风险责任人: | 风险责任人信息披露公告 | ||
行政责任人: | 彭吉海 | 行政责任人职务: | 总经理 |
行政责任人类型: | 授权总经理 | 是否履行完备的授权程序: | 是 |
行政责任人性别: | 男 | 行政责任人出生年月: | 1970-03 |
行政责任人学历: | 硕士研究生 | 行政责任人学位: | 硕士 |
行政责任人入司时间: | 2013-03-08 | 行政责任人所在部门: | 总裁室 |
行政责任人专业资质: | 无 | 行政责任人专业技术职务: | 高级会计师 |
专业责任人: | 李力 | 专业责任人职务: | 部门负责人 |
专业责任人类型: | 授权的相关资产管理部门负责人 | 是否履行完备的授权程序: | 是 |
专业责任人性别: | 男 | 专业责任人出生年月: | 1974-06 |
专业责任人学历: | 硕士研究生 | 专业责任人学位: | 硕士 |
专业责任人入司时间: | 2013-03-08 | 专业责任人所在部门: | 固定收益投资部 |
专业责任人专业资质: | 无 | 专业责任人专业技术职务: | 无 |
整体评估情况: | |||||||||
专业委员会设置: | |||||||||
委员会名称: | 风险管理委员会 | 所属层级: | 经营管理层 | ||||||
委员会名称: | 审计与风险管理委员会 | 所属层级: | 董事会 | ||||||
信用评估部门设置: | |||||||||
部门名称: | 信用管理部 | ||||||||
发文时间: | 2021-07-30 | 文件名称(含文号): | 《阳光资产管理股份有限公司关于明确各部门及岗位职责的通知》阳光资产发〔2021〕123号 | ||||||
岗位设置: | 信用研究岗 | ||||||||
防火墙机制: | 公司根据行业差别和管理流程,配备独立、专职的信用评估人员,并在下列人员之间建立防火墙机制,包括但不限于:投资人员和信用评估人员、风险管理人员和信用评估人员。公司防火墙机制符合监管规定。 | 评估结果: | 符合规定 |
整体评估情况: | ||||||
专业队伍人员基本信息: | ||||||
序号 | 姓名 | 岗位 | 是否为能力标准要求的专职人员 | 相关经验类型 | 相关经验年限 | |
1 | 张博伦 | 信用研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 5.58 | |
2 | 唐岩 | 信用研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 8.39 | |
3 | 王杰 | 信用研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 5.56 | |
4 | 甘铭山 | 信用研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 17.08 | |
5 | 许少飞 | 信用研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 7.78 | |
6 | 周亚飞 | 信用研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 9.18 | |
7 | 聂康康 | 信用研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 9.44 |
整体评估情况: | ||
制度内容 | 评估结果 | 制度明细 |
信用风险管理制度: | ||
应急预案: | 符合规定 |
文件名称:信用风险跟踪监测报告与处置制度, 发文文号:阳光资产发〔2022〕116号, 发文时间:2022-12-30, |
信用评级制度: | 符合规定 |
文件名称:集合资金信托计划信用评级管理办法, 发文文号:阳光资产发〔2017〕43号, 发文时间:2017-07-10, 文件名称:基础设施债权计划信用评级管理制度, 发文文号:阳光资产发〔2017〕43号, 发文时间:2017-07-10, 文件名称:不动产投资计划产品信用评级暂行办法, 发文文号:阳光资产发〔2017〕43号, 发文时间:2017-07-10, 文件名称:信用评级管理制度, 发文文号:阳光资产发〔2020〕84号, 发文时间:2020-09-11, |
交易对手管理制度: | 符合规定 |
