司关于明确信用风险管理能力组织架构相关事宜的通知合众资产工作通知〔2021〕3号 | ||||||
| 岗位设置： | 信评,负责人 | ||||||||
| 2 | |||||||||
| 事业部名称： | 另类投资事业部 | ||||||||
| 发文时间： | 2022-01-26 | 文件名称(含文号)： | 关于明确合众资产管理股份有限公司债权投资计划产品管理能力组织架构相关事宜的通知合众资产工作通知〔2022〕3号 | ||||||
| 岗位设置： | 产品开发,投资运作 | ||||||||
| 3 | |||||||||
| 事业部名称： | 法律合规部 | ||||||||
| 发文时间： | 2022-01-26 | 文件名称(含文号)： | 关于明确合众资产管理股份有限公司债权投资计划产品管理能力组织架构相关事宜的通知合众资产工作通知〔2022〕3号 | ||||||
| 岗位设置： | 法律合规 | ||||||||
| 4 | |||||||||
| 事业部名称： | 资产管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2022-01-26 | 文件名称(含文号)： | 关于明确合众资产管理股份有限公司债权投资计划产品管理能力组织架构相关事宜的通知合众资产工作通知〔2022〕3号 | ||||||
| 岗位设置： | 投后管理 | ||||||||
| 5 | |||||||||
| 事业部名称： | 运营保障部 | ||||||||
| 发文时间： | 2022-01-26 | 文件名称(含文号)： | 关于明确合众资产管理股份有限公司债权投资计划产品管理能力组织架构相关事宜的通知合众资产工作通知〔2022〕3号 | ||||||
| 岗位设置： | 清算、核算 | ||||||||
| 6 | |||||||||
| 事业部名称： | 风险管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2022-01-26 | 文件名称(含文号)： | 关于明确合众资产管理股份有限公司债权投资计划产品管理能力组织架构相关事宜的通知合众资产工作通知〔2022〕3号 | ||||||
| 岗位设置： | 风险管理 | ||||||||
| 整体评估情况： | ||||||
| 专业队伍人员基本信息： | ||||||
| 序号 | 姓名 | 岗位 | 是否为能力标准要求的专职人员 | 相关经验类型 | 相关经验年限 | |
| 1 | 曾令歌 | 信评 | 否 | 信用分析经验 | 2.52 | |
| 2 | 刘莉莉 | 信评 | 否 | 信用分析经验 | 2.42 | |
| 3 | 许庆硕 | 信评 | 否 | 信用分析经验 | 9.56 | |
| 4 | 屈新琼 | 信评 | 否 | 信用分析经验 | 14.91 | |
| 5 | 岳蕾 | 信评 | 否 | 信用分析经验 | 5.84 | |
| 6 | 徐红霞 | 负责人 | 否 | 信用分析经验 | 8.22 | |
| 7 | 秦汉卿 | 产品开发 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 9.51 | |
| 8 | 王鹏 | 产品开发 | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 3.66 | |
| 9 | 王磊 | 产品开发 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 3.03 | |
| 10 | 陈岚 | 产品开发 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 4.99 | |
| 11 | 苏申宇 | 投资运作 | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 4.20 | |
| 12 | 郭宁 | 投资运作 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 14.92 | |
| 13 | 苏畅 | 投资运作 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 6.50 | |
| 14 | 霍江涛 | 投资运作 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 8.86 | |
| 15 | 徐荔源 | 投资运作 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 6.37 | |
| 16 | 王月慈 | 投资运作 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 6.57 | |
| 17 | 柴文龙 | 投资运作 | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 7.32 | |
| 18 | 彭浩 | 投资运作 | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 5.57 | |
| 19 | 纪晓云 | 法律合规 | 否 | 其他 | 7.16 | |
| 20 | 赵其卓 | 投后 | 是 | 投后管理相关经验 | 7.82 | |
| 21 | 高慧 | 投后 | 是 | 投后管理相关经验 | 5.56 | |
| 22 | 王启 | 核算、清算 | 否 | 其他 | 7.69 | |
| 23 | 邵裕 | 核算、清算 | 否 | 其他 | 5.54 | |
| 24 | 许小曼 | 风险管理 | 否 | 其他 | 11.21 | |
| 整体评估情况： | ||
| 制度内容 | 评估结果 | 制度明细 |
| 债权投资计划产品制度： | ||
| 信息披露制度： | 符合规定 |
文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资计划设立业务后续管理实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕255号, 发文时间：2018-11-28, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司投资另类金融产品后续管理实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕255号, 发文时间：2018-11-28, |
| 项目立项及评审制度： | 符合规定 |
文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资项目评审委员会审议实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕40号, 发文时间：2021-01-22, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资项目立项委员会审议实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕25号, 发文时间：2021-01-20, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资项目评审管理办法》, 发文文号：合众资产发〔2018〕223号, 发文时间：2018-09-30, |
| 信用风险管理制度： | 符合规定 |
