一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	黄金华	行政责任人职务：	总经理
行政责任人类型：
专业责任人：	柳海	专业责任人职务：	副总经理
专业责任人类型：	高级管理人员
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司根据监管规定，制定了《建信保险资产管理有限公司部门架构及职能设置》，设立了权益投资部，负责股票投资业务展开。并下发了《建信保险资产管理有限公司权益投资部部门职能及组织架构》，进一步优化完善了公司股票投资业务以及相关组织架构，明确了股票投资业务相关部门的职责，以及各部门内部与股票投资业务相关的具体岗位的职责。公司同时在各个关键岗位之间建立防火墙机制，对股票投资业务的开展进行把控，防止利益冲突行为的发生。同时，公司设置了集中交易室并实行门禁管理，确保集中交易办公区域完全隔离。经评估，公司建立了职责明确、分工合理、岗位隔离的股票投资组织架构，符合监管要求。
股票投资部门：
1
部门名称：	交易部
发文时间：	2021-01-25	文件名称(含文号)：	建信保险资产管理有限公司交易部部门职能及组织架构（建信保险资管人力发〔2021〕020号）
岗位设置：	股票交易员
2
部门名称：	信息技术部
发文时间：	2021-01-25	文件名称(含文号)：	建信保险资产管理有限公司信息技术部部门职能及组织架构（建信保险资管人力发〔2021〕022号）
岗位设置：	应用维护岗
3
部门名称：	权益投资部
发文时间：	2021-01-25	文件名称(含文号)：	建信保险资产管理有限公司权益投资部部门职能及组织架构（建信保险资管人力发〔2021〕011号）
岗位设置：	投资经理,研究员,绩效评估岗,部门总经理
4
部门名称：	运营管理部
发文时间：	2021-01-25	文件名称(含文号)：	建信保险资产管理有限公司运营管理部部门职能及组织架构（建信保险资管人力发〔2021〕021号）
岗位设置：	估值核算岗,清算交收岗
5
部门名称：	风险管理部
发文时间：	2021-01-25	文件名称(含文号)：	建信保险资产管理有限公司风险管理部部门职能及组织架构（建信保险资管人力发〔2021〕004号）
岗位设置：	风险管理岗
投资经理：	已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理
防火墙机制：	公司制定了各部门岗位职责书，对相关岗位以及职责进行了严格规定，建立了严格有效的防火墙机制。公司权益投资部分别下设单独的股票投资经理、基金投资经理，分别针对不同账户或产品进行投资策略的拟订。公司交易部下设单独的股票交易员，负责执行投资经理下达的股票投资指令。同时公司规定所有投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，所有证券买卖活动必须通过交易部统一完成。公司分别下设单独的风险管理岗、绩效评估岗，确保投资管理人员、风险管理人员、绩效评估人员岗位职责的互相分离。公司运营管理部分别下设单独的清算交收岗、估值核算岗，确保清算、核算人员岗位职责的互相分离。
评估结果：
投资场所：	公司拥有足够的股票投资场所，同时设置了集中交易室，并实行门禁管理，交易时间内未经批准，其他人不得随意进入，确保集中交易办公区域完全隔离。
评估结果：

三、专业队伍

整体评估情况：
公司股票投资规模超过10亿元，设置部门主管1人、专职人员14人，其中股票投资经理3人，研究人员7人（主要研究人员2人），交易人员2人，风控人员1人，清算人员1人。其中股票投资负责人具有5年以上股票投资管理经验及相关专业资质，投资经理均具有4年以上股票投资管理经验，有良好的过往业绩表现，主要研究人员均从事行业研究4年以上。同时，核算人员1人，绩效评估人员1人，系统支持人员1人。经评估，公司股票投资专业队伍建设上达到要求，符合监管规定。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否兼职	相关经验类型	相关经验年限
1	杜泽鹏	股票交易员	否	金融证券从业经验	3.59
2	屈韵琪	股票交易员	否	金融证券从业经验	1.59
3	朱文瑞	应用维护岗	否	系统建设及维护经验	0.00
4	韩笑	投资经理	否	股票投资管理经验	4.75
5	何利丽	投资经理	否	股票投资管理经验	4.33
6	范纲枢	投资经理	否	股票投资管理经验	5.16
7	吴志豪	研究员	否	行业研究经验	2.59
8	李浩鹏	研究员	否	行业研究经验	5.75
9	李业彬	研究员	否	行业研究经验	4.50
10	严迪超	研究员	否	行业研究经验	4.59
11	杨玥	研究员	否	行业研究经验	3.59
12	杨建楠	研究员	否	行业研究经验	4.49
13	孔硕	研究员	否	行业研究经验	0.25
14	张旭菁	绩效评估岗	否	金融证券从业经验	1.50
15	廖亮	部门总经理	否	股票投资管理经验	10.33
16	戴晓琦	估值核算岗	否	估值核算经验	0.00
17	庞乃微	清算交收岗	否	清算交收经验	0.00
18	林吉涛	风险管理岗	否	风险管理经验	0.00

四、管理规则

整体评估情况：
