| 风险责任人： | 风险责任人信息披露公告 | ||
| 行政责任人： | 张戬 | 行政责任人职务： | 董事、公司临时负责人、副总经理 |
| 行政责任人类型： | 授权总经理 | 是否履行完备的授权程序： | 是 |
| 行政责任人性别： | 男 | 行政责任人出生年月： | 1978-04 |
| 行政责任人学历： | 博士研究生学历 | 行政责任人学位： | 博士学位 |
| 行政责任人入司时间： | 2023-11-25 | 行政责任人所在部门： | 经营管理层 |
| 行政责任人专业资质： | 具备相关投资领域10年以上从业经历 | 行政责任人专业技术职务： | 无 |
| 专业责任人： | 王路跖 | 专业责任人职务： | 权益投资部副总经理（临时负责人） |
| 专业责任人类型： | 授权的相关资产管理部门负责人 | 是否履行完备的授权程序： | 是 |
| 专业责任人性别： | 男 | 专业责任人出生年月： | 1986-02 |
| 专业责任人学历： | 研究生学历 | 专业责任人学位： | 硕士学位 |
| 专业责任人入司时间： | 2024-06-13 | 专业责任人所在部门： | 权益投资部 |
| 专业责任人专业资质： | 特许金融分析师 | 专业责任人专业技术职务： | 无 |
| 已进行风险责任人变更披露： | 风险责任人变更信息披露公告 | ||
| 整体评估情况： | |||||||||
| 股票投资部门： | |||||||||
| 1 | |||||||||
| 部门名称： | 交易管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2024-10-12 | 文件名称(含文号)： | 《关于调整各部门职责、明确岗位职责和人员配置情况的通知》（中邮资管〔2024〕186号） | ||||||
| 岗位设置： | 股票交易岗 | ||||||||
| 2 | |||||||||
| 部门名称： | 信息科技部 | ||||||||
| 发文时间： | 2024-10-12 | 文件名称(含文号)： | 《关于调整各部门职责、明确岗位职责和人员配置情况的通知》（中邮资管〔2024〕186号） | ||||||
| 岗位设置： | 系统运维岗 | ||||||||
| 3 | |||||||||
| 部门名称： | 权益投资部 | ||||||||
| 发文时间： | 2024-10-12 | 文件名称(含文号)： | 《关于调整各部门职责、明确岗位职责和人员配置情况的通知》（中邮资管〔2024〕186号） | ||||||
| 岗位设置： | 股票投资岗,股票研究岗,部门正职岗 | ||||||||
| 4 | |||||||||
| 部门名称： | 运营管理部 | ||||||||
| 发文时间： | 2024-10-12 | 文件名称(含文号)： | 《关于调整各部门职责、明确岗位职责和人员配置情况的通知》（中邮资管〔2024〕186号） | ||||||
| 岗位设置： | 估值核算岗,资金清算岗 | ||||||||
| 5 | |||||||||
| 部门名称： | 风险合规部 | ||||||||
| 发文时间： | 2024-10-12 | 文件名称(含文号)： | 《关于调整各部门职责、明确岗位职责和人员配置情况的通知》（中邮资管〔2024〕186号） | ||||||
| 岗位设置： | 绩效评估岗,风险管理岗 | ||||||||
| 投资经理： | 已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理 | ||||||||
| 防火墙机制： | 公司严格区分前、中、后台岗位职责，对不相容岗位实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。权益投资部负责股票投资管理，实行投资经理负责制。各投资经理在授权范围内独立执行，完成其投资管理行为，任何人员不得越级、越权进行投资操作。公司股票投资人员之间建立了防火墙机制，实行严格的业务分离制度，包括并不限于：股票投资经理与基金投资经理相互独立，不得兼任，账户和权限管理相互隔离；投资部门与交易部门独立运作，投资经理与交易人员相互独立，不得兼任，投资下单与交易执行权限严格分离；投资交易、风险管理和绩效评估部门分别独立运作，投资管理人员与风险控制、绩效评估人员之间相互独立，不得兼任；清算人员与核算人员岗位设置相互独立，不得兼任。经评估，公司的防火墙机制建设情况符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》的要求。 | ||||||||
| 评估结果： | 符合规定 | ||||||||
| 投资场所： | 公司设置了能够满足需要的股票投资办公区域和独立的交易办公场所。集中交易室为物理隔离的独立空间，能够实现集中交易区域与其他办公区域的物理隔离。集中交易室实行门禁管理，所有投资交易均由交易员在集中交易室内完成。集中交易室内相应的交易电脑、交易网络等设施只能为交易人员专用。经评估，公司投资场所情况及隔离情况符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》的要求。 | ||||||||
