一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	奚星华	行政责任人职务：	临时负责人、拟任总经理
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	否
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1969-10
行政责任人学历：	硕士研究生	行政责任人学位：	硕士学位
行政责任人入司时间：	2018-11-23	行政责任人所在部门：	总经理室
行政责任人专业资质：	无	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	王亮	专业责任人职务：	产品中心总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1984-03
专业责任人学历：	本科	专业责任人学位：	学士学位
专业责任人入司时间：	2015-12-09	专业责任人所在部门：	产品中心
专业责任人专业资质：	无	专业责任人专业技术职务：	无
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
我司以公司发文的形式为公司发起设立债权投资计划专门设立事业部。产品中心负责根据市场情况建立中心整体发展战略和债权投资计划业务开发策略；负责布置并监督二级部门债权投资计划项目拓展、储备、尽职调查、产品设计、内部论证、登记报备、发行销售等具体工作。 产品中心下设市场部、产品管理部、机构业务部三个部门。市场部负责建立和维护债权投资计划项目渠道、完成项目前期拓展、储备工作；产品管理部负责债权投资计划项目尽职调查、合同签署等产品登记报备工作；机构业务部负责债权投资计划承揽与销售、路演、募集与发行，维护投资人客户渠道关系等。 市场部设项目承揽岗，负责实现挖掘和促成债权投资计划项目及产品开发；产品管理部设项目承做岗，负责债权投资计划项目承做与投资运作；机构业务部设项目承揽岗、产品承销岗、客户关系维护岗，负责债权投资计划项目承揽拓展、发行销售与客户维护工作。 公司设立投后管理部，投后管理部内设债权投后管理岗，负责债权投资计划的投后管理和风险处置具体工作。除上述专职岗位外，公司发起设立债权投资计划的相关业务岗位还包括信用评级岗、法务岗、风控岗、清算岗、核算岗等兼职岗位。岗位的设计符合能力标准要求。 经评估，我司债权投资计划产品管理组织架构设置情况符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》相关要求。
事业部设置：
1
事业部名称：	产品中心
发文时间：	2021-07-23	文件名称(含文号)：	关于明确公司债权投资计划产品管理能力相关部门组织架构及职责的通知 （华夏久盈发〔2021〕97号）
岗位设置：	产品中心总经理
2
事业部名称：	产品中心产品管理部
发文时间：	2021-07-23	文件名称(含文号)：	关于明确公司债权投资计划产品管理能力相关部门组织架构及职责的通知 （华夏久盈发〔2021〕97号）
岗位设置：	部门负责人,项目承做岗
3
事业部名称：	产品中心市场部
发文时间：	2021-07-23	文件名称(含文号)：	关于明确公司债权投资计划产品管理能力相关部门组织架构及职责的通知 （华夏久盈发〔2021〕97号）
岗位设置：	部门负责人,项目承揽岗
4
事业部名称：	产品中心机构业务部
发文时间：	2021-07-23	文件名称(含文号)：	关于明确公司债权投资计划产品管理能力相关部门组织架构及职责的通知 （华夏久盈发〔2021〕97号）
岗位设置：	产品承销岗,客户维护岗,部门负责人,项目承揽岗
5
事业部名称：	信用评估部
发文时间：	2021-01-12	文件名称(含文号)：	关于明确公司信用风险管理部门组织架构及职责的通知（华夏久盈发〔 2021〕8号）
岗位设置：	信用评估岗,部门负责人
6
事业部名称：	合规法律部
发文时间：	2017-11-16	文件名称(含文号)：	关于公司组织架构调整及人事任免的通知（华夏久 盈发〔2017〕207号）
岗位设置：	法务岗
7
事业部名称：	投后管理部
发文时间：	2021-07-23	文件名称(含文号)：	关于明确公司债权投资计划产品管理能力相关部门组织架构及职责的通知 （华夏久盈发〔2021〕97号）
岗位设置：	债权投后管理岗
8
事业部名称：	财务管理部
发文时间：	2015-07-06	文件名称(含文号)：	关于部门设置的通知（华 夏久盈发〔2015〕7号）
岗位设置：	核算岗
9
事业部名称：	运营保障部
发文时间：	2016-09-30	文件名称(含文号)：	关于成立运营保障部及人事任免的通知（华夏久盈 发〔2016〕132号）
岗位设置：	清算岗
10
事业部名称：	风险管理部
发文时间：	2017-11-16	文件名称(含文号)：	关于公司组织架构调整及人事任免的通知（华夏久 盈发〔2017〕207号）
岗位设置：	风控岗

