一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	王军辉	行政责任人职务：	总裁
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1971-07
行政责任人学历：	研究生	行政责任人学位：	博士
行政责任人入司时间：	2004-09-01	行政责任人所在部门：	高级管理人员
行政责任人专业资质：	相关领域10年以上从业经历	行政责任人专业技术职务：	高级经济师
专业责任人：	刘忠江	专业责任人职务：	直接投资事业部副总经理（经公司正式任命，主持部门工作）
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1979-07
专业责任人学历：	研究生	专业责任人学位：	博士
专业责任人入司时间：	2020-06-01	专业责任人所在部门：	直接投资事业部
专业责任人专业资质：	相关领域10年以上从业经历	专业责任人专业技术职务：	无

二、组织架构

整体评估情况：
公司通过正式发文建立了独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的债权投资计划业务组织架构，设置准事业部进行管理，并配备了独立的债权投资计划业务团队，明确了各相关部门及内设团队职责、部门负责人、岗位职责及人员配置等。公司对产品开发、投资运作、投后管理等专职岗位配备了专门人员；信用评级、合规风控、清算核算等岗位设置情况符合要求。经评估，公司债权投资计划管理组织架构设置情况符合规定。
事业部设置：
1
事业部名称：	信用管理部（ESG评级部）
发文时间：	2022-01-11	文件名称(含文号)：	《关于印发<中国人寿资产管理有限公司机构及人员编制方案（2021-2023）>的通知》（国寿资发〔2022〕12号）
岗位设置：	无
2
事业部名称：	信用管理部（ESG评级部）
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号
岗位设置：	信用复核岗,信用评估岗,信用评审岗
3
事业部名称：	投资管理部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号
岗位设置：	债权投资计划投后管理岗,法律合规岗,项目评审岗
4
事业部名称：	直接投资事业部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号
岗位设置：	部门负责人岗
5
事业部名称：	直接投资事业部-债权投资计划团队
发文时间：	2022-01-26	文件名称(含文号)：	《关于调整相关部门岗位设置及岗位职责的通知》（国寿资发〔2022〕30号）
岗位设置：	债权投资计划产品开发岗,债权投资计划投资运作岗
6
事业部名称：	运营部
发文时间：	2022-03-21	文件名称(含文号)：	《中国人寿资产管理有限公司部门职责规定》（国寿资发〔2022〕100号
岗位设置：	投资核算岗,清算岗

三、专业团队

整体评估情况：
公司具备19年受托投资经验，共配备了13名具有基础设施或者非基础设施类不动产项目投资、债权管理相关经验的专职人员，其中具有3年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员9人，其中具有5年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员7人。具有3年以上非基础设施类不动产投资相关经验的专业人员4人。具有3年以上投后管理相关经验的专职投后管理人员2人。具有2年以上信用分析经验的信用评估专业人员不少于7人，其中团队负责人具有5年以上信用分析经验。经评估，公司债权投资计划产品管理专业经验及团队建设情况符合规定。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	袁丹凤	信用复核岗	否	信用分析经验	11.52
2	梁利民	信用复核岗	否	信用分析经验	9.68
3	秦夏	信用评估岗	否	信用分析经验	9.53
4	杨婉馨	信用评估岗	否	信用分析经验	7.51
5	程立超	信用评审岗	否	信用分析经验	12.52
6	张萌	信用评审岗	否	信用分析经验	14.01
7	王中坤	部门负责人岗	否	信用分析经验	16.84
8	赵玥	债权投资计划投后管理岗	是	投后管理相关经验	7.51
9	荣宬	债权投资计划投后管理岗	是	投后管理相关经验	12.51
10	吴悠	法律合规岗	否	其他	4.46
11	尹雅楠	法律合规岗	否	其他	12.01
12	王悦歌	项目评审岗	否	其他	7.51
13	林华	债权投资计划产品开发岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	17.97
14	王剑杰	债权投资计划产品开发岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	26.48
15	李春静	债权投资计划产品开发岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	9.01
16	孟韬	债权投资计划产品开发岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	6.59
17	李家鹏	债权投资计划产品开发岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	10.51
18	张颖翔	债权投资计划产品开发岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	8.73
19	李旻	债权投资计划产品开发岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	7.35
20	温骊骊	债权投资计划产品开发岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	15.35
21	丛楠	债权投资计划投资运作岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	3.40
22	孛炜烽	债权投资计划投资运作岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	4.11
23	马晟宇	债权投资计划投资运作岗	是	基础设施项目投资、债权管理相关经验	6.51
24	孙玥	债权投资计划投资运作岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	8.52
25	段然	债权投资计划投资运作岗	是	非基础设施类不动产投资相关经验	6.55
26	雷宁	投资核算岗	否	其他	5.48
27	程方	投资核算岗	否	其他	14.32
28	邱麒	清算岗	否	其他	2.43