文件名称:信托公司交易对手管理工作规范, 发文文号:阳光资产发〔2022〕115号, 发文时间:2022-12-30, 文件名称:交易对手信用风险管理办法, 发文文号:阳光资产发〔2015〕29号, 发文时间:2015-04-16, 文件名称:交易对手授信管理办法, 发文文号:阳光资产发〔2022〕117号, 发文时间:2022-12-30, 文件名称:信用评级机构管理办法, 发文文号:阳光资产发〔2021〕73号, 发文时间:2021-05-14, 文件名称:第三方中介机构入库管理办法, 发文文号:阳光资产发〔2017〕38号, 发文时间:2017-06-07, 文件名称:现券、回购交易对手信用风险管理细则, 发文文号:阳光资产发〔2020〕57号, 发文时间:2020-07-29, |
管理权限和履职机制: | 符合规定 |
文件名称:信用风险管理制度, 发文文号:阳光资产发〔2021〕11号, 发文时间:2021-01-22, 文件名称:信用评级管理制度, 发文文号:阳光资产发〔2020〕84号, 发文时间:2020-09-11, |
管理机构和基本职责: | 符合规定 |
文件名称:信用风险管理制度, 发文文号:阳光资产发〔2021〕11号, 发文时间:2021-01-22, 文件名称:信用评级管理制度, 发文文号:阳光资产发〔2020〕84号, 发文时间:2020-09-11, |
授信管理制度: | 符合规定 |
文件名称:交易对手授信管理办法, 发文文号:阳光资产发〔2022〕117号, 发文时间:2022-12-30, |
风险跟踪与监测制度: | 符合规定 |
文件名称:信用风险跟踪监测报告与处置制度, 发文文号:阳光资产发〔2022〕116号, 发文时间:2022-12-30, |
信用评级基础制度: | ||
信用评级操作流程: | 符合规定 |
文件名称:信用评级操作流程规范, 发文文号:阳光资产发〔2020〕83号, 发文时间:2020-09-11, |
信用评级议事规则: | 符合规定 |
文件名称:信用评级方法细则, 发文文号:阳光资产发〔2022〕113号, 发文时间:2022-12-31, 文件名称:信用评级管理制度, 发文文号:阳光资产发〔2020〕84号, 发文时间:2020-09-11, |
信用评级方法细则: | 符合规定 |
文件名称:基础设施债权计划信用评级方法细则, 发文文号:阳光资产发〔2017〕43号, 发文时间:2017-07-10, 文件名称:集合资金信托计划信用评级方法细则, 发文文号:阳光资产发〔2017〕43号, 发文时间:2017-07-10, 文件名称:不动产投资计划产品信用评级方法细则, 发文文号:阳光资产发〔2017〕43号, 发文时间:2017-07-10, 文件名称:信用评级方法细则, 发文文号:阳光资产发〔2022〕113号, 发文时间:2022-12-31, |
跟踪评级和复评制度: | 符合规定 |
文件名称:跟踪评级与复评制度, 发文文号:阳光资产发〔2022〕114号, 发文时间:2022-12-31, |
防火墙制度: | 符合规定 |
文件名称:信用评级管理制度, 发文文号:阳光资产发〔2020〕84号, 发文时间:2020-09-11, |
信用评级报告准则: | 符合规定 |
文件名称:信用评级管理制度, 发文文号:阳光资产发〔2020〕84号, 发文时间:2020-09-11, |
尽职调查制度: | 符合规定 |
文件名称:信用评级尽职调查制度, 发文文号:阳光资产发〔2022〕109号, 发文时间:2022-12-30, 文件名称:信用评级管理制度, 发文文号:阳光资产发〔2020〕84号, 发文时间:2020-09-11, |
信用评级符号体系: | ||
信用评级符号体系: | 符合规定 |
文件名称:信用评级方法细则, 发文文号:阳光资产发〔2022〕113号, 发文时间:2022-12-31, |
增信措施评估原则: | ||
增信措施评估原则: | 符合规定 |
文件名称:信用评级方法细则, 发文文号:阳光资产发〔2022〕113号, 发文时间:2022-12-31, |
整体评估情况: | |||
信用评级系统: | |||
系统名称: | 信用评级系统 | ||
上线时间: | 2022-08-14 | 评估结果: | 符合规定 |
主要功能: | 公司采购了信用评级系统,包括信息集成、评级结果输出等模块。公司信用评级系统包含财务报表、发行人日常信息、评级数据管理、评级流程管理、授信管理、财务分析、定价分析、预警管理、证券池管理、评级模型管理、结果输出及查询、文件归档等功能,系统运行高效、稳定,对信用评估产生实质影响,符合监管规定。 |
整体评估情况: |
根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司信用风险管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。 |