公司建立了完备、有效的股票投资管理制度。根据相关法律法规、相关监管法规和公司章程，结合实际股票投资业务的开展需要进行制定，并通过公司经营管理层审议，制定了《建信保险资产管理有限公司股票投资业务管理细则 V3.0》、《建信保险资产管理有限公司档案管理办法V3.0》、《建信保险资产管理有限公司绩效考评管理办法V1.0》、《建信保险资产管理有限公司年度部门业绩考核评价方案》、《建信保险资产管理有限公司年度员工业绩考核评价方案》、《建信保险资产管理有限公司资产托管管理办法V2.1》、《建信保险资产管理有限公司清算交收管理办法V1.2》、《建信保险资产管理有限公司投资业务系统管理办法V1.0》等制度，详细规定了股票投资岗位职责、股票投资业务流程和操作规则、文档管理、绩效考核、清算与核算、信息系统管理、以及保密和危机处理的内容，并在关联制度中明确了相关部门的职责与分工；制定了《建信保险资产管理有限公司权益类资产投资决策管理办法 V1.0》、《建信保险资产管理有限公司总经理授权书》等决策管理制度，规定了投资决策体系、授权管理、事实与控制的内容；制定了《建信保险资产管理有限公司股票池管理细则V3.0》、《建信保险资产管理有限公司股票研究管理细则V3.0》、《建信保险资产管理有限公司交易单元管理细则V1.1》等研究管理制度，规定了投资策略、行业和个股研究、投资报告制度、股票池的产生、股票池的调整和维护、对投资决策的实质影响以及对投资操作的制约作用；制定了《建信保险资产管理有限公司集中交易管理办法V1.0》、《建信保险资产管理有限公司公平交易管理办法V3.0》等交易管理制度，规定了对交易单元的管理办法、集中交易、公平交易、交易权限管理和交易监控的内容。各个制度相互关联，层层细化，对公司目前所涉及的股票投资业务进行规范以及制约，并产生实质影响，符合监管规定。
制度内容	评估结果	制度明细
股票投资基本制度：
保密及危机处理：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司权益类资产投资决策管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2018〕254 号, 发文时间：2018-09-29, 文件名称：建信保险资产管理有限公司档案管理办法V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕023号, 发文时间：2020-05-12,
股票投资岗位职责：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司股票投资业务管理细则V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕063号, 发文时间：2020-07-31,
信息系统管理：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司投资业务系统管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕134号, 发文时间：2020-12-31,
业务流程：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司权益类资产投资决策管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2018〕254 号, 发文时间：2018-09-29,
会议制度：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司权益类资产投资决策管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2018〕254 号, 发文时间：2018-09-29, 文件名称：建信保险资产管理有限公司股票投资业务管理细则V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕063号, 发文时间：2020-07-31,
绩效考核：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司权益类资产投资决策管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2018〕254 号, 发文时间：2018-09-29, 文件名称：建信保险资产管理有限公司2020年度部门绩效考核评价方案, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕103 号, 发文时间：2020-12-02, 文件名称：建信保险资产管理有限公司2020年度员工绩效考核评价方案, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕104 号, 发文时间：2020-12-02, 文件名称：建信保险资产管理有限公司绩效考评管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2018〕249 号, 发文时间：2018-09-28,
操作规程：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司股票池管理细则V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕062号, 发文时间：2020-07-31, 文件名称：建信保险资产管理有限公司股票投资业务管理细则V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕063号, 发文时间：2020-07-31,
清算与核算：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司权益类资产投资决策管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2018〕254 号, 发文时间：2018-09-29, 文件名称：建信保险资产管理有限公司清算交收管理办法V1.2, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕093号, 发文时间：2020-11-23, 文件名称：建信保险资产管理有限公司金融资产会计核算办法V1.3, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕095号, 发文时间：2020-11-23,