三、专业团队

整体评估情况：
我司至今已具备5年以上受托投资经验。公司共配备了15名具有基础设施或者非基础设施类不动产项目投资、债权管理相关经验的专职人员及2名具有3年以上债权投资计划投后管理相关经验的专职人员。专职人员中，具有3年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员9人，其中具有5年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员4人；具有3年以上非基础设施类不动产投资相关经验的专业人员4人。具有2年以上信用分析经验的信用评估专业人员7人，其中团队负责人具有11年以上信用分析经验。经评估，我司债权投资计划产品管理专业经验及团队建设符合《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》相关要求。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	王亮	产品中心总经理	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	5.62
2	郭鑫	部门负责人	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	5.25
3	周畅	项目承做岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	3.24
4	张笑寒	项目承做岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	3.97
5	高剑	项目承做岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	4.18
6	邹宛彤	项目承做岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	3.78
7	赵晶	项目承做岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	6.19
8	杨斌	部门负责人	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	6.19
9	王修朋	项目承揽岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	3.87
10	刘申申	项目承揽岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	2.98
11	刘露	产品承销岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	4.55
12	高炀	部门负责人	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	3.93
13	舒江平	项目承揽岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	6.19
14	季春宇	项目承揽岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	3.22
15	张同洲	项目承揽岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	2.05
16	高凯民	信用评估岗	否	信用分析经验	10.05
17	徐馨杨	信用评估岗	否	信用分析经验	6.24
18	车驰	信用评估岗	否	信用分析经验	6.92
19	李晓	信用评估岗	否	信用分析经验	2.78
20	牛圣涛	信用评估岗	否	信用分析经验	10.06
21	崔珂	信用评估岗	否	信用分析经验	12.29
22	徐海燕	部门负责人	否	信用分析经验	11.96
23	赵明	法务岗	否	其他	4.92
24	孙玉柱	债权投后管理岗	是	投后管理相关经验	4.02
25	杨晓帆	债权投后管理岗	是	投后管理相关经验	15.89
26	刘宁	核算岗	否	其他	4.33
27	何坤	清算岗	否	其他	4.29
28	蒋泽钰	风控岗	否	其他	2.50

