一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	吴剑飞	行政责任人职务：	公司总经理
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1974-07
行政责任人学历：	硕士研究生	行政责任人学位：	硕士
行政责任人入司时间：	2018-11-19	行政责任人所在部门：	高级管理人员
行政责任人专业资质：	无	行政责任人专业技术职务：	无
专业责任人：	许彪	专业责任人职务：	权益投资部总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1970-08
专业责任人学历：	博士研究生	专业责任人学位：	博士
专业责任人入司时间：	2019-05-05	专业责任人所在部门：	权益投资部
专业责任人专业资质：	无	专业责任人专业技术职务：	无
已进行风险责任人变更披露：	风险责任人变更信息披露公告

二、组织架构

整体评估情况：
公司建立了职责明确、分工合理的股票投资组织架构，设置权益投资部负责股票投资和基金投资，权益投资部内设股票投资经理岗等岗位，并通过发文《大家资产管理有限责任公司关于权益投资部岗位设置及核心职责调整的通知》，明确权益投资部的部门职责、岗位职责及配置情况等。同时，公司也设置研究部、集中交易部、风险管理部、运营管理部、信息管理部等部门，设立研究岗、交易岗、风控岗、投资绩效岗、估值核算和资金清算等岗位，系统支持由信息管理部负责，并通过正式文件明确各部门的部门职责、岗位职责、部门负责人及岗位人员配置等内容。 公司研究、投资、交易岗位实行专人专岗，与其他投资业务严格分离；在投资经理配备上，公司已根据账户性质、管理资金规模配备了独立的股票投资经理；公司在股票投资人员之间建立防火墙机制，实行严格的业务隔离；在投资场所上，公司为集中交易部和权益投资部配备了足够的股票投资场所，且与外部完全隔离。 经自评估，公司股票投资管理业务组织架构符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及《保险机构股票投资管理能力标准》的相关规定。
股票投资部门：
1
部门名称：	信息管理部
发文时间：	2020-05-27	文件名称(含文号)：	大家资产管理有限责任公司关于信息管理部部门职责及岗位设置调整的通知（大家资产发〔2020〕84号）
岗位设置：	系统开发岗
2
部门名称：	权益投资部
发文时间：	2021-06-01	文件名称(含文号)：	大家资产管理有限责任公司关于权益投资部岗位设置及核心职责调整的通知(大家资产发〔2021〕108号)
岗位设置：	股票投资经理岗
3
部门名称：	研究部
发文时间：	2018-11-12	文件名称(含文号)：	关于公司组织架构调整的通知（安邦资产发〔2018〕63号）
岗位设置：	宏观与策略研究岗,行业研究岗
4
部门名称：	运营管理部
发文时间：	2020-12-17	文件名称(含文号)：	大家资产管理有限责任公司关于运营管理部部门职责及岗位设置调整的通知（大家资产发〔2020〕304号）
岗位设置：	估值核算岗,资金结算岗
5
部门名称：	集中交易部
发文时间：	2018-11-12	文件名称(含文号)：	关于公司组织架构调整的通知（安邦资产发〔2018〕63号）
岗位设置：	交易岗
6
部门名称：	风险管理部
发文时间：	2021-07-02	文件名称(含文号)：	大家资产管理有限责任公司关于信用评估部、风险管理部、法律合规部/监察部部门职责及岗位设置调整的通知（大家资产发〔2021〕134 号）
岗位设置：	投资绩效评估岗,量化风险分析岗
投资经理：	已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理
防火墙机制：	公司已在股票投资人员之间建立防火墙机制，具体包括： 1.根据公司《账户投资经理隔离方案》要求，股票投资经理和基金投资经理实行隔离，公司各账户任命投资经理均需通过合规审核方可在系统中予以授权； 2.投资经理与交易员分属于权益投资部和集中交易部，在岗位职责、系统权限、办公场所等方面均实现隔离； 3.投资管理人员隶属于权益投资部，风险控制、绩效评估人员隶属于风险管理部，并由不同的公司领导分管，确保风险控制、绩效评估人员的独立性； 4.公司设有资金结算岗和估值核算岗，根据《大家资产管理有限责任公司投资结算管理办法》，公司对清算人员实行授权和资格备案机制，清算人员需经公司授权后才可以在公司投资业务结算中拥有相应的清算权限和资格，从而实现清算人员与核算人员之间的隔离。
评估结果：
投资场所：	集中交易部位于大家保险大厦A座15层,权益投资部位于大家保险大厦A座16层，均属于独立办公室，因此，集中交易部、权益投资部办公区域均拥有足够的股票投资场所，且与外部区域完全隔离。
评估结果：

