风险责任人: | 风险责任人信息披露公告 | ||
行政责任人: | 张辉 | 行政责任人职务: | 总经理 |
行政责任人类型: | 授权总经理 | 是否履行完备的授权程序: | 是 |
行政责任人性别: | 男 | 行政责任人出生年月: | 1966-12 |
行政责任人学历: | 研究生 | 行政责任人学位: | 硕士 |
行政责任人入司时间: | 2015-07-01 | 行政责任人所在部门: | 公司高管 |
行政责任人专业资质: | 无 | 行政责任人专业技术职务: | 中级经济师 |
专业责任人: | 肖鹏 | 专业责任人职务: | 投资银行事业部副总经理兼投资银行业务三部总监 |
专业责任人类型: | 授权的相关资产管理部门负责人 | 是否履行完备的授权程序: | 是 |
专业责任人性别: | 男 | 专业责任人出生年月: | 1986-09 |
专业责任人学历: | 研究生 | 专业责任人学位: | 硕士 |
专业责任人入司时间: | 2014-06-17 | 专业责任人所在部门: | 投资银行事业部、投资银行业务三部 |
专业责任人专业资质: | 无,具备相关投资领域10年以上从业经历 | 专业责任人专业技术职务: | 无 |
已进行风险责任人变更披露: | 风险责任人变更信息披露公告 |
整体评估情况: | |||||||||
事业部设置: | |||||||||
1 | |||||||||
事业部名称: | 信用管理部 | ||||||||
发文时间: | 2021-01-25 | 文件名称(含文号): | 关于印发优化调整后的部门职责、岗位说明书的通知(光保资发〔2021〕52号) | ||||||
岗位设置: | 信用分析岗,信用研究岗,部门负责人 | ||||||||
2 | |||||||||
事业部名称: | 投资银行事业部——投资银行业务一至五部 | ||||||||
发文时间: | 2021-01-08 | 文件名称(含文号): | 关于成立投资银行事业部的通知(光保资发〔2021〕22号) | ||||||
岗位设置: | 产品开发岗,产品销售岗,投资运作岗,部门总监岗 | ||||||||
3 | |||||||||
事业部名称: | 投资银行事业部——投资银行业务管理部 | ||||||||
发文时间: | 2021-01-25 | 文件名称(含文号): | 关于印发优化调整后的部门职责、岗位说明书的通知(光保资发〔2021〕52号) | ||||||
岗位设置: | 债权投后管理岗 | ||||||||
4 | |||||||||
事业部名称: | 法务合规部 | ||||||||
发文时间: | 2021-01-25 | 文件名称(含文号): | 关于印发优化调整后的部门职责、岗位说明书的通知(光保资发〔2021〕52号) | ||||||
岗位设置: | 合规岗,法务岗 | ||||||||
5 | |||||||||
事业部名称: | 运营管理部 | ||||||||
发文时间: | 2021-01-25 | 文件名称(含文号): | 关于印发优化调整后的部门职责、岗位说明书的通知(光保资发〔2021〕52号) | ||||||
岗位设置: | 投资核算岗,投资清算岗 | ||||||||
6 | |||||||||
事业部名称: | 风险管理部 | ||||||||
发文时间: | 2021-01-25 | 文件名称(含文号): | 关于印发优化调整后的部门职责、岗位说明书的通知(光保资发〔2021〕52号) | ||||||
岗位设置: | 全面风险管理岗,风险控制岗,风险监测岗 |
整体评估情况: | ||||||
专业队伍人员基本信息: | ||||||
序号 | 姓名 | 岗位 | 是否为能力标准要求的专职人员 | 相关经验类型 | 相关经验年限 | |
1 | 董洪延 | 信用分析岗 | 否 | 信用分析经验 | 3.17 | |
2 | 于波 | 信用分析岗 | 否 | 信用分析经验 | 15.18 | |
3 | 孙浩博 | 信用分析岗 | 否 | 信用分析经验 | 6.00 | |
4 | 胡鑫 | 信用分析岗 | 否 | 信用分析经验 | 8.08 | |
5 | 李铭 | 信用分析岗 | 否 | 信用分析经验 | 8.91 | |
6 | 翟忆辰 | 信用研究岗 | 否 | 信用分析经验 | 4.66 | |
7 | 林文杰 | 部门负责人 | 否 | 信用分析经验 | 13.00 | |
8 | 白阳 | 产品开发岗 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 7.00 | |
9 | 李亦赫 | 产品开发岗 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 5.22 | |
10 | 陈滨 | 产品开发岗 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 3.48 | |
11 | 郑鑫 | 产品开发岗 | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 1.70 | |
12 | 夏蕾 | 产品开发岗 | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 5.90 | |
13 | 李林 | 产品销售岗 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 7.00 | |
14 | 李恒 | 产品销售岗 | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 5.18 | |
15 | 王之皓 | 投行业务部门总监(债权) | 否 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 11.23 | |
16 | 肖鹏 | 投行业务部门总监(债权) | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 9.23 | |
17 | 吴頔 | 投行业务部门总监(债权) | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 8.47 | |
18 | 倪霓 | 投行业务部门总监(债权) | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 9.41 | |
19 | 张蔚怡 | 投资运作岗 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 2.08 | |
20 | 娄媛媛 | 投资运作岗 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 6.60 | |
21 | 张梦佳 | 投资运作岗 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 4.28 | |
22 | 方志兵 | 投资运作岗 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 4.99 | |
23 | 李洺漳 | 投资运作岗 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 2.00 | |
24 | 王顺 | 投资运作岗 | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 5.06 | |
25 | 于跃 | 投资运作岗 | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 3.45 | |