文档管理：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司权益类资产投资决策管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2018〕254 号, 发文时间：2018-09-29, 文件名称：建信保险资产管理有限公司股票投资业务管理细则V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕063号, 发文时间：2020-07-31, 文件名称：建信保险资产管理有限公司档案管理办法V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕023号, 发文时间：2020-05-12,
决策管理制度：
授权管理：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司总经理对其他高级管理人员和公司内部职能部门的基本授权书V2.1, 发文文号：建信保险资管发〔2019〕069号, 发文时间：2019-08-15,
投资决策体系：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司权益类资产投资决策管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2018〕254 号, 发文时间：2018-09-29,
实施与控制：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司投资业务系统管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕134号, 发文时间：2020-12-31,
研究管理制度：
股票池管理办法：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司股票池管理细则V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕062号, 发文时间：2020-07-31,
研究管理办法：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司股票研究管理细则V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕064号, 发文时间：2020-07-31, 文件名称：建信保险资产管理有限公司股票投资业务管理细则V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕063号, 发文时间：2020-07-31,
交易单元管理办法：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司股票研究管理细则V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕064号, 发文时间：2020-07-31, 文件名称：建信保险资产管理有限公司交易单元管理细则V1.1, 发文文号：建信保险资管发〔2019〕109号, 发文时间：2019-12-11,
交易管理制度：
交易权限管理：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司投资业务系统管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕134号, 发文时间：2020-12-31, 文件名称：建信保险资产管理有限公司集中交易管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2018〕149号, 发文时间：2018-09-13,
公平交易：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司公平交易管理办法V3.0, 发文文号：建信保险资管发〔2019〕134号, 发文时间：2019-12-31,
交易监控：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司投资业务系统管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2020〕134号, 发文时间：2020-12-31,
集中交易：	符合规定	文件名称：建信保险资产管理有限公司集中交易管理办法V1.0, 发文文号：建信保险资管发〔2018〕149号, 发文时间：2018-09-13,

五、系统建设

整体评估情况：
公司采购市场广泛认可的WIND金融终端、财汇金融大数据终端软件V2.0、大资管家系统投资研究平台，拥有覆盖全方位、多维度的数据库框架体系，并提供多种投研相关工具模型对数据进行挖掘分析，满足与公司股票投资管理相关的投研及信息咨询要求；公司采购恒生投资交易管理系统软件VO3.2，提供覆盖前、中、后台的风险控制与管理功能，对投资组合进行实时监测和管控；公司采购HUNDSUN资产估值与会计核算系统软件V2.6，能够涵盖对公司股票投资管理业务的全过程估值和账务处理。经评估，公司系统建设完善，系统软件运行状况良好，对公司投资管理产生实质影响，保证公司业务的全面、规范、有序、高效进行，符合监管规定。
