一、风险责任人

风险责任人：	风险责任人信息披露公告
行政责任人：	彭吉海	行政责任人职务：	总经理
行政责任人类型：	授权总经理	是否履行完备的授权程序：	是
行政责任人性别：	男	行政责任人出生年月：	1970-03
行政责任人学历：	硕士研究生	行政责任人学位：	硕士
行政责任人入司时间：	2013-03-08	行政责任人所在部门：	总裁室
行政责任人专业资质：	无	行政责任人专业技术职务：	高级会计师
专业责任人：	张毅	专业责任人职务：	部门负责人
专业责任人类型：	授权的相关资产管理部门负责人	是否履行完备的授权程序：	是
专业责任人性别：	男	专业责任人出生年月：	1980-11
专业责任人学历：	硕士研究生	专业责任人学位：	硕士
专业责任人入司时间：	2023-12-21	专业责任人所在部门：	股权业务事业部
专业责任人专业资质：	无	专业责任人专业技术职务：	无

二、组织架构

整体评估情况：
公司根据《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》中的相关要求，建立了独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的股权投资计划业务组织架构，设立了独立的事业部——股权业务事业部。涉及股权投资计划产品管理能力的部门包括股权业务事业部与投后管理部，公司设置了产品开发、投资运作、投后管理等职能的专职岗位。上述部门的设立履行了发文程序，并在发文中明确了明确事业部的职责、内设岗位职责、事业部负责人及人员配置等。
事业部设置：
1
事业部名称：	投后管理部
发文时间：	2023-04-26	文件名称(含文号)：	《阳光资产管理股份有限公司关于修订部门及岗位职责的通知》阳光资产发〔2023〕34号
岗位设置：	股权类投后管理岗
2
事业部名称：	股权业务事业部
发文时间：	2023-04-26	文件名称(含文号)：	《阳光资产管理股份有限公司关于修订部门及岗位职责的通知》阳光资产发〔2023〕34号
岗位设置：	投资岗,投资运营管理岗

三、专业团队

整体评估情况：
公司根据《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》中关于股权投资计划产品管理专业经验及团队建设的相关要求建立了符合规定的专业队伍。我公司具备股权投资计划产品设计发行和投资管理等专业人员12人，其中具有3年以上股权投资相关经验的专职人员10人，具有3年以上投后管理和相关经验的专职投后管理人员2人。公司专业队伍达到股权投资计划产品管理能力标准要求。
专业队伍人员具有股权投资、投后管理和相关经验工作经历：
序号	姓名	岗位	是否为能力标准要求的专职人员	相关经验类型	相关经验年限
1	刘大伟	股权类投后管理岗	是	投后管理和相关经验	15.04
2	江钱	股权类投后管理岗	是	投后管理和相关经验	7.30
3	王涵	投资岗	是	股权投资相关经验	16.46
4	杨柳	投资岗	是	股权投资相关经验	6.63
5	王璐	投资岗	是	股权投资相关经验	6.36
6	张毅	投资岗	是	股权投资相关经验	10.24
7	尤海州	投资岗	是	股权投资相关经验	10.46
8	王一飞	投资岗	是	股权投资相关经验	11.58
9	徐飞	运营管理岗	是	股权投资相关经验	6.65
10	秦梓宸	运营管理岗	是	股权投资相关经验	5.38
11	常莎	运营管理岗	是	股权投资相关经验	4.60
12	乔迁	运营管理岗	是	股权投资相关经验	5.11