| 评估结果： | 符合规定 | ||||||||
| 整体评估情况： | ||||||
| 专业队伍人员基本信息： | ||||||
| 序号 | 姓名 | 岗位 | 是否为能力标准要求的专职人员 | 相关经验类型 | 相关经验年限 | |
| 1 | 韩玥昊 | 股票交易岗 | 是 | 其他 | 5.51 | |
| 2 | 毕晶 | 股票交易岗 | 是 | 其他 | 8.25 | |
| 3 | 杨大伟 | 系统运维岗 | 否 | 其他 | 13.81 | |
| 4 | 许凯 | 股票投资岗 | 是 | 股票投资管理经验 | 6.56 | |
| 5 | 王东 | 股票投资岗 | 是 | 股票投资管理经验 | 8.18 | |
| 6 | 张晋 | 股票投资岗 | 是 | 股票投资管理经验 | 11.73 | |
| 7 | 高远 | 股票投资岗 | 是 | 股票投资管理经验 | 4.69 | |
| 8 | 杨琛 | 股票研究岗 | 是 | 行业研究经验 | 12.41 | |
| 9 | 郑梓淳 | 股票研究岗 | 是 | 行业研究经验 | 6.28 | |
| 10 | 孙婉宁 | 股票研究岗 | 是 | 行业研究经验 | 8.08 | |
| 11 | 孟东晖 | 股票研究岗 | 是 | 行业研究经验 | 5.51 | |
| 12 | 蒋锦 | 股票研究岗 | 是 | 行业研究经验 | 16.22 | |
| 13 | 李柯宏 | 股票研究岗 | 是 | 行业研究经验 | 1.54 | |
| 14 | 张雪峰 | 股票研究岗 | 是 | 行业研究经验 | 2.93 | |
| 15 | 铁书宁 | 股票研究岗 | 是 | 行业研究经验 | 1.50 | |
| 16 | 王路跖 | 部门正职岗 | 是 | 股票投资管理经验 | 9.74 | |
| 17 | 杨啸 | 估值核算岗 | 否 | 其他 | 8.05 | |
| 18 | 何坤 | 资金清算岗 | 是 | 其他 | 11.43 | |
| 19 | 李滨 | 绩效评估岗 | 否 | 其他 | 5.54 | |
| 20 | 马丽 | 风险管理岗 | 是 | 其他 | 17.30 | |
| 整体评估情况： | ||
| 制度内容 | 评估结果 | 制度明细 |
| 股票投资基本制度： | ||
| 股票投资岗位职责： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕164号, 发文时间：2024-09-29, |
| 业务流程： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司权益投资业务评审会议事规则》, 发文文号：中邮资管〔2024〕20号, 发文时间：2024-03-12, 文件名称：《中邮保险资产管理有限公司参与首发证券网下询价和配售业务实施细则》, 发文文号：中邮资管〔2024〕140号, 发文时间：2024-09-25, 文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕164号, 发文时间：2024-09-29, |
| 操作规程： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司参与首发证券网下询价和配售业务实施细则》, 发文文号：中邮资管〔2024〕140号, 发文时间：2024-09-25, 文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕164号, 发文时间：2024-09-29, |
| 会议制度： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资研究实施细则》, 发文文号：中邮资管〔2024〕127号, 发文时间：2024-09-14, |
| 文档管理： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕164号, 发文时间：2024-09-29, |
| 绩效考核： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕164号, 发文时间：2024-09-29, |
| 清算与核算： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司运营管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕133号, 发文时间：2024-09-23, |
| 信息系统管理： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司网络系统安全管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2023〕141号, 发文时间：2023-11-24, 文件名称：《中邮保险资产管理有限公司机房运行管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2023〕138号, 发文时间：2023-11-24, 文件名称：《中邮保险资产管理有限公司系统权限、用户、密码管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2023〕137号, 发文时间：2023-11-24, |