三、专业队伍

整体评估情况：
目前，公司受托管理的股票投资规模超过2000亿元。公司根据投资规模情况建立了股票投资专业队伍共30人，其中包括专职股票投资经理5人，研究人员15人（14人为主要研究人员），股票交易人员3人，风控人员1人，清算人员2人等。权益投资部负责人具有超过15年以上金融证券从业经历，其余4位专职投资经理均具有3年以上股票投资管理经验或者5年以上金融证券投资从业经验，5位投资经理均具有良好的过往业绩表现。主要研究人员均从事行业研究3年以上。 经自评估，公司股票投资管理专业队伍符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及《保险机构股票投资管理能力标准》的相关规定。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	罗琼	系统开发岗	否	其他	15.01
2	杨文龙	系统开发岗	否	其他	6.04
3	蒯学章	股票投资经理岗	是	股票投资管理经验	8.30
4	张凌炜	股票投资经理岗	是	股票投资管理经验	6.09
5	周莹	股票投资经理岗	是	股票投资管理经验	6.30
6	郑强	股票投资经理岗	是	股票投资管理经验	10.18
7	许彪	股票投资经理岗	是	金融证券从业经历	17.90
8	刘昭	宏观与策略研究岗	是	行业研究经验	6.00
9	郭廓	宏观与策略研究岗	是	行业研究经验	10.02
10	范新	行业研究岗	是	行业研究经验	9.05
11	郭琳	行业研究岗	是	行业研究经验	7.88
12	张翔	行业研究岗	是	行业研究经验	6.03
13	吴斌	行业研究岗	是	行业研究经验	11.37
14	高大亮	行业研究岗	是	行业研究经验	4.99
15	张浩	行业研究岗	是	行业研究经验	4.43
16	张萌	行业研究岗	是	行业研究经验	10.18
17	姜锦铖	行业研究岗	是	行业研究经验	6.00
18	张欣露	行业研究岗	是	行业研究经验	6.29
19	刘磊	行业研究岗	是	行业研究经验	7.94
20	姜盼宇	行业研究岗	是	行业研究经验	5.48
21	高远	行业研究岗	是	行业研究经验	13.32
22	石泰华	行业研究岗	是	行业研究经验	0.29
23	吴楠	估值核算岗	是	其他	11.16
24	程天子	资金结算岗	是	其他	6.07
25	邱宁	资金结算岗	是	其他	7.40
26	邓昕	交易岗	是	其他	11.14
27	张聪	交易岗	是	其他	5.08
28	侯少湉	交易岗	是	其他	0.96
29	秦越豪	投资绩效评估岗	是	其他	2.18
30	张超	量化风险分析岗	是	其他	4.63

