一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	殷春平	行政责任人职务：	总经理
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1970-03
行政责任人学历：	本科	行政责任人学位：	学士
行政责任人入司时间：	2014-06-01	行政责任人所在部门：	总经理室
行政责任人专业资质：	具有30年以上投资业务相关工作经验	行政责任人专业技术职务：	中级经济师
专业责任人：	易平	专业责任人职务：	副总经理兼权益投资部总经理
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1968-11
专业责任人学历：	研究生	专业责任人学位：	硕士
专业责任人入司时间：	2006-12-01	专业责任人所在部门：	总经理室
专业责任人专业资质：	期货从业资格、CFA	专业责任人专业技术职务：	无

二、组织架构

整体评估情况：
公司股票投资管理组织架构设置符合规定要求。具体而言，公司已建立职责明确、分工合理的股票投资管理组织架构。公司内设权益投资部负责股票投资，并在正式发文中明确部门职责、岗位职责、部门负责人及人员配置等。公司已设置股票投资经理岗、研究岗、交易岗、风险控制岗、绩效评估岗、清算核算岗以及系统支持等岗位，且研究、投资、交易岗位在分工与职责上有明确的划分、专人专岗。已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备独立的投资经理。股票投资人员之间已建立防火墙机制，实行严格的业务分离制度，确保股票投资业务独立运作。股票投资业务具有足够和独立的场所，集中交易办公区域能够做到完全隔离。
股票投资部门：
1
部门名称：	信息技术部
发文时间：	2024-01-05	文件名称(含文号)：	《太平洋资产管理有限责任公司关于修订部门职责等事宜的通知》太平洋资产发〔2023〕77号
岗位设置：	运维岗
2
部门名称：	权益投资部
发文时间：	2024-01-05	文件名称(含文号)：	《太平洋资产管理有限责任公司关于修订部门职责等事宜的通知》太平洋资产发〔2023〕77号
岗位设置：	权益资产投资岗,股票投资岗（专岗）
3
部门名称：	研究部
发文时间：	2024-01-05	文件名称(含文号)：	《太平洋资产管理有限责任公司关于修订部门职责等事宜的通知》太平洋资产发〔2023〕77号
岗位设置：	基金研究员岗,大类资产配置研究员岗,行业研究员岗
4
部门名称：	组合管理部（绩效归因团队）
发文时间：	2024-01-05	文件名称(含文号)：	《太平洋资产管理有限责任公司关于修订部门职责等事宜的通知》太平洋资产发〔2023〕77号
岗位设置：	绩效分析岗
5
部门名称：	组合管理部（账户管理团队）
发文时间：	2024-01-05	文件名称(含文号)：	《太平洋资产管理有限责任公司关于修订部门职责等事宜的通知》太平洋资产发〔2023〕77号
岗位设置：	资金划拨岗
6
部门名称：	营运部
发文时间：	2024-01-05	文件名称(含文号)：	《太平洋资产管理有限责任公司关于修订部门职责等事宜的通知》太平洋资产发〔2023〕77号
岗位设置：	核算岗,清算岗
7
部门名称：	集中交易室
发文时间：	2024-01-05	文件名称(含文号)：	《太平洋资产管理有限责任公司关于修订部门职责等事宜的通知》太平洋资产发〔2023〕77号
岗位设置：	权益交易岗
8
部门名称：	风险管理部
发文时间：	2024-01-05	文件名称(含文号)：	《太平洋资产管理有限责任公司关于修订部门职责等事宜的通知》太平洋资产发〔2023〕77号
岗位设置：	组合风险管理岗
投资经理：	已根据账户/组合性质、管理资金规模等配备了独立的股票投资经理
防火墙机制：	公司制定《太平洋资产管理有限责任公司信息隔离墙管理办法》，从隔离墙管理架构体系、物理隔离、人员隔离、业务隔离、信息隔离、跨墙审批等方面，形成相对完善的防火墙体系。公司实行严格的业务分离制度，能够确保股票投资经理与基金投资经理、投资经理与交易人员、投资管理人员与风险控制和绩效评估人员之间、清算人员与核算人员之间的防火墙机制建设情况符合标准要求。
评估结果：	符合规定
投资场所：	公司投资场所情况及其隔离情况符合规定。具体而言，公司具有固定、独立、充足的股票投资办公场所，集中交易室办公区域完全隔离。
评估结果：	符合规定