四、制度体系

整体评估情况：
公司建立了独立规范、科学完善的债权投资计划业务制度体系，相关制度经由董事会、管理层或者其授权机构批准，通过正式发文明确了债权投资计划项目储备库制度、项目立项及评审制度、尽职调查制度、投资决策制度、信用风险管理制度、投后管理制度、信息披露制度、风险管理制度、投资问责制度。经评估，公司债权投资计划管理能力相关制度体系建设情况符合规定。
制度内容	评估结果	制度明细
债权投资计划产品制度：
信息披露制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务投后管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕204号, 发文时间：2022-05-12, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用风险应急管理细则, 发文文号：国寿资发〔2019〕307号, 发文时间：2019-11-20,
信用风险管理制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用评级方法细则, 发文文号：国寿资发〔2022〕462号, 发文时间：2022-09-14, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用风险跟踪与监测操作细则, 发文文号：国寿资发〔2022〕408号, 发文时间：2022-08-04, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用投资交易对手资信管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕166号, 发文时间：2022-04-28, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司部门职责规定, 发文文号：国寿资发〔2022〕100号, 发文时间：2022-03-21, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用风险限额及交易对手授信额度管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕407号, 发文时间：2022-08-04, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用风险内部管理报告管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕406号, 发文时间：2022-08-04, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用评级操作流程, 发文文号：国寿资发〔2020〕407号, 发文时间：2020-12-10, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用评级报告准则, 发文文号：国寿资发〔2019〕344号, 发文时间：2019-12-06, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用评级议事规则, 发文文号：国寿资发〔2019〕340号, 发文时间：2019-12-06, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用评级管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕405号, 发文时间：2022-08-04, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用评级尽职调查细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕409号, 发文时间：2020-12-10, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用风险管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕404号, 发文时间：2022-08-04, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用跟踪评级和复评管理细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕410号, 发文时间：2020-12-10, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司信用评级防火墙规定, 发文文号：国寿资发〔2020〕408号, 发文时间：2020-12-10,
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕217号, 发文时间：2022-05-17,
投后管理制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务投后管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕204号, 发文时间：2022-05-12, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司章程, 发文文号：国寿资发〔2020〕228号, 发文时间：2020-07-29, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资决策委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕396号, 发文时间：2022-08-01, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类投资专业委员会议事规则, 发文文号：国寿资发〔2022〕217号, 发文时间：2022-05-17,
项目储备制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司违规案件处置工作办法, 发文文号：国寿资发〔2020〕235号, 发文时间：2020-07-30, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司投资人员行为守则, 发文文号：国寿资发〔2022〕427号, 发文时间：2022-08-19, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司员工违规行为处理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕548号, 发文时间：2021-12-26,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17,
风险管理制度：	符合规定	文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务投后管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕204号, 发文时间：2022-05-12, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司发起设立另类资产管理产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕459号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司全面风险管理办法, 发文文号：国寿资发〔2022〕391号, 发文时间：2022-07-29, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司外购另类产品管理办法, 发文文号：国寿资发〔2021〕460号, 发文时间：2021-11-16, 文件名称：中国人寿资产管理有限公司另类业务工作细则, 发文文号：国寿资发〔2020〕438号, 发文时间：2020-12-17,

五、运行机制

整体评估情况：
公司通过正式发文建立了相互制衡的债权投资计划运行机制，债权投资计划业务操作流程规范，包括项目储备、尽职调查、信用评级、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理等环节，评审、决策、投资与监督相互分离；明确了债权投资计划各业务岗位职责、权限管理和业务操作流程，各部位严格按照授权范围和规定程序操作，建立了覆盖债权投资计划操作全流程的业务管理系统；建立了明确的债权投资计划产品托管机制，并签署托管协议。经评估，公司债权投资计划运行机制建设情况符合规定。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司通过正式发文明确了董事会承担债权投资计划风险控制的最终责任，负责制定债权投资计划设立业务规划，并建立定期审查和评价机制；建立了债权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，纳入公司风险管理部门的职责和绩效考核，并有独立的外部审计安排；建立了债权投资计划重大风险应急机制，明确重大风险界定标准和处置预案；建立了压力测试系统，明确开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。经评估，公司债权投资计划风险控制体系建设情况符合规定。
压力测试系统
系统名称：	新一代另类投资管理系统-压力测试模块
上线时间：	2022-10-20	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司在新一代另类投资管理系统中建立了压力测试模块，并按照监管要求制定压力测试工作指引，明确了开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制。在具体工作中，根据历史经验或监管公布假设条件，设定压力情景，结合业务实际情况选取承压指标及压力传导模型，定期开展压力测试工作。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司债权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。