四、管理规则

整体评估情况：
公司建立了完善、有效的股票投资管理制度，其中股票投资基本制度包括《大家资产管理有限责任公司权益投资管理办法》、《大家资产管理有限责任公司信息技术运维服务管理办法》、《大家资产管理有限责任公司投资结算管理办法》、《大家资产管理有限责任公司投资资产估值管理办法（暂行）》等，明确了股票投资岗位职责、业务流程、操作规程、会议制度、文档管理、绩效考核、清算与核算、信息系统管理、保密及危机处理等内容；公司股票投资决策权限管理制度包括《大家资产管理有限责任公司投资业务授权管理办法》、《大家资产管理有限责任公司权益投资授权和决策管理办法》，明确了投资决策体系、授权管理、实施与控制等内容；股票研究管理制度包括《大家资产管理有限责任公司研究部工作管理办法》、《大家资产管理有限责任公司股票池管理办法》、《大家资产管理有限责任公司服务券商管理办法》等制度，对研究管理、股票池管理、交易单元管理进行规范；股票交易管理制度包括《大家资产管理有限责任公司集中交易管理办法》、《大家资产管理有限责任公司公平交易制度》、《大家资产管理有限责任公司交易员行为规范管理办法》等，明确了集中交易、公平交易、交易权限管理和交易监控等内容。各制度经相关决策机构审批后，以公司正式文件形式下发执行。 经自评估，公司股票投资管理制度建设符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及《保险机构股票投资管理能力标准》的相关规定。
制度内容	评估结果	制度明细
股票投资基本制度：
会议制度：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司权益投资管理办法, 发文文号：大家资产发〔2020〕286号, 发文时间：2020-12-09,
信息系统管理：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司信息技术运维服务管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕56号, 发文时间：2019-09-23,
绩效考核：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司权益投资管理办法, 发文文号：大家资产发〔2020〕286号, 发文时间：2020-12-09,
保密及危机处理：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司资产管理重大突发事件应急管理制度, 发文文号：大家资产发〔2019〕68号, 发文时间：2019-12-10, 文件名称：大家资产管理有限责任公司权益投资管理办法, 发文文号：大家资产发〔2020〕286号, 发文时间：2020-12-09, 文件名称：大家资产管理有限责任公司突发事件总体应急预案, 发文文号：大家资产发〔2019〕79号, 发文时间：2019-12-10, 文件名称：大家资产管理有限责任公司突发事件应急管理制度, 发文文号：大家资产发〔2019〕78号, 发文时间：2019-12-10,
股票投资岗位职责：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司权益投资管理办法, 发文文号：大家资产发〔2020〕286号, 发文时间：2020-12-09,
清算与核算：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司投资结算管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕18号, 发文时间：2019-11-15, 文件名称：大家资产管理有限责任公司投资资产估值管理办法（暂行）, 发文文号：大家资产发〔2019〕1号, 发文时间：2019-11-15,
文档管理：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司权益投资管理办法, 发文文号：大家资产发〔2020〕286号, 发文时间：2020-12-09,
业务流程：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司权益投资管理办法, 发文文号：大家资产发〔2020〕286号, 发文时间：2020-12-09,
操作规程：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司权益投资管理办法, 发文文号：大家资产发〔2020〕286号, 发文时间：2020-12-09,
决策管理制度：
投资决策体系：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司权益投资授权和决策管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕38号, 发文时间：2019-11-15,
授权管理：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司权益投资授权和决策管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕38号, 发文时间：2019-11-15, 文件名称：大家资产管理有限责任公司投资业务授权管理办法, 发文文号：大家资产发〔2021〕70号, 发文时间：2021-03-29,
实施与控制：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司权益投资授权和决策管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕38号, 发文时间：2019-11-15, 文件名称：大家资产管理有限责任公司投资业务授权管理办法, 发文文号：大家资产发〔2021〕70号, 发文时间：2021-03-29,
研究管理制度：
研究管理办法：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司研究部工作管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕34号, 发文时间：2019-10-22,
股票池管理办法：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司股票池管理办法, 发文文号：大家资产发〔2021〕114号, 发文时间：2021-06-08,
交易单元管理办法：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司服务券商管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕24号, 发文时间：2019-10-22, 文件名称：大家资产管理有限责任公司交易单元管理细则, 发文文号：大家资产发〔2019〕27号, 发文时间：2019-11-15,
交易管理制度：
公平交易：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司公平交易制度, 发文文号：大家资产发〔2019〕28号, 发文时间：2019-11-15,
集中交易：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司集中交易管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕2号, 发文时间：2019-11-15,
交易监控：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司集中交易管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕2号, 发文时间：2019-11-15, 文件名称：大家资产管理有限责任公司交易员行为规范管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕3号, 发文时间：2019-11-15,
交易权限管理：	符合规定	文件名称：大家资产管理有限责任公司集中交易管理办法, 发文文号：大家资产发〔2019〕2号, 发文时间：2019-11-15,