三、专业队伍

整体评估情况：
公司股票投资规模超过10亿元，已根据股票投资规模情况合理配置投资经理、研究和交易、风控和清算等业务人员，股票投资专业队伍建设符合规定，专业人员数量、经验、资质能力符合规定。专职人员共21人，其中股票投资经理4人，研究人员9人（主要研究人员7人），交易人员3人，风控人员1人，清算、核算人员各2人。其中股票投资负责人具有20年以上金融证券投资从业经验及相关专业资质，有良好的过往业绩表现；投资经理具有5年以上金融证券投资从业经验，有良好的过往业绩表现；主要研究人员从事行业研究3年以上。
专业队伍人员基本信息：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	郭云	运维岗	否	其他	11.47
2	鄢丹	运维岗	否	其他	14.50
3	林大新	运维岗	否	其他	13.48
4	易平	权益资产投资岗	否	股票投资管理经验	27.03
5	李鸣	权益资产投资岗	否	股票投资管理经验	8.00
6	金凡	权益资产投资岗	否	股票投资管理经验	16.93
7	李蕊伶	权益资产投资岗	否	股票投资管理经验	12.76
8	陈宏生	权益资产投资岗	否	股票投资管理经验	30.26
9	薛初	股票投资岗	是	股票投资管理经验	23.82
10	李卓	股票投资岗	是	股票投资管理经验	14.67
11	张玮	股票投资岗	是	股票投资管理经验	18.09
12	吴晓丹	股票投资岗	是	股票投资管理经验	8.00
13	徐妍	宏观及大类资产配置研究员	否	行业研究经验	24.50
14	罗荣	行业研究员	是	行业研究经验	15.75
15	张晓辉	行业研究员	是	行业研究经验	16.46
16	张怡	行业研究员	是	行业研究经验	12.97
17	郭骁勇	行业研究员	是	行业研究经验	12.37
18	白嘉怡	行业研究员	是	行业研究经验	8.34
19	郑慧琳	行业研究员岗	是	行业研究经验	7.93
20	阳明春	行业研究员岗	是	行业研究经验	6.46
21	刘宇	行业研究员岗	是	行业研究经验	6.93
22	孙凯歌	行业研究员岗	是	行业研究经验	8.42
23	沈维	行业研究员岗	否	行业研究经验	14.00
24	李堃	绩效分析岗	否	其他	16.51
25	彭玉争	绩效分析岗	否	其他	14.97
26	郑汲涵	核算岗	是	其他	15.50
27	朱佳	核算岗	是	其他	15.91
28	陈蓓	清算岗	是	其他	9.45
29	周孙静美	清算岗	是	其他	11.08
30	胡天睿	权益交易岗	是	金融证券投资从业经验	3.02
31	周厚义	权益交易岗	是	金融证券投资从业经验	5.00
32	白毓晨	权益交易岗	是	金融证券投资从业经验	17.92
33	田昀	组合风险管理岗	是	其他	13.16