| 保密及危机处理： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕164号, 发文时间：2024-09-29, |
| 决策管理制度： | ||
| 投资决策体系： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司权益投资业务评审会议事规则》, 发文文号：中邮资管〔2024〕20号, 发文时间：2024-03-12, 文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕164号, 发文时间：2024-09-29, |
| 授权管理： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司授权管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2023〕26号, 发文时间：2023-11-24, |
| 实施与控制： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕164号, 发文时间：2024-09-29, |
| 研究管理制度： | ||
| 研究管理办法： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资研究实施细则》, 发文文号：中邮资管〔2024〕127号, 发文时间：2024-09-14, |
| 股票池管理办法： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票池实施细则》, 发文文号：中邮资管〔2024〕128号, 发文时间：2024-09-14, |
| 交易单元管理办法： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司境内证券交易所交易经纪服务管理实施细则》, 发文文号：中邮资管〔2024〕100号, 发文时间：2024-07-25, |
| 交易管理制度： | ||
| 集中交易： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资交易实施细则》, 发文文号：中邮资管〔2023〕93号, 发文时间：2023-11-24, 文件名称：《中邮保险资产管理有限公司集中交易管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕132号, 发文时间：2024-09-20, |
| 交易权限管理： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资交易实施细则》, 发文文号：中邮资管〔2023〕93号, 发文时间：2023-11-24, 文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资管理办法》, 发文文号：中邮资管〔2024〕164号, 发文时间：2024-09-29, |
| 公平交易： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资交易实施细则》, 发文文号：中邮资管〔2023〕93号, 发文时间：2023-11-24, |
| 交易监控： | 符合规定 |
文件名称：《中邮保险资产管理有限公司股票投资交易实施细则》, 发文文号：中邮资管〔2023〕93号, 发文时间：2023-11-24, |
| 整体评估情况： | |||
| 交易管理系统： | |||
| 系统名称： | 恒生投资交易管理系统 | ||
| 上线时间： | 2023-11-24 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 公司恒生投资交易管理系统支持投资流程执行过程的管理，包含前台投资下单、合规控制、事前风控、事后风控、交易执行、授权管理、清算、核算、绩效评估、收益分析。在符合监管规定和公司要求之下，可以满足股票团队的日常投资交易需求。 | ||
| 信息资讯系统： | |||
| 系统名称： | 启明星证券研究终端 | ||
| 上线时间： | 2023-11-24 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 启明星证券研究终端能够提供多家国内外券商的研究报告，满足投研团队日常的研报阅读需求。 | ||
| 系统名称： | Wind金融终端 | ||
| 上线时间： | 2023-11-24 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | Wind金融数据终端可以为投研团队提供市场数据、资讯信息，包括行业研究、债券久期、万得债券基金指数等。 | ||
