一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	王军辉	行政责任人职务：	党委书记、总裁
行政责任人类型：
专业责任人：	王非	专业责任人职务：	直接投资部副总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司通过正式发文建立了独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的债权投资计划业务组织架构，设置准事业部进行管理，明确了各相关部门职责、部门负责人、岗位职责及人员配置等。公司对产品开发、投资运作、投后管理等专职岗位配备了专门人员；信用评级、合规风控、清算核算等岗位设置情况符合要求。经评估，公司债权投资计划管理组织架构设置情况符合规定。
事业部设置：
1
事业部名称：	信用管理部
发文时间：	2020-04-10	文件名称(含文号)：	国寿资发〔2020〕94号
岗位设置：	信用复核岗,信用评估岗,信用评审岗,部门负责人岗
2
事业部名称：	投资管理部
发文时间：	2020-04-10	文件名称(含文号)：	国寿资发〔2020〕94号
岗位设置：	投后管理岗,法律合规岗,项目评审岗
3
事业部名称：	直接投资事业部
发文时间：	2021-01-28	文件名称(含文号)：	国寿资发〔2021〕36号
岗位设置：	产品开发岗,投资运作岗,部门负责人岗
4
事业部名称：	运营部
发文时间：	2020-04-10	文件名称(含文号)：	国寿资发〔2020〕94号
岗位设置：	投资核算岗,清算岗

三、专业团队

整体评估情况：
公司具备13年以上受托投资经验，共配备了不少于15名具有基础设施或者非基础设施类不动产项目投资、债券管理相关经验的专职人员，其中具有3年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员不少于15人，其中具有5年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员不少于9人。具有3年以上非基础设施类不动产投资相关经验的专业人员不少于14人。具有3年以上投后管理相关经验的专职投后管理人员不少于2人。具有2年以上信用分析经验的信用评估专业人员不少于6人，其中团队负责人具有5年以上信用分析经验。经评估，公司债权投资计划产品管理专业经验及团队建设情况符合规定。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否兼职	相关经验类型	相关经验年限
1	梁利民	信用复核岗	是	信用分析经验	7.75
2	袁丹凤	信用复核岗	是	信用分析经验	9.59
3	杨婉馨	信用评估岗	是	信用分析经验	5.59
4	张萌	信用评审岗	是	信用分析经验	12.08
5	程立超	信用评审岗	是	信用分析经验	7.08
6	王中坤	部门负责人岗	是	信用分析经验	14.92
7	荣宬	投后管理岗	否	投后管理相关经验	3.16
8	赵玥	投后管理岗	否	投后管理相关经验	5.58
9	吴明华	法律合规岗	是	法律合规事务经验	3.55
10	尹雅楠	法律合规岗	是	法律合规事务经验	10.09
11	田翀	项目评审岗	是	金融证券从业经历	14.58
12	李旻	产品开发岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	5.41
13	王剑杰	产品开发岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	24.57
14	陆翠翠	产品开发岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	8.08
15	卢雪花	产品开发岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	5.99
16	张亮	投资运作岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	3.55
17	祝青	投资运作岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	6.75
18	陈阳阳	投资运作岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	9.56
19	周宗明	投资运作岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	4.58
20	马晟宇	投资运作岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	4.58
21	米伊雯	投资运作岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	4.58
22	段然	投资运作岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	4.61
23	张若凡	投资运作岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	4.66
24	李春静	投资运作岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	7.08
25	王尹都	投资运作岗	否	基础设施投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	12.58
26	王非	部门负责人岗	否	基础设施项目投资、债权管理相关经验、非基础设施类不动产投资相关经验	10.71
27	朱辰	投资核算岗	是	金融证券从业经验	7.17
28	关丽丽	投资核算岗	是	金融证券从业经历	18.51
29	邢杰	清算岗	是	金融证券从业经历	15.00
30	战鹏昊	清算岗	是	金融证券从业经历	8.42

四、制度体系

整体评估情况：
公司建立了独立规范、科学完善的债权投资计划业务制度体系，通过正式发文明确了债权投资计划项目立项及评审制度、尽职调查制度、投资决策制度、信用风险制度、投后管理制度、信息披露制度、风险管理制度、投资问责制度。经评估，公司债权投资计划管理能力相关制度体系建设情况符合规定。
制度内容	评估结果	制度明细
债权投资计划产品制度：
信用风险管理制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用风险管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕169号, 发文时间：2020-06-08, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司部门职责规定, 发文文号：国寿资发〔2020〕94号, 发文时间：2020-04-10, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用评级管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕406号, 发文时间：2020-12-10, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用风险限额及交易对手授信额度管理暂行办法, 发文文号：国寿资发〔2017〕163号, 发文时间：2017-07-27, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用投资交易对手资信管理办法, 发文文号：国寿资发〔2018〕175号, 发文时间：2018-09-12,
投后管理制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕434号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务投后管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕434号, 发文时间：2020-12-17,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕434号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类资产管理产品投资办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕436号, 发文时间：2020-12-17,
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕434号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2020〕448号, 发文时间：2020-12-28,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类资产管理产品投资办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕436号, 发文时间：2020-12-17,
项目储备制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕434号, 发文时间：2020-12-17,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用风险应急管理细则, 发文文号：国寿资发〔2019〕307号, 发文时间：2019-11-20,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资人员行为守则, 发文文号：国寿资发〔2014〕20号, 发文时间：2014-02-25, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司违规案件处置工作办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕235号, 发文时间：2020-07-29, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司员工违规行为处分办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕391号, 发文时间：2020-12-01,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司债权投资计划管理办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕434号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2020〕448号, 发文时间：2020-12-28, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类资产管理产品投资办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕436号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司章程, 发文文号：国寿资发〔2020〕228号, 发文时间：2020-07-29, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资决策委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2017〕236号, 发文时间：2017-11-10,

五、运行机制

整体评估情况：
公司通过正式发文建立了相互制衡的债权投资计划运行机制，债权投资计划业务操作流程规范，包括项目储备、尽职调查、信用评级、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理等环节，评审、决策、投资与监督相互分离；明确了债权投资计划各业务岗位职责、权限管理和业务操作流程，各部位严格按照授权范围和规定程序操作，建立了覆盖股权投资计划操作全流程的业务管理系统；建立了明确的债权投资计划产品托管机制，并签署托管协议。经评估，公司债权投资计划运行机制建设情况符合规定。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司通过正式发文明确了董事会承担债权投资计划风险控制的最终责任，负责制定债权投资计划设立业务规划，并建立定期审查和评价机制；建立了债权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，纳入公司风险管理部门的职责和绩效考核，并有独立的外部审计安排；建立了债权投资计划重大风险应急机制，明确重大风险界定标准和处置预案；建立了压力测试系统，明确开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。经评估，公司债权投资计划风险控制体系建设情况符合规定。
压力测试系统
系统名称：	另类投资管理系统-压力测试模块
上线时间：	2020-12-31	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司已开发了债权投资计划压力测试模型，通过现有债权投资计划验证模型准确度，反馈测试结果，指导实际投资业务。在另类投资管理系统中建立了压力测试模块，并配以相关工作指引，明确压力测试情形、频率、方法。后续将继续完善相关功能模块，提升预测准确度，进一步加强公司投资能力。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。