一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	王军辉	行政责任人职务：	党委书记、总裁
行政责任人类型：
专业责任人：	王晓辉	专业责任人职务：	创新投资部副总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司通过正式发文建立了独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的股权投资计划业务组织架构，设置准事业部进行管理，明确了各相关部门职责、部门负责人、岗位职责及人员配置等。公司对产品开发、投资运作、投后管理等专职岗位配备了专门人员。经评估，公司股权投资计划管理组织架构设置情况符合规定。
事业部设置：
1
事业部名称：	创新投资事业部-股权投资（二级）部
发文时间：	2021-01-28	文件名称(含文号)：	《关于优化调整相关部门组织架构设置的通知》（国寿资发〔2021〕36号）
岗位设置：	产品开发岗,投资运作岗
2
事业部名称：	投资管理部
发文时间：	2020-04-10	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2020〕94号）
岗位设置：	投后管理岗,法律合规岗,项目评审岗
3
事业部名称：	运营部
发文时间：	2020-04-10	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2020〕94号）
岗位设置：	投资核算岗,清算岗

三、专业团队

整体评估情况：
公司具备7年以上受托投资经验，共配备了不少于12名产品设计发行和投资管理等专业人员，其中具有3年以上股权投资相关经验的专职人员不少于8人，具有3年以上投后管理和相关经验的专职投后管理人员不少于1人。经评估，公司股权投资计划产品管理专业队伍建设情况符合规定。
专业队伍人员具有股权投资、投后管理和相关经验工作经历：
序号	姓名	岗位	是否兼职	相关经验类型	相关经验年限
1	李清龙	产品开发岗	否	股权投资相关经验	9.43
2	刘润佐	产品开发岗	否	股权投资相关经验	3.83
3	刘卓炜	产品开发岗	否	股权投资相关经验	5.66
4	庄思亮	产品开发岗	否	股权投资相关经验	9.39
5	左梓琪	投资运作岗	否	股权投资相关经验	3.55
6	张高扬	投资运作岗	否	股权投资相关经验	3.75
7	刘鹏宇	投资运作岗	否	股权投资相关经验	4.41
8	方炜	投资运作岗	否	股权投资相关经验	6.08
9	郝帅	投后管理岗	否	投后管理和相关经验	10.92
10	吴明华	法律合规岗	是	法律合规事务	3.55
11	尹雅楠	法律合规岗	是	法律合规事务	10.09
12	田翀	项目评审岗	是	金融证券从业经历	14.58
13	朱辰	投资核算岗	是	金融证券从业经历	7.17
14	关丽丽	投资核算岗	是	金融证券从业经历	18.51
15	邢杰	清算岗	是	金融证券从业经历	15.00
16	战鹏昊	清算岗	是	金融证券从业经历	8.42

四、制度规则

整体评估情况：
公司建立了独立规范、科学完善的股权投资计划业务制度体系和操作流程，通过正式发文明确了股权投资计划业务项目立项及评审、尽职调查、投资决策、产品设计发行、投后管理、退出安排、信息披露、运营保障、系统管理、风险管理和危机应急处理等方面内容。经评估，公司股权投资计划业务制度体系和操作流程建设情况符合规定。
制度内容	评估结果	制度明细
股权投资计划产品制度：
信息披露制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务投后管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕437号, 发文时间：2020-12-17,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资人员行为守则, 发文文号：国寿资发〔2014〕20号, 发文时间：2014-02-25, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司违规案件处置工作办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕235号, 发文时间：2020-07-30, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司员工违规行为处分办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕391号, 发文时间：2020-12-01,
后续管理制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务投后管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕437号, 发文时间：2020-12-17,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类资产管理产品投资办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕436号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务投后管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕437号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司风险管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕121号, 发文时间：2020-04-28,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2020〕448号, 发文时间：2020-12-28, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司股权投资计划管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕435号, 发文时间：2020-12-18, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类资产管理产品投资办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕436号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司章程, 发文文号：国寿资发〔2020〕228号, 发文时间：2020-07-29, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资决策委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2017〕236号, 发文时间：2017-11-10,
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2020〕448号, 发文时间：2020-12-28, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司股权投资计划管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕435号, 发文时间：2020-12-18, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类资产管理产品投资办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕436号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2020〕448号, 发文时间：2020-12-28, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类资产管理产品投资办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕436号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17,

五、运行机制

整体评估情况：
公司通过正式发文建立了相互制衡的股权投资计划运行机制，股权投资计划业务操作流程规范，包括项目储备、尽职调查、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理等环节，评审、决策、投资与监督相互分离；明确了股权投资计划各业务岗位职责、权限管理和业务操作流程，各部位严格按照授权范围和规定程序操作，建立了覆盖股权投资计划操作全流程的业务管理系统；建立了明确的股权投资计划产品托管机制，并签署托管协议。经评估，公司股权投资计划运行机制建设情况符合规定。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司通过正式发文明确了董事会承担股权投资计划风险控制的最终责任，负责制定股权投资计划设立业务规划，并建立定期审查和评价机制；建立了股权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，纳入公司风险管理部门的职责和绩效考核，并有独立的外部审计安排；建立了股权投资计划重大风险应急机制，明确重大风险界定标准和处置预案；建立了压力测试系统，明确开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。经评估，公司股权投资计划风险控制体系建设情况符合规定。
压力测试系统
系统名称：	另类投资管理系统-压力测试模块
上线时间：	2020-12-31	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司已开发了股权投资计划压力测试模型，通过现有股权投资计划验证模型准确度，反馈测试结果，指导实际投资业务。在另类投资管理系统中建立了压力测试模块，并配以相关工作指引，明确压力测试情形、频率、方法。后续将继续完善相关功能模块，提升预测准确度，进一步加强公司投资能力。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。