26 | 李夏 | 投资运作岗 | 是 | 非基础设施类不动产投资相关经验 | 0.00 | |
27 | 姬洋 | 部门总监岗 | 是 | 基础设施项目投资、债权管理相关经验 | 6.45 | |
28 | 吕阳 | 债权投后管理岗 | 是 | 投后管理相关经验 | 2.66 | |
29 | 夏碧莲 | 债权投后管理岗 | 是 | 投后管理相关经验 | 7.90 | |
30 | 倪芊 | 债权投后管理岗 | 是 | 投后管理相关经验 | 5.31 | |
31 | 程佟 | 债权投后管理岗 | 是 | 投后管理相关经验 | 2.38 | |
32 | 曹姗姗 | 合规岗 | 否 | 其他 | 7.61 | |
33 | 郑颖 | 法务岗 | 否 | 其他 | 4.16 | |
34 | 马昌钰 | 核算岗 | 否 | 其他 | 4.96 | |
35 | 贾真 | 清算岗 | 否 | 其他 | 4.55 | |
36 | 李豫玲 | 清算岗 | 否 | 其他 | 5.57 | |
37 | 贾真 | 清算岗 | 否 | 其他 | 4.55 | |
38 | 马睿 | 清算岗 | 否 | 其他 | 5.50 | |
39 | 耿洪图 | 风险控制岗 | 否 | 其他 | 0.98 | |
40 | 高善功 | 风险控制岗 | 否 | 其他 | 9.22 | |
41 | 赵家玲 | 风险控制岗 | 否 | 其他 | 7.14 |
整体评估情况: | ||
制度内容 | 评估结果 | 制度明细 |
债权投资计划产品制度: | ||
投资问责制度: | 符合规定 |
文件名称:员工违纪违规行为处理管理办法, 发文文号:光保资发〔2016〕204号, 发文时间:2016-09-26, 文件名称:员工违反劳动纪律处罚管理办法, 发文文号:光保资发〔2017〕122号, 发文时间:2016-09-26, 文件名称:行政问责管理办法, 发文文号:光保资发〔2021〕195号, 发文时间:2021-04-20, |
投后管理制度: | 符合规定 |
文件名称:另类资产管理产品业务管理办法, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:债权投资计划业务操作规程, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:债权投资计划投后检查标准, 发文文号:光保资发〔2021〕139号, 发文时间:2021-03-24, 文件名称:债权投资计划投后操作流程, 发文文号:光保资发〔2021〕139号, 发文时间:2021-03-24, 文件名称:投行投后管理产品风险等级分类标准及管理规则, 发文文号:光保资发〔2021〕139号, 发文时间:2021-03-24, |
项目储备制度: | 符合规定 |
文件名称:另类资产管理产品业务管理办法, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:债权投资计划业务操作规程, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, |
信息披露制度: | 符合规定 |
文件名称:信息披露管理办法, 发文文号:光保资发〔2020〕41号, 发文时间:2020-02-28, 文件名称:另类资产管理产品业务管理办法, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:债权投资计划业务操作规程, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, |
风险管理制度: | 符合规定 |
文件名称:风险管理办法, 发文文号:光保资发〔2019〕193号, 发文时间:2019-07-26, 文件名称:另类资产管理产品业务管理办法, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:债权投资计划业务操作规程, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:债权投资计划及股权投资计划压力测试规则, 发文文号:光保资发〔2021〕7号, 发文时间:2021-01-05, |
投资决策制度: | 符合规定 |
文件名称:另类资产管理产品业务管理办法, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:债权投资计划业务操作规程, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:投资决策委员会议事规则, 发文文号:光保资发〔2020〕380号, 发文时间:2020-12-08, |
信用风险管理制度: | 符合规定 |
文件名称:信用评级议事规则, 发文文号:光保资发〔2021〕6号, 发文时间:2012-03-02, 文件名称:交易对手信用风险和统一授信管理办法, 发文文号:光保资发〔2020〕162号, 发文时间:2020-06-17, 文件名称:债务工具增信评估管理办法, 发文文号:光保资发〔2021〕6号, 发文时间:2012-03-02, 文件名称:信用评级管理办法, 发文文号:光保资发〔2020〕162号, 发文时间:2020-06-17, 文件名称:债权投资计划业务操作规程, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:信用评级报告准则, 发文文号:光保资发〔2021〕6号, 发文时间:2012-03-02, |
尽职调查制度: | 符合规定 |
文件名称:另类资产管理产品业务管理办法, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:债权投资计划业务操作规程, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:债权投资计划项目尽职调查工作指引, 发文文号:光保资发〔2021〕139号, 发文时间:2021-03-24, |
项目立项及评审制度: | 符合规定 |
文件名称:另类资产管理产品业务管理办法, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:债权投资计划业务操作规程, 发文文号:光保资发〔2020〕408号, 发文时间:2020-12-23, 文件名称:投资银行业务项目评审管理办法, 发文文号:光保资发{2021}139号, 发文时间:2021-03-24, 文件名称:投资银行业务冲突管理办法, 发文文号:光保资发〔2021〕139号, 发文时间:2021-03-24, 文件名称:投资银行业务项目立项管理办法, 发文文号:光保资发〔2021〕139号, 发文时间:2021-03-24, 文件名称:投资银行业务项目立项标准, 发文文号:光保资发〔2021〕139号, 发文时间:2021-03-24, |
整体评估情况: | |||
整体评估情况: | |||
压力测试系统 | |||
系统名称: | 非标投资业务管理系统(AIM)3.5 | ||
上线时间: | 2021-01-15 | 评定结果: | 符合规定 |
主要功能: | 实现投行业务全流程管理,其中涵盖压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。 |
根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。 我公司确认,应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。 |