四、管理规则

整体评估情况：
公司股票投资管理能力相关管理制度、体系建设情况符合规定，建立了完备的股票投资基本制度、决策管理制度、研究管理制度、交易管理制度，相关制度文件已正式发文。具体而言，公司制定印发《太平洋资产管理有限责任公司权益投资业务管理办法》、《太平洋资产管理有限责任公司交易所股票、基金、可转债和可交换债投资业务操作规程》、《太平洋资产管理有限责任公司内幕信息管理办法》等制度，对股票交易的岗位职责、业务流程、操作规程、保密制度等进行了明确的规定；公司通过制定《太平洋资产管理有限责任公司证券投资决策委员会管理制度》、《太平洋资产管理有限责任公司投资业务授权管理办法》等制度，规范了公司股票投资决策管理；公司已制定印发《太平洋资产管理有限责任公司权益投资研究工作管理办法》、《太平洋资产管理有限责任公司股票池创建及管理制度》、《太平洋资产管理有限责任公司港股投资股票池创建及维护制度》、《太平洋资产管理有限责任公司服务券商及交易单元管理规定》等研究管理制度；公司制定并印发了《太平洋资产管理有限责任公司集中交易室业务操作规程》、《太平洋资产管理有限责任公司公平交易管理办法》等交易管理制度。
制度内容	评估结果	制度明细
股票投资基本制度：
信息系统管理：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司应用参数及数据维护管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2022〕50号, 发文时间：2022-11-03,
清算与核算：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司投资核算管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2021〕3号, 发文时间：2021-01-13, 文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司组合类保险资产管理产品管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2022〕10号, 发文时间：2022-01-26, 文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司清算业务管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2021〕4号, 发文时间：2021-01-13,
保密及危机处理：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司员工行为规范》, 发文文号：太平洋资产发〔2022〕67号, 发文时间：2022-12-30, 文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司证券内幕信息管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2020〕27号, 发文时间：2020-09-07, 文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司重大突发事件总体应急预案》, 发文文号：太平洋资产发〔2024〕55号, 发文时间：2024-12-27,
会议制度：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司权益投资工作会议管理制度》, 发文文号：太平洋资产发〔2022〕27号, 发文时间：2022-06-29,
操作规程：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司交易所股票、基金、可转债和可交换债投资业务操作规程》, 发文文号：太平洋资产发〔2023〕53号, 发文时间：2023-08-21,
绩效考核：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司绩效考核管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2020〕47号, 发文时间：2020-12-21,
业务流程：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司权益投资业务管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2023〕67号, 发文时间：2023-10-25, 文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司境外投资管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2025〕10号, 发文时间：2025-03-11,
文档管理：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司档案管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2023〕48号, 发文时间：2023-07-12,
股票投资岗位职责：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司权益投资业务管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2023〕67号, 发文时间：2023-10-25,
决策管理制度：
投资决策体系：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司证券投资决策委员会管理制度》, 发文文号：太平洋资产发〔2022〕63号, 发文时间：2022-12-29,
实施与控制：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司投资业务授权管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2022〕60号, 发文时间：2022-12-28,
授权管理：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司投资业务授权管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2022〕60号, 发文时间：2022-12-28,
研究管理制度：
股票池管理办法：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司港股投资股票池创建及维护制度》, 发文文号：太平洋资产发〔2021〕26号, 发文时间：2021-04-09, 文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司股票池创建及管理制度》, 发文文号：太平洋资产发〔2025〕8号, 发文时间：2025-03-05,
交易单元管理办法：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司服务券商及交易单元管理规定》, 发文文号：太平洋资产发〔2023〕57号, 发文时间：2023-09-01,
研究管理办法：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司权益投资研究工作管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2023〕58号, 发文时间：2023-09-01,
交易管理制度：
交易权限管理：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司集中交易室业务操作规程》, 发文文号：太平洋资产发〔2022〕52号, 发文时间：2022-12-13,
集中交易：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司集中交易室业务操作规程》, 发文文号：太平洋资产发〔2022〕52号, 发文时间：2022-12-13,
公平交易：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司公平交易管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2023〕72号, 发文时间：2023-11-06,
交易监控：	符合规定	文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司集中交易室业务操作规程》, 发文文号：太平洋资产发〔2022〕52号, 发文时间：2022-12-13, 文件名称：《太平洋资产管理有限责任公司证券内幕信息管理办法》, 发文文号：太平洋资产发〔2020〕27号, 发文时间：2020-09-07,