四、制度规则

整体评估情况：
公司建立了独立规范、科学完善的股权投资计划业务制度体系和操作流程，建立了包括项目立项及评审、尽职调查、投资决策、产品设计发行、投后管理、退出安排、信息披露、运营保障、系统管理、风险管理和危机应急处理等方面，相关制度均经过董事会、经营管理层或其授权机构批准 ，以公司正式文件形式下发执行，符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的规定。
制度内容	评估结果	制度明细
股权投资计划产品制度：
风险管理制度：	符合规定	文件名称：股权投资计划风险管理办法, 发文文号：阳光资产发〔2023〕106号, 发文时间：2023-12-26,
投资决策制度：	符合规定	文件名称：股权投资计划决策管理办法, 发文文号：阳光资产发〔2023〕79号, 发文时间：2023-11-03,
尽职调查制度：	符合规定	文件名称：股权投资计划尽职调查工作指引, 发文文号：阳光资产发〔2023〕80号, 发文时间：2023-11-03,
后续管理制度：	符合规定	文件名称：股权投资计划投后管理办法, 发文文号：阳光资产发〔2023〕60号, 发文时间：2023-08-23,
项目立项及评审制度：	符合规定	文件名称：股权投资计划项目立项及评审工作指引, 发文文号：阳光资产发〔2023〕78号, 发文时间：2023-11-03,
投资问责制度：	符合规定	文件名称：问责管理办法, 发文文号：阳光资产发〔2018〕22号, 发文时间：2018-05-28,
信息披露制度：	符合规定	文件名称：股权投资计划信息披露管理办法, 发文文号：阳光资产发〔2023〕47号, 发文时间：2023-05-30,

五、运行机制

整体评估情况：
公司建立健全了相互制衡的股权投资计划运行机制，规范了股权投资计划业务操作流程，包括项目储备、尽职调查、项目评审、投资决策、组织实施、信息披露、投后管理等环节，做到评审、决策、投资与监督相互分离；明确了业务岗位职责，严格按照授权范围和规定程序操作，并建立了覆盖股权投资计划操作全流程的业务管理系统；公司建立了托管机制，上述股权投资计划运行机制均符合监管规定。

六、风险控制体系

整体评估情况：
公司通过《股权投资计划风险管理办法》《股权投资计划立项及项目评审工作指引》《股权投资计划尽职调查工作指引》《股权投资计划决策管理办法》《股权投资计划投后管理办法》等相关制度，建立了覆盖项目开发、项目评审、项目决策和风险监控等关键环节的全流程风险控制体系，实行全面风险管理和持续风险监控。 公司在《股权投资计划决策管理办法》《股权投资计划风险管理办法》中明确了公司董事会的职责；公司董事会负责制定股权投资计划产品业务规划，审查和监督业务开展情况，建立定期审查和评价机制，并承担风险管理的最终责任。 公司建立了定期审查及评价机制，在《股权投资计划投后管理办法》中明确了公司对股权投资计划项目标的进行定期跟踪审查，监测所投资未上市企业的经营业绩或者投资收益、主要风险、突发事件等情况；公司《股权投资计划信息披露管理办法》中明确了公司定期披露股权投资计划管理报告，从投资管理、估值、收益分配、重大事项和风险事件等方面进行投资评价。 公司通过《股权投资计划风险管理办法》建立了股权投资计划业务风险识别、预警、控制和处置的全程风险管理体系，并纳入公司风险管理部门的职责和绩效考核。 公司按照监管及内部制度要求，实现外部审计，每年至少进行一次股权投资计划业务的内部稽核和外部审计。 公司在《股权投资计划风险管理办法》中规定了股权投资计划业务的重大风险应急机制，明确了重大风险界定标准和处置预案；同时，公司建立了压力测试系统，明确开展压力测试的情形、频率、方法、模型和结果反馈机制，严格按照规定定期开展压力测试工作。 公司股权投资计划风险控制体系运作机制符合规定要求。
压力测试系统
系统名称：	股权投资计划压力测试模型系统
上线时间：	2021-01-26	评定结果：	符合规定
主要功能：	公司建立了股权投资计划压力测试模型系统，结合股权投资资产估值等方法，根据未上市企业面临市场环境发生重大变化、企业经营状况出现重大事项等确定不同压力情景，测算压力场景下项目价值、投资收益的冲击。公司建立《股权投资计划风险管理办法》制度，对压力测试情形、频率、方法、模型和结果反馈机制等进行了规范。公司严格按照上述要求进行压力测试，如压力测试结果认定为存在重大风险的，相关业务部门将形成风险缓释计划，并上报产品管理委员会审议，预防极端事件可能对公司带来的影响。

七、自评估结果及承诺

根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管公司股权投资计划产品管理能力建设情况进行了调研论证和自我评估，我公司达到了该项能力的基本要求，现按规定披露相关信息。          我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。