五、系统建设

整体评估情况：
公司建立并上线了符合要求的股票投资信息技术系统。公司研究分析系统包括资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型，并上线了投资研究管理系统，作为内外部研究报告、研究员管理等开展相关研究工作的管理平台；公司信息资讯系统包括聚源数据库和万得终端软件，可从多家券商获取研究服务支持；公司交易管理系统为恒生投资交易系统VO3.2，具备授权管理、合规控制和交易功能等；资产估值和核算系统为赢时胜金融资产管理软件V4.5，具备安全、高效的清算交割、财务核算功能，能够每日进行清算和估值，实现报表自动生成等。 经自评估，公司上述信息技术系统的建设、功能、使用、运行情况及投资管理影响等符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及《保险机构股票投资管理能力标准》的相关规定。
交易管理系统：
系统名称：	恒生投资交易系统VO3.2
上线时间：	2011-05-20	评估结果：	符合规定
主要功能：	恒生投资交易系统VO3.2作为公司交易管理系统于2011年5月公司成立之日起上线使用，并根据监管政策及业务发展需求，于2013年至2020年间多次进行功能升级，在满足对沪深主板股票、利率债、信用债等业务进行授权管理、合规控制和交易等功能的基础上，增加了股指期货、沪港通、深港通、优先股、创业板、科创板、银行间债券、非标交易等功能模块，有效支持公司业务发展。
信息资讯系统：
系统名称：	聚源数据库
上线时间：	2011-12-27	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司于2011年12月上线聚源数据库，可根据已有系统接口定制资讯数据，内容涵盖股票、债券、衍生品（期权、期货）、指数、港股、行业、资讯、研报等，并可从多家券商获取研究数据及相关支持。
系统名称：	万得终端软件
上线时间：	2015-11-16	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司于2015年11月上线万得终端软件，万得终端数据内容涵盖股票、债券、基金、指数、衍生品等各类金融产品，并可从多家券商获取研究数据及相关支持。
研究分析系统：
系统名称：	投资研究管理系统
上线时间：	2019-12-31	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司建立了资产配置模型、行业配置模型、个股估值模型，并于2019年12月31日上线投资研究管理系统，作为内外部研究报告、研究员管理等开展相关研究工作的管理平台。
资产估值和核算系统：
系统名称：	赢时胜金融资产管理软件V4.5
上线时间：	2020-09-25	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司于2020年9月上线赢时胜估值核算系统V4.5，于2012年6月初完成与原恒生资产估值与会计核算系统V2.6的切换。系统配备安全、高效的清算交割、财务核算系统，能够实现每日清算估值、报表自动生成等功能。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司建立了覆盖事前控制、事中监督、事后评价的风险控制体系：公司通过建立风险管理制度及流程、在投资交易系统中设置合规风控指标等措施，在制度、流程、系统等方面实现事前控制；公司采用恒生投资交易系统VO3.2对投资比例等限制进行实时监控，并设置了权益类资产的风险预警及合规限制，实现事中监督；公司采用恒生绩效评估与风险管理系统，结合自开发的模型和工具，运用适当的方法和技术对投资业务进行风险分析和业绩评价，实现事后评价。公司建立了风险条线的报告机制，由独立于投资管理的风险管理职能部门对股票投资业务的各类风险进行监测，按相关规定向监管机构、管理层报告。 经自评估，公司股票投资风险控制体系符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及《保险机构股票投资管理能力标准》的相关规定。
风险管理制度	《大家资产管理有限责任公司风险管理制度》明确了风险管理的目标和原则，《大家资产管理有限责任公司市场风险管理办法》、《大家资产管理有限责任公司操作风险管理办法》分别针对市场风险、操作风险的识别、计量与监测、控制与报告、考核及责任追究制定了全流程的管控机制；《大家资产管理有限责任公司权益投资管理办法》第六章、第七章明确了权益投资操作流程、主要风险点及管控方法，《大家资产管理有限责任公司员工违规失职行为问责管理办法》、《大家资产管理有限责任公司问责工作规程》等制度建立了公司责任追究机制，《大家资产管理有限责任公司投资绩效评估办法》明确了公司绩效评估要求。
压力测试系统	公司采用恒生绩效评估与风险管理系统，支持对资产类型、行业集中度、个股集中度、股票仓位等多维度设计压力测试情景，计量并评估对投资组合产生的影响，以此制定相应的应急预案，为投资决策和风险管理提供支持。
风险管理系统	公司通过恒生投资交易系统VO3.2开展合规管理，建立并持续维护科学合理有效的合规监测指标体系，对投资比例等限制进行实时监控。 公司于2011年采购并上线了恒生绩效评估与风险管理系统，目前已升级至3.0版本，结合自主开发的模型和工具，开展风险预警和绩效评估。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。          我公司确认，应当至少在首次开展本投资管理业务前10 日已完成并公开披露本投资管理能力建设及自评估情况。