五、系统建设

整体评估情况：
经自查评估，公司已建立满足股票投资需要的相关信息系统，覆盖了研究分析、信息资讯、交易管理以及估值核算等，各类系统功能完善，运行稳定，能够有效支撑公司股票投资的正常运行，符合《保险机构股票投资管理能力标准》的相关要求。
交易管理系统：
系统名称：	恒生投资交易管理系统
上线时间：	2008-12-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司交易管理系统建设符合规定要求。具体而言，交易管理系统具备授权管理、合规控制和交易功能等内容。
信息资讯系统：
系统名称：	财汇金融终端
上线时间：	2013-11-13	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司信息资讯系统功能及建设符合规定要求。具体而言，公司信息资讯系统功能完善，包含万得金融终端、财汇金融终端两种研究资讯系统，同时获得多家券商研究服务支持。
系统名称：	万得金融终端
上线时间：	2007-04-17	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司信息资讯系统功能及建设符合规定要求。具体而言，公司信息资讯系统功能完善，包含万得金融终端、财汇金融终端两种研究资讯系统，同时获得多家券商研究服务支持。
研究分析系统：
系统名称：	携宁投资研究管理系统
上线时间：	2008-12-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司研究分析系统建设符合规定要求。具体而言，内部研究报告（含个股估值模型）系统设置在携宁投资研究管理系统。
系统名称：	资产管理2017版投资决策支持系统
上线时间：	2018-05-08	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司投资决策支持系统建设符合规定要求，投资决策支持系统中包含宏观研究、行业研究、个股研究、基金研究、资产配置、权益策略管理、组合分析、绩效分析、风险概览等功能，通过系统实现从投资研究、到资产配置、策略构建、再到实盘组合跟踪和分析的投研全流程系统化。
资产估值和核算系统：
系统名称：	Neoxam GP3估值核算系统
上线时间：	2010-07-01	评估结果：	符合规定
主要功能：	公司的估值核算系统是根据财政部有关规定要求，对资产估值和会计核算的管理系统，具有安全、高效的清算交割、财务核算系统，能够每日进行清算和估值，实现报表自动生成。该系统有两部分组成，一部分是资产估值，一部分是会计核算。GP3自动化处理重复的复杂业务流程，并控制数据管理和财务计算的质量，从而提升日常运营效率。
系统名称：	赢时胜估值核算系统
上线时间：	2024-10-18	评估结果：	符合规定
主要功能：	赢时胜估值核算系统是业内主流估值核算产品之一，系统支持股票品种的估值核算，能够根据获取的资讯数据和交易数据，提供供股票品种自动核算处理的功能，完成统计分析以及与托管人核对。支持的业务包括：新股业务、股票上市转流通、流通受限估值；股票交易业务；分红、送股、配股等权益业务；港股通权益业务、风控金业务等。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司建立了全面的股票投资风险管理体系，覆盖股票投资的事前控制、事中监督和事后评价；在风险控制过程中，风险管理部门与投资部门相互独立，且分属不同的高级管理人员领导，具备独立于投资管理的报告制度。公司在风险管理制度、风险管理系统和压力测试等方面符合《保险机构股票投资管理能力标准》的相关要求。
风险管理制度	公司制定了完备的风险管理制度，在《太平洋资产管理有限责任公司全面风险管理办法》中明确定义了风险管理的总体策略和基本原则，综合运用事前评估、事中监控、事后分析、压力测试、系统控制和风险考核等各类工具，确保风险管理有效性，制度包含风险计量、风险点与控制手段，建立全面风险管理绩效考核机制和责任追究机制强化各级管理人员的风险意识和责任，综上，符合标准相关要求
压力测试系统	公司压力测试系统符合规定要求，具体而言，在PARMS系统中已实现组合持仓各类限额监控（包括不限于个股集中度、行业集中度、仓位等），同时对流动性风险、市场风险等权益资产日常风险进行每日计量预警，并支持在不同场景下的组合压力测试和情景分析。根据风险预警频度不同，为投资经理、风险经理提供多渠道的预警方式，包括系统内、邮件风险提示、日常风险分析报告等，评估对投资组合产生的影响，并以此制定相应的应急预案。
风险管理系统	PARMS已实现组合持仓各类限额监控（包括不限于个股集中度、行业集中度、仓位等），同时对流动性风险、市场风险等权益资产日常风险进行每日计量预警，并支持在不同场景下的组合压力测试和情景分析。根据风险预警频度不同，为投资经理、风险经理提供多渠道的预警方式，包括系统内、邮件风险提示、日常风险分析报告等。 通过天软绩效分析系统实现绩效评估和归因分析能力，符合标准相关要求。 公司建立一系列风险管理系统，能够覆盖股票投资的各项风险管理要求，具体而言，通过恒生O32系统实现事前、事中的合规管理及风险管理。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股票投资管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。