| 系统名称： | 同花顺iFind大金融数据终端 | ||
| 上线时间： | 2023-11-24 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 同花顺iFind大金融数据终端可以为投研团队提供高度集成的股票、债券、期货、基金、宏观行业、新闻研报、产权交易、行情、分析工具等综合性金融服务。 | ||
| 研究分析系统： | |||
| 系统名称： | 恒生聚源投研平台系统 | ||
| 上线时间： | 2023-11-24 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 系统包括资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型、晨会管理功能以及内、外部研究报告管理功能、权益研究管理功能、投资池管理功能、模拟组合功能、研究员绩效考核管理功能、日常办公管理功能、数据源管理功能等模块。 | ||
| 资产估值和核算系统： | |||
| 系统名称： | HUNDSUN资产估值与会计核算系统 | ||
| 上线时间： | 2023-11-24 | 评估结果： | 符合规定 |
| 主要功能： | 公司恒生估值与核算系统具备安全、高效的清算交割系统、财务核算系统，能够每日进行清算和估值，实现报表自动生成。系统通过估值处理，揭示每日投资资产的核算价值、投资的成本与收益，并与投资交易管理系统进行对接，实现自动导入交易记录和自动生成各类型的财务凭证。同时，估值系统与财务总账系统实现对接，通过财务管理系统接口导入估值系统接口数据，进行相关的账务处理，实现投资核算与公司核算的一体化管理。 | ||
| 整体评估情况： | |||
| 风险管理制度 | 《中邮保险资产管理有限公司全面风险管理政策》（中邮资管〔2023〕29号）规定了风险管理原则，包括一致性原则、匹配性原则、全面性原则、全员参与原则、定量与定性相结合原则、持续优化原则、渐进性原则。《中邮保险资产管理有限公司资金运用风险管理办法》（中邮资管〔2023〕31号）规定了风险计量、风险点与控制手段相关内容，包括公司对资金运用风险除进行定性分析外，还须通过设置量化指标，对风险进行分类、识别、量化和评估；公司资金运用中的关键风险点包括研究与决策偏差、合规审查偏差、违反制度操作、市场和信用风险导致投资损失、道德风险、未及时发现风险并纠正；公司采取的控制手段主要包括分级授权管理机制、止损机制、独立报告机制、防火墙机制、股票账户申报机制、分散投资管理机制、压力测试等。《中邮保险资产管理有限公司市场风险管理办法》（中邮资管〔2024〕173号）规定了公司市场风险管理的总体目标，规定了市场风险识别、评估、计量、监测、控制、报告与应对、重大市场风险应预案等市场风险管理流程。《中邮保险资产管理有限公司责任追究管理办法》（中邮资管〔2023〕107号）规定了责任追究机制相关内容，包括案件责任追究应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、程序合法、权责对等、逐级追究、公平公正、惩教结合”的原则，根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任的基础上予以追究。《中邮保险资产管理有限公司投资绩效评估管理办法》（中邮资管〔2023〕50号）规定了绩效评估相关内容，包括分析组合配置对业绩的贡献，分析证券选择对业绩的贡献，分析时机选择对业绩的贡献。《中邮保险资产管理有限公司违规行为处理管理办法》（中邮资管〔2024〕263号）规定了违规行为处理管理的相关内容，包括违规行为处理工作坚持实事求是、依法合规、公平公正、分级处理和惩前毖后的原则，明确了违规行为情形、处理的种类和应用、违规行为处理流程、档案管理要求等。经评估，公司风险管理制度符合《保险机构股票投资管理能力标准》的相关要求。 | ||
| 压力测试系统 | 恒生风险管理及绩效评估系统中情景分析模块可对股票仓位、行业集中度、个股集中度进行压力测试，评估投资组合产生的影响。并对权益市场的波动、持仓最大行业和最多个股的下跌对偿付能力和组合收益的影响进行评估，并以此制定相应的应急预案。压力测试系统符合规定。 |
||
| 风险管理系统 | 恒生投资一体化信息系统中包括绩效评估和风险管理系统及投资交易系统。其中风险管理及绩效评估系统负责事后合规和投资管理及绩效评估，投资交易系统的风控模块负责事前合规和投资管理，可以实现风险预警的功能。公司目前的风险管理系统可以覆盖风险计量模型、资产配置优化模型等，建立了多层次的风险管理系统，根据资产管理业务的特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的三级风险管理系统，做到决策层次分明，工作职责明确、风险管理全面、监督体系独立的全面完整。可以对投资组合及投资过程的风险进行风险试算和量化评估，风险管理系统符合规定。 |
||
|
根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。 |