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招商信诺资产管理有限公司保险资管公司信用风险管理能力建设及自评估情况 (半年度披露 -20210720)

一、风险责任人
风险责任人: 风险责任人信息披露公告
行政责任人: 刘辉 行政责任人职务: 董事长
行政责任人类型: 董事长 是否履行完备的授权程序:
行政责任人性别: 行政责任人出生年月: 1970-05
行政责任人学历: 研究生 行政责任人学位: 硕士
行政责任人入司时间: 2020-10-18 行政责任人所在部门: 董事会
行政责任人专业资质: 行政责任人专业技术职务:
专业责任人: 缪烨 专业责任人职务: 信用评估一部总经理
专业责任人类型: 授权的相关资产管理部门负责人 是否履行完备的授权程序:
专业责任人性别: 专业责任人出生年月: 1979-02
专业责任人学历: 本科 专业责任人学位: 学士
专业责任人入司时间: 2020-10-18 专业责任人所在部门: 信用评估一部
专业责任人专业资质: CFA特许金融分析师 专业责任人专业技术职务:
已进行风险责任人变更披露: 风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构
整体评估情况:
专业委员会设置:
委员会名称: 风险管理委员会 所属层级: 董事会
委员会名称: 风险合规管理委员会 所属层级: 经营管理层
委员会名称: 项目评审委员会 所属层级: 经营管理层
信用评估部门设置:
1
部门名称: 信用评估一部
发文时间: 2021-01-15 文件名称(含文号): 《招商信诺资产管理有限公司关于调整信用评估部部门职责和岗位设置的通知》(招商信诺资管发[2021]6号)
岗位设置: 信用评估一部总经理,信用评估岗
2
部门名称: 信用评估二部
发文时间: 2021-01-15 文件名称(含文号): 《招商信诺资产管理有限公司关于调整信用评估部部门职责和岗位设置的通知》(招商信诺资管发[2021]6号)
岗位设置: 信用评估二部总经理,信用评估岗
防火墙机制: 符合《保险机构信用风险管理能力标准》的规定要求。公司设立了独立的信用评估部门,设置专职的信用评估岗位,履行信用风险识别、评估、监测、报告、处置等职能。公司对投资人员、信用评估人员、风险管理人员实行严格岗位隔离,上述岗位独立设置且人员不得兼任,并建立防火墙机制。 评估结果: 符合规定

三、专业队伍
整体评估情况:
专业队伍人员基本信息:
序号 姓名 岗位 是否为能力标准要求的专职人员 相关经验类型 相关经验年限
1 缪烨 信用评估一部总经理 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 18.96
2 刘翌晨 信用评估岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 8.68
3 张慧 信用评估岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 5.84
4 陈彦 信用评估岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 6.12
5 陈璐瑶 信用评估岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 2.71
6 李洋 信用评估二部总经理 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 9.19
7 王颖晶 信用评估岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 6.05
8 高翔 信用评估岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 7.13
9 余佳徽 信用评估岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 5.24
10 孙颖熙 信用评估岗 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 5.38

四、管理规则
整体评估情况:
制度内容 评估结果 制度明细
信用风险管理制度:
信用评级制度: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用评级管理制度,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕28号,
发文时间:2021-01-27,
授信管理制度: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司授信管理制度,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕23号,
发文时间:2021-01-27,
管理机构和基本职责: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用风险管理制度,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕27号,
发文时间:2021-01-27,
交易对手管理制度: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司交易对手管理制度,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕24号,
发文时间:2021-01-27,
管理权限和履职机制: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用风险管理制度,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕27号,
发文时间:2021-01-27,
应急预案: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司重大信用风险应急预案,
发文文号:招商信诺资管发〔2020〕29号,
发文时间:2020-12-23,
风险跟踪与监测制度: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用风险跟踪和监测制度,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕26号,
发文时间:2021-01-27,
信用评级基础制度:
跟踪评级和复评制度: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司跟踪评级和复评管理细则,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕32号,
发文时间:2021-01-27,
防火墙制度: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用评级防火墙管理细则,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕34号,
发文时间:2021-01-27,
信用评级议事规则: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用评级操作流程细则,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕29号,
发文时间:2021-01-27,
文件名称:招商信诺资产管理有限公司项目评审委员会议事规则,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕25号,
发文时间:2021-01-27,
信用评级操作流程: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用评级操作流程细则,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕29号,
发文时间:2021-01-27,
信用评级方法细则: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用评级方法细则,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕30号,
发文时间:2021-01-27,
信用评级报告准则: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用评级报告准则,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕33号,
发文时间:2021-01-27,
尽职调查制度: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用评级尽职调查管理细则,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕31号,
发文时间:2021-01-27,
信用评级符号体系:
信用评级符号体系: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用评级管理制度,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕28号,
发文时间:2021-01-27,
增信措施评估原则:
增信措施评估原则: 符合规定 文件名称:招商信诺资产管理有限公司信用评级增信评估准则,
发文文号:招商信诺资管发〔2021〕35号,
发文时间:2021-01-27,

五、系统建设
整体评估情况:
信用评级系统:
系统名称: HUNDSUN信用评级系统软件V2.0
上线时间: 2020-10-18 评估结果: 符合规定
主要功能: 模型配置、模型管理、信息集成、评级流程管理和评级结果输出等功能

六、运作管理
整体评估情况:

七、自评估结果及承诺
         根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司信用风险管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。
         我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。