风险责任人: | 风险责任人信息披露公告 | ||
行政责任人: | 段国圣 | 行政责任人职务: | 泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官、泰康资产管理有限责任公司董事、总经理、首席执行官 |
行政责任人类型: | 授权总经理 | 是否履行完备的授权程序: | 是 |
行政责任人性别: | 男 | 行政责任人出生年月: | 1961-08 |
行政责任人学历: | 研究生 | 行政责任人学位: | 博士 |
行政责任人入司时间: | 2002-12-20 | 行政责任人所在部门: | 公司高管 |
行政责任人专业资质: | 无 | 行政责任人专业技术职务: | 无 |
专业责任人: | 苏振华 | 专业责任人职务: | 固定收益投资中心负责人、一般账户投资部负责人 |
专业责任人类型: | 授权的相关资产管理部门负责人 | 是否履行完备的授权程序: | 是 |
专业责任人性别: | 男 | 专业责任人出生年月: | 1974-08 |
专业责任人学历: | 研究生 | 专业责任人学位: | 硕士 |
专业责任人入司时间: | 2005-08-12 | 专业责任人所在部门: | 固定收益投资中心、一般账户投资部 |
专业责任人专业资质: | 通过(CPA)全部科目考试和证券基金从业人员全部五门考试 | 专业责任人专业技术职务: | 无 |
整体评估情况: | |||||||||
专业委员会设置: | |||||||||
委员会名称: | 风险控制委员会 | 所属层级: | 经营管理层 | ||||||
信用评估部门设置: | |||||||||
部门名称: | 信用评估部 | ||||||||
发文时间: | 2021-01-04 | 文件名称(含文号): | 《关于进一步明确与投资管理能力建设有关的部门、岗位及人员配置的通知》(泰康资发〔2021〕1号) | ||||||
岗位设置: | 信用评估研究岗,部门负责人 | ||||||||
防火墙机制: | 经评估,公司防火墙机制建设符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》相关要求。 公司根据行业差别和管理流程,配备独立、专职的信用评估人员,并在投资人员和信用评估人员、风险管理人员和信用评估人员之间建立了防火墙机制。 公司在部门组织架构层面上,信用评估人员与固定收益投资人员、基础设施投资人员和其他投资研究人员、风险管理人员均属于不同部门,从物理及组织架构上进行隔离,信用评估部隶属于公司大风控板块,由公司统管风险的分管领导分管,独立于投资及投资内部的研究部门;同时资产公司在公司层面设立《信息隔离墙管理办法》,从制度层面规定不同业务板块及不同职能部门之间的信息隔离机制。 | 评估结果: | 符合规定 |
整体评估情况: | ||||||
专业队伍人员基本信息: | ||||||
序号 | 姓名 | 岗位 | 是否为能力标准要求的专职人员 | 相关经验类型 | 相关经验年限 | |
1 | 李志超 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 4.08 | |
2 | 李欣 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 6.02 | |
3 | 周帆 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 4.87 | |
4 | 何梓菱 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 0.86 | |
5 | 刘夏 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 3.01 | |
6 | 吕舒婷 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 1.71 | |
7 | 周腾 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 4.13 | |
8 | 吴连子 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 11.13 | |
9 | 孟兰婷 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 10.07 | |
10 | 张誉馨 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 4.18 | |
11 | 周珂鑫 | 信用评估研究岗 | 否 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 0.71 | |
12 | 孔文瑾 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 2.03 | |
13 | 郑仁乔 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 1.73 | |
14 | 张瑶 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 1.04 | |
15 | 姜赐玉 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 4.78 | |
16 | 赵粲钰 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 0.21 | |
17 | 陈潇 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 1.84 | |
18 | 平鹏 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 6.36 | |