交易管理系统：
系统名称：	恒生投资交易管理系统软件VO3.2
上线时间：	2016-04-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	恒生投资交易管理系统由投资管理系统 、风险控制和绩效评估系统、估值与会计核算系统组成，能够提供覆盖前、中、后台的组合管理、指令交易管理、风险控制、资金清算、资产估值、会计核算、绩效度量、归因分析、风险管理、报表中心等功能，对投资组合产生实质性影响，确保公司权益类资产安全，防范资金运用风险，保证公司权益类资产投资业务规范、有序、高效进行。通过风险控制、证券池等模块，设置股票禁投池和可投池，同时根据监管规定、合同约定和公司内部授权，设置股票持仓数量、股票市值、股票买卖、交易额等不同类别的风险控制条款，实现股票投资的合规风险控制管理。
信息资讯系统：
系统名称：	财汇金融大数据终端软件V2.0
上线时间：	2018-10-08	评估结果：	符合规定
主要功能：	财汇金融大数据软件能提供宏观经济、市场及行业指数行情、研报、资讯等数据，能够提供多维度财务报表、数据可视化、量化分析工具对数据内容和信息进行加工处理，满足公司股票投资对全面详尽信息资讯和信息处理的要求。
系统名称：	WIND金融终端
上线时间：	2016-04-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	WIND金融终端拥有以金融证券数据为核心的金融财经数据库，能够为国内多数金融机构提供股票投资管理方面的宏观经济、财经新闻、法律法规和公告、以及全球证券市场指数及和证券行情信息，并提供多维度数据分析工具以及EXCEL、VBA、Pyhton等接口对数据进行深度挖掘及量化分析，满足公司股票投资对全面详尽信息资讯和信息处理的要求。
研究分析系统：
系统名称：	WIND金融终端
上线时间：	2020-12-25	评估结果：	符合规定
主要功能：	WIND金融终端拥有以金融证券数据为核心的金融财经数据库，包含宏观经济、财经新闻、全市场及行业指数行情、多维财务报告等内容，通过多种接口链接第三方数据处理工具进行策略模型、资产配置及行业模型搭建，对多维数据进行深度挖掘，并能够提供股票估值计算、净值管理、组合报告和资产配置、绩效归因等模型框架，对权益类资产及产品进行集中管理，满足公司股票投资对全面详尽、有效开展研究分析及组合管理的要求。
系统名称：	大资管家系统投资研究平台
上线时间：	2020-12-25	评估结果：	符合规定
主要功能：	大资管家系统投资研究平台是集团以总分行及集团资管子公司投研相关人员为目标群体来搭建集团资管投研统筹平台，拥有投研共享平台、投研知识库、投研人才库、投研工具箱四大主要功能模块，提供囊括了因子分析、行业资产配置分析、大类资产预测模拟、多维财务分析等研究分析功能，保证了公司资产配置、投研分析等业务展开的专业性和高效性，满足公司股票投资对全面详尽、有效开展研究分析及组合管理的要求。
系统名称：	财汇金融大数据终端软件V2.0
上线时间：	2018-10-08	评估结果：	符合规定
主要功能：	财汇金融大数据软件能提供宏观经济、市场及行业指数行情、研报、资讯等数据，能够提供多维度财务报表、数据可视化、量化分析工具对数据内容和信息进行加工处理，满足公司股票投资对全面详尽、有效开展研究分析及组合管理的要求。
资产估值和核算系统：
系统名称：	HUNDSUN资产估值与会计核算系统软件V2.6
上线时间：	2016-04-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	HUNDSUN资产估值与会计核算系统能够适应一个账套从成立到日常业务处理的全过程估值和账务处理，能够提供估值系统参数设置、估值表指标、科目结转、会计科目设置、凭证审核、日终清算与自动转账等功能，对资金交易自动生成清算凭证，保障公司财务核算工作有序、高效进行。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司遵循一致性、匹配性、全面性、定量与定性相结合等的基本原则，采用全面风险管理与内部控制整合的框架，通过设置风险偏好，对业务风险进行识别、评估及监控覆盖了对风险的事前控制；通过搭建风险应对策略，完善风险模型和信息控制系统以及制定报告制度，确保风险控制实施的合理有效进行来覆盖对风险的事中监督，并通过一套合理完善的事后归因评价与体系优化机制做到对风险的事后评价。确保将风险控制在可接受范围内，对公司股票投资业务管理产生实质影响，符合监管规定。
风险管理制度	公司制定了《建信保险资产管理有限公司全面风险管理办法V2.0》，包括风险管理原则、风险计量、风险点与控制手段、责任追究机制及绩效评估等。公司采用全面风险管理与内部控制整合框架体系，由内部环境、目标设定、风险识别、风险评估与计量、风险应对、控制活动、信息与沟通和风险监督等八个要素构成，其中目标设定、事项识别、风险评估与计量、风险应对、控制活动、信息与沟通和风险监督组成风险管理流程，所有控制活动的总和构成公司的内部控制体系。
压力测试系统	公司采购的恒生绩效评估与风险管理系统包含了压力测试的模块，能对股票仓位、行业集中度、个股集中度进行压力测试，并能评估对投资组合产生的影响。
风险管理系统	公司通过恒生投资交易管理系统中风险控制、证券池等模块，设置股票禁投池和可投池，同时设置股票持仓数量、股票市值、股票买卖等不同类别的风险控制条款，实现股票投资的合规风险控制管理。 公司采购的恒生绩效评估与风险管理系统拥有风险预警功能和绩效评估功能，包括限额监控、组合风险、组合绩效、固定收益、报告管理等模块。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。