文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用风险跟踪与监测实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司增信措施评估实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕32号, 发文时间：2021-01-20, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资业务内部信用评级管理办法》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级符号体系实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2020〕198号, 发文时间：2020-10-23, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用等级评审小组议事规则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用风险应急预案》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级报告实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕30号, 发文时间：2021-01-20, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司交易对手信用风险管理办法》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司交易对手授信与持仓限额管理操作细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕4号, 发文时间：2021-01-04, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级人员尽职调查实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级方法实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司跟踪评级和复评实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-20, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司防范利益冲突与防火墙机制管理办法》, 发文文号：合众资产发〔2021〕23号, 发文时间：2021-01-15, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资业务信用评级方法实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕4号, 发文时间：2021-01-04, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用品种信用风险管理办法》, 发文文号：合众资产发〔2019〕232号, 发文时间：2019-12-31, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级流程实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕263号, 发文时间：2021-08-18, |
| 投后管理制度： | 符合规定 |
文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资计划设立业务后续管理实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕255号, 发文时间：2018-11-28, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司投资另类金融产品后续管理实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕255号, 发文时间：2018-11-28, |
| 项目储备制度： | 符合规定 |
文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资事业部项目储备细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕24号, 发文时间：2021-01-15, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27, |
| 风险管理制度： | 符合规定 |
文件名称：《合众资产管理股份有限公司内部控制制度》, 发文文号：合众资产发〔2019〕20号, 发文时间：2019-01-16, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司风险管理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕48号, 发文时间：2021-01-27, |
| 投资决策制度： | 符合规定 |
文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资项目投资委员会审议规则》, 发文文号：合众资产发〔2020〕77号, 发文时间：2020-04-24, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27, |
| 投资问责制度： | 符合规定 |
文件名称：《合众资产管理股份有限公司重大责任追究制度》, 发文文号：合众资产发〔2012〕6号, 发文时间：2012-05-18, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司违规处罚管理办法》, 发文文号：合众资产发〔2021〕11 号, 发文时间：2021-01-06, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27, |
| 尽职调查制度： | 符合规定 |
文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级人员尽职调查实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10, 文件名称：《合众资产管理股份有限公司债权投资计划项目尽职调查工作细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕24号, 发文时间：2021-01-15, |
| 整体评估情况： | |||
| 整体评估情况： | |||
| 压力测试系统 | |||
| 系统名称： | 场外投资一体化平台-压力测试系统 | ||
| 上线时间： | 2021-01-20 | 评定结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 系统功能包含债权压力测试和股权压力测试模型，股权压力测试模型分为绝对估值、相对估值和IRR估值。 压力测试情形分为四个场景：一、风险溢价明显上升；二、利息损失；三、本金损失；四、利息+本金损失。 规定了压力测试的频率和方法：建议频率为每季度一次，如遇市场环境和经营状况变化可随时启动；方法分为：可比市场收益率方法、内部收益率IRR方法、现金流折现方法、项目信用主体经营分析方法。 系统设定现金流折现模型和内部收益率IRR模型。 反馈机制：将压力测试结果报送前台、中台相关部门进行决策参考。 | ||
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根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。 |