四、制度体系

整体评估情况：
我司建立独立规范、科学完善的债权投资计划业务制度体系，以公司正式文件形式下发了《资金运用业务授权与审批管理暂行办法》《发起设立非组合类保险资产管理产品业务管理办法》《发起设立债权投资计划操作细则》《发行非组合类保险资产管理产品业务风险管理办法》《信用评级管理办法（试行）》《信用风险跟踪监测与应急管理办法（试行）》《授信管理办法（试行）》《固定收益投资交易对手管理办法（试行）》《内部审计工作实施办法》等制度，制度内容包含了项目储备库、项目立项及评审、尽职调查、投资决策、信用风险管理、投后管理、信息披露、风险管理、投资问责等，相关制度已经董事会或管理层批准并正式发文执行。经自评，我司债权投资计划管理能力相关规则制度体系建设符合《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》相关要求。
制度内容	评估结果	制度明细
债权投资计划产品制度：
项目储备制度：	符合规定	文件名称：发起设立债权投资计划操作细则, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕71号, 发文时间：2021-06-02, 文件名称：发起设立非组合类保险资产管理产品业务管理办法, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕70号, 发文时间：2021-06-02,
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：发起设立债权投资计划操作细则, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕71号, 发文时间：2021-06-02, 文件名称：发起设立非组合类保险资产管理产品业务管理办法, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕70号, 发文时间：2021-06-02,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：发起设立债权投资计划操作细则, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕71号, 发文时间：2021-06-02, 文件名称：发起设立非组合类保险资产管理产品业务管理办法, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕70号, 发文时间：2021-06-02, 文件名称：内部审计工作实施办法, 发文文号：华夏久盈发〔2018〕169号, 发文时间：2018-12-07,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：发起设立债权投资计划操作细则, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕71号, 发文时间：2021-06-02, 文件名称：资金运用业务授权与审批管理暂行办法, 发文文号：华夏久盈董发〔2017〕13号, 发文时间：2017-02-24, 文件名称：发起设立非组合类保险资产管理产品业务管理办法, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕70号, 发文时间：2021-06-02,
信用风险管理制度：	符合规定	文件名称：信用评级管理办法（试行）, 发文文号：华夏久盈发〔2020〕186号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：授信管理办法（试行）, 发文文号：华夏久盈发〔2020〕164号, 发文时间：2020-10-27, 文件名称：信用风险跟踪监测与应急管理办法（试行）, 发文文号：华夏久盈发〔2020〕185号, 发文时间：2020-12-25, 文件名称：固定收益投资交易对手管理办法（试行）, 发文文号：华夏久盈发〔2020〕187号, 发文时间：2020-12-25,
投后管理制度：	符合规定	文件名称：发起设立债权投资计划操作细则, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕71号, 发文时间：2021-06-02, 文件名称：发起设立非组合类保险资产管理产品业务管理办法, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕70号, 发文时间：2021-06-02,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：发起设立债权投资计划操作细则, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕71号, 发文时间：2021-06-02, 文件名称：发起设立非组合类保险资产管理产品业务管理办法, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕70号, 发文时间：2021-06-02,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：发行非组合类保险资产管理产品业务风险管理办法, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕69号, 发文时间：2021-05-28,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：发起设立债权投资计划操作细则, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕71号, 发文时间：2021-06-02, 文件名称：发起设立非组合类保险资产管理产品业务管理办法, 发文文号：华夏久盈发〔2021〕70号, 发文时间：2021-06-02,

五、运行机制

整体评估情况：
我司发起设立债权投资计划包括投前、投中、投后。 投前包括项目储备、立项、尽职调查、信用评级、项目评审与投资决策、投资方案设计与谈判等环节；投中包括登记与发行环节；投后包括后续管理、信息披露、重大风险事件应急管理等环节。全流程中各环节紧密相扣，不同岗位职责明晰，各司其职；配套业务系统搭建较为完善，并建立了严格的托管机制。经评估，公司债权投资计划产品管理能力建设符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》相关要求。

六、风险控制体系

整体评估情况：
我司建立了风险管理体系以确保公司各项投资业务有序、规范、高效地开展。为进一步细化对债权投资计划等资管产品设立发行的风险管理，我司发布《发行非组合类保险资产管理产品业务风险管理办法》，为发起设立债权投资计划建立了涵盖风险识别、预警、控制及处置全流程的风险管理体系。风险管理中心对发行的产品进行日常风险管理和监控；投后管理部对发行产品进行跟踪管理，及时报告和披露风险事件。债权投资计划风险管理纳入公司风险管理部门的职责和绩效考核。另外，我司聘请会计师事务所，为所有债权投资计划进行定期审计，并向投资人及相关监管机构披露。 根据我司发布的《发起设立债权投资计划操作细则》，我司针对债权投资计划建立了重大风险应急机制，明确了重大突发事件内涵。处置方面，我司对重大风险事件的处置涵盖了初始应急响应、中期应急处置、应急终止及后期处置的全流程。 压力测试方面，公司定期或不定期对债权投资计划进行压力测试，采用压力测试模型、选择项目参与主体的关键经营指标及财务数据等信息开展压力测试工作，并有合理的反馈机制。 经评估综上，我司债权投资计划风险控制体系建设较为完善，符合能力标准要求。
压力测试系统
系统名称：	债权投资计划压力测试工具
上线时间：	2021-05-31	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司定期或不定期对债权投资计划进行压力测试，选择项目参与主体的关键经营指标及财务数据等信息，采用模型开展压力测试工作，并有合理的反馈机制。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。