19 | 潘誉彬 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 4.06 | |
20 | 李思源 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 2.03 | |
21 | 黄什 | 信用评估研究岗 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 0.65 | |
22 | 郭俊华 | 部门负责人 | 是 | 信用评级机构、金融机构从事信用评估等相关工作的经验 | 15.38 |
整体评估情况: | ||
制度内容 | 评估结果 | 制度明细 |
信用风险管理制度: | ||
授信管理制度: | 符合规定 |
文件名称:《信用风险授信额度控制实施细则》, 发文文号:泰康资发[2021]ZD48号, 发文时间:2021-04-27, |
信用评级制度: | 符合规定 |
文件名称:《信用评级管理办法》, 发文文号:泰康资发[2021] ZD20号, 发文时间:2021-01-26, |
管理机构和基本职责: | 符合规定 |
文件名称:《信用风险管理办法》, 发文文号:泰康资发[2015]384号, 发文时间:2015-12-29, |
交易对手管理制度: | 符合规定 |
文件名称:《信用债券备选库管理实施细则》, 发文文号:泰康资发[2019]ZD88号, 发文时间:2019-09-09, 文件名称:《交易对手信用风险管理实施细则》, 发文文号:泰康资发[2017]ZD70号, 发文时间:2017-08-25, 文件名称:《固定收益类信用产品库管理实施细则》, 发文文号:泰康资发[2020]ZD49号, 发文时间:2020-07-20, |
应急预案: | 符合规定 |
文件名称:《突发事件总体应急预案》及分预案, 发文文号:泰康资发[2021]ZD28, 发文时间:2021-03-03, |
管理权限和履职机制: | 符合规定 |
文件名称:《风险管理制度》, 发文文号:泰康资发[2019]613号, 发文时间:2019-12-29, 文件名称:《信用风险管理办法》, 发文文号:泰康资发[2015]384号, 发文时间:2015-12-29, |
风险跟踪与监测制度: | 符合规定 |
文件名称:《信用评级管理办法》, 发文文号:泰康资发[2021] ZD20号, 发文时间:2021-01-26, 文件名称:《跟踪评级及复评管理实施细则》, 发文文号:泰康资发[2013]第ZD059号, 发文时间:2013-12-02, 文件名称:《风险限额管理办法》, 发文文号:泰康资发[2016]491号, 发文时间:2016-12-07, |
信用评级基础制度: | ||
信用评级操作流程: | 符合规定 |
文件名称:《外出调研管理实施细则》, 发文文号:泰康资发[2021]ZD19号, 发文时间:2021-01-22, 文件名称:《信用评级管理办法》, 发文文号:泰康资发[2021] ZD20号, 发文时间:2021-01-26, 文件名称:《跟踪评级及复评管理实施细则》, 发文文号:泰康资发[2013]第ZD059号, 发文时间:2013-12-02, |
尽职调查制度: | 符合规定 |
文件名称:《外出调研管理实施细则》, 发文文号:泰康资发[2021]ZD19号, 发文时间:2021-01-22, 文件名称:《信用评级管理办法》, 发文文号:泰康资发[2021] ZD20号, 发文时间:2021-01-26, |
信用评级报告准则: | 符合规定 |
文件名称:《信用评级管理办法》, 发文文号:泰康资发[2021] ZD20号, 发文时间:2021-01-26, |
信用评级方法细则: | 符合规定 |
文件名称:《信用评级管理办法》, 发文文号:泰康资发[2021] ZD20号, 发文时间:2021-01-26, |
防火墙制度: | 符合规定 |
文件名称:《信息隔离墙管理办法》, 发文文号:泰康资发[2020]2号, 发文时间:2020-01-05, |
信用评级议事规则: | 符合规定 |
文件名称:《信用评级管理办法》, 发文文号:泰康资发[2021] ZD20号, 发文时间:2021-01-26, |
跟踪评级和复评制度: | 符合规定 |
文件名称:《信用评级管理办法》, 发文文号:泰康资发[2021] ZD20号, 发文时间:2021-01-26, 文件名称:《跟踪评级及复评管理实施细则》, 发文文号:泰康资发[2013]第ZD059号, 发文时间:2013-12-02, |
信用评级符号体系: | ||
信用评级符号体系: | 符合规定 |
文件名称:《信用评级管理办法》, 发文文号:泰康资发[2021] ZD20号, 发文时间:2021-01-26, |
增信措施评估原则: | ||
增信措施评估原则: | 符合规定 |
文件名称:《信用评级管理办法》, 发文文号:泰康资发[2021] ZD20号, 发文时间:2021-01-26, |
整体评估情况: | |||
信用评级系统: | |||
系统名称: | 信评系统 | ||
上线时间: | 2010-05-14 | 评估结果: | 符合规定 |
主要功能: | 信评系统涵盖了信息集成、评级结果输出等模块,核心模块包括:评级管理、备选库管理、舆情跟踪、研究报告等。信息集成模块包括评级报告库、财务报表库、发行人日常信息库等,能够持续累积违约事件、违约率、违约回收率、信用评级迁移等信息和数据,并作为经营管理资源长期保存。 |
整体评估情况: |
根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定,我公司对保险资管公司信用风险管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估,我公司达到了该项能力的基本要求,现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。 我